論我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為的反壟斷法規(guī)制.pdf

1、行業(yè)協(xié)會(huì)是同一行業(yè)中相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)自愿加入而建立起來(lái)的，旨在根據(jù)國(guó)家制定法和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，為會(huì)員提供信息服務(wù)并制約和協(xié)調(diào)會(huì)員的個(gè)體行為，以實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體健康發(fā)展的一種非盈利性社團(tuán)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)在本質(zhì)上是自治的，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)的自治權(quán)可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)信息的共享和互動(dòng)，協(xié)調(diào)成員企業(yè)的集體行動(dòng)，使協(xié)會(huì)作為政府行政權(quán)力的一個(gè)分權(quán)者或者替代者以彌補(bǔ)國(guó)家干預(yù)的諸多缺陷。然而，行業(yè)協(xié)會(huì)的自治同時(shí)也具有諸多負(fù)功能，這些負(fù)功能會(huì)誘發(fā)一系列的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，因而必須對(duì)行

2、業(yè)協(xié)會(huì)的負(fù)功能進(jìn)行一定程度的抑制，由此，行業(yè)協(xié)會(huì)自治就必須有一定的限度。這是本論文的理論基礎(chǔ)。 集體抵制作為行業(yè)協(xié)會(huì)非法律懲罰權(quán)的內(nèi)容之一，是其自治權(quán)的重要組成部分。行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)集體抵制的制裁措施，能夠?qū)χT如“搭便車(chē)”等破壞協(xié)會(huì)集體行動(dòng)的行為施以懲罰，從而避免那些只顧及短期利益的機(jī)會(huì)主義行為造成行業(yè)整體利益的損失。然而，行業(yè)協(xié)會(huì)的集體抵制行為同時(shí)也具有多方面的負(fù)功能，限制競(jìng)爭(zhēng)即是其負(fù)功能的重要表現(xiàn)?；诖?，本論文是站在充分肯定行

3、業(yè)協(xié)會(huì)集體行動(dòng)協(xié)調(diào)功能的立場(chǎng)上，從反壟斷法的視角對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為的諸多問(wèn)題而展開(kāi)的研究。 本論文正文共分為四部分，具體結(jié)構(gòu)安排如下： 第一部分為“行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為基本范疇的厘定”。由于集體抵制行為是一個(gè)相對(duì)較新的限制競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型，理論上對(duì)其范圍界定較為模糊，所以本部分首先將行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為置于反壟斷法的語(yǔ)境之下，對(duì)其范圍加以進(jìn)一步的廓清，并在此基礎(chǔ)上歸納出其特點(diǎn)。具體而言，在行業(yè)協(xié)會(huì)的條件下，集體抵制行為具

4、有兩方面的特點(diǎn)：一是抵制手段更加多樣化，有效性得以增強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響也進(jìn)一步加??；二是作為行業(yè)協(xié)會(huì)非法律懲罰權(quán)的重要內(nèi)容，集體抵制對(duì)于協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自治具有重要的作用，因此可能存在著法律授權(quán)或行業(yè)管理的正當(dāng)性理由。由于通過(guò)協(xié)會(huì)組織的集體抵制具有上述特點(diǎn)，并且在主體、目的等方面也更具復(fù)雜性，所以為了進(jìn)一步研究的需要，對(duì)其加以分類(lèi)是十分必要的。以抵制者與目標(biāo)對(duì)象之間的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為劃分為兩類(lèi)：針對(duì)協(xié)會(huì)成員的集體抵制

5、和針對(duì)非成員的集體抵制。對(duì)于后者，又可以進(jìn)一步劃分為橫向集體抵制和縱向集體抵制兩種類(lèi)型。 第二部分為“行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為的效應(yīng)分析”。行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)通常具有正負(fù)兩方面的影響：一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為的實(shí)施可能是基于對(duì)“搭便車(chē)”行為的防范，或者是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益以及防御市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位濫用等目的，因而具有一定的合理性；另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為通過(guò)對(duì)目標(biāo)對(duì)象的排斥，破壞正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，進(jìn)而損害消費(fèi)者的

