股票跨國(guó)交易法律適用問(wèn)題研究.pdf

1、股票持有制度分為直接持有和間接持有，相對(duì)于直接持有制度，間接持有制度下股票跨國(guó)交易能夠更迅捷和順利地完成。因此，股票跨國(guó)交易在間接持有制度下愈加繁榮。股票跨國(guó)交易的大量發(fā)生，隨之而來(lái)的法律沖突問(wèn)題也越來(lái)越嚴(yán)重。隨著2002年12月海牙《關(guān)于經(jīng)由中間人持有的證券有關(guān)權(quán)利的法律適用公約》(以下簡(jiǎn)稱《海牙證券公約》)的制定，如何解決間接持有制度下股票跨國(guó)交易的法律適用問(wèn)題引起了人們更多的思考。 間接持有制度中的股票跨國(guó)交易法律適用規(guī)則

2、是對(duì)直接持有制度下的法律適用規(guī)則的繼承和創(chuàng)新，如相關(guān)中間人所在地法(Place of Relevant IntermediaryApproach，以下簡(jiǎn)稱PRIMA)與物之所在地法．因此，對(duì)直接持有制度下股票跨國(guó)交易法律適用規(guī)則進(jìn)行一番總體性分析有利于加深對(duì)間接持有制度下法律適用規(guī)則的理解。無(wú)論直接持有制度還是間接持有制度中都存在“強(qiáng)制規(guī)則”對(duì)法律適用問(wèn)題的干預(yù)。股票交易領(lǐng)域的強(qiáng)制規(guī)則在間接持有制度下具體表現(xiàn)為對(duì)股票交易的監(jiān)管。股票交易

3、監(jiān)管也存在發(fā)生沖突的可能，故也可運(yùn)用國(guó)際私法規(guī)則來(lái)解決監(jiān)管的法律沖突問(wèn)題。最后，為了更合理地解決股票跨國(guó)交易法律適用問(wèn)題，筆者對(duì)幾個(gè)具體問(wèn)題提出了自己的建議和主張。 全文共分為四個(gè)部分。第一章對(duì)直接持有制度下股票交易的合同和物權(quán)法律適用問(wèn)題進(jìn)行整體性分析，為下文間接持有制度的法律適用問(wèn)題提供理論鋪墊；第二章指出直接持有制度下的法律適用規(guī)則在間接持有制度中遭遇到的困境，并介紹一些國(guó)家和國(guó)際組織為解決間接持有制度的法律適用所作的努力