6、正當(dāng)利益，所以需要反壟斷法對(duì)其加以規(guī)范和引導(dǎo)。因此本部分的內(nèi)容為后續(xù)部分的研究奠定了一個(gè)反壟斷法規(guī)制必要性的基礎(chǔ)，同時(shí)也決定了通過(guò)反壟斷法規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為在原則和標(biāo)準(zhǔn)上的基本取向和判斷。 第三部分為“行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為反壟斷法規(guī)制的比較研究”。由于美國(guó)及日本在規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制的反壟斷制度設(shè)計(jì)方面一直走在各國(guó)的前列，所以本部分主要是對(duì)美國(guó)及日本相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的引介和梳理。 通過(guò)對(duì)美國(guó)判例法歷史的考據(jù)鉤稽，不難發(fā)現(xiàn)，

7、在美國(guó)，如果集體抵制是基于非商業(yè)性目的，則因?yàn)槠渌w現(xiàn)出來(lái)的言論表達(dá)自由的權(quán)利直接來(lái)源于憲法的基本條款，并非反壟斷法所能規(guī)制的領(lǐng)域，或者其有利于促進(jìn)社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)，所以往往會(huì)得到反壟斷法的豁免。對(duì)于商業(yè)性目的的集體抵制行為，合理原則是主要的指導(dǎo)思想，而本身違法原則只適用于橫向集體抵制的例外情形。 在日本的反壟斷法上，行業(yè)協(xié)會(huì)的集體抵制行為并非是本身違法的，至少在具有正當(dāng)理由或者并不嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的情形下是可以得到反壟斷法豁免的

8、。但是，如果行業(yè)協(xié)會(huì)的集體抵制行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成了實(shí)質(zhì)性的限制，則有可能被法院認(rèn)定為違法。 第四部分為“我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及完善”，這是本論文的核心內(nèi)容。在本部分中，首先通過(guò)檢視我國(guó)目前行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為的法律規(guī)制現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)其中存在著兩個(gè)問(wèn)題：一是體系性和完整性不足；二是《反壟斷法》和《行業(yè)協(xié)會(huì)法》的共同缺失導(dǎo)致法律規(guī)制的有效性難以得到保證。因而，通過(guò)統(tǒng)一的《反壟斷法》對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制行為加以必要的引導(dǎo)和

9、規(guī)范是可欲的。具體而言，通過(guò)《反壟斷法》規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)的集體抵制行為應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下一些基本思路：第一，應(yīng)當(dāng)將行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制區(qū)分為商業(yè)性目的和非商業(yè)性目的兩種情形，進(jìn)而對(duì)其區(qū)別對(duì)待；第二，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其成員企業(yè)的集體抵制適用合理原則，同時(shí)應(yīng)當(dāng)設(shè)立正當(dāng)程序的保障；第三，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非成員企業(yè)的集體抵制如果屬于橫向集體抵制的情形，則應(yīng)當(dāng)適用本身違法原則；最后，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非成員企業(yè)的縱向集體抵制應(yīng)當(dāng)適用合理原則，除非其包含有限制價(jià)格的因素。

10、依據(jù)上述思路，以下幾類(lèi)行業(yè)協(xié)會(huì)的集體抵制行為可以合理使用：非商業(yè)性集體抵制；基于對(duì)搭便車(chē)之反對(duì)而產(chǎn)生的集體抵制；針對(duì)有損于行業(yè)協(xié)會(huì)根本利益的成員的集體抵制；防御市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位濫用的集體抵制。 本論文力圖在以下兩個(gè)方面有所創(chuàng)新： 其一，研究資料方面。由于國(guó)內(nèi)以行業(yè)協(xié)會(huì)集體抵制和反壟斷法的關(guān)系為專(zhuān)題的研究并不多見(jiàn)，導(dǎo)致目前該論題的研究資料相對(duì)貧乏。本文在搜集并梳理國(guó)內(nèi)已有學(xué)術(shù)資料的同時(shí)，大量閱讀了一些英文原著，并在行文中較多地