我國國有產(chǎn)權(quán)交易的法律規(guī)制與對策.pdf

1、國有產(chǎn)權(quán)交易是中國改革過程中的特殊產(chǎn)物，產(chǎn)權(quán)交易市場是有中國特色的資本市場。2004年2月1日《企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(簡稱國資委3號令)頒布實施，產(chǎn)權(quán)市場成為國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的必經(jīng)通道，產(chǎn)權(quán)交易市場迎來第二個春天。隨著國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整與國有企業(yè)改革的國際化、多元化趨勢方興未艾，各地的產(chǎn)權(quán)交易市場的同城整合和區(qū)域聯(lián)合也正在進行。當(dāng)前，產(chǎn)權(quán)交易市已經(jīng)被確立為多層次資本市場的一部分，成為解決中小企業(yè)融資問題的創(chuàng)新途徑，產(chǎn)權(quán)交易市場迎來

2、了前所未有的發(fā)展機遇，一場產(chǎn)權(quán)交易市場的巨大變革也在全國興起。我國產(chǎn)權(quán)交易的法律法規(guī)的建立健全顯得日益緊迫，國有產(chǎn)權(quán)交易法的研究也由此發(fā)端。 從上世紀(jì)70年代起，國際上掀起一股國有產(chǎn)權(quán)私有化的潮流，但公有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的效果并不理想，應(yīng)該說，國有產(chǎn)權(quán)如何流轉(zhuǎn)在國際上仍屬一個尚在探索中的難題。在我國，國有產(chǎn)權(quán)交易為非上市企業(yè)融資、國有企業(yè)改革、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、國有經(jīng)濟有序退出不具備競爭優(yōu)勢的領(lǐng)域，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了貢獻，國有產(chǎn)權(quán)交

3、易法律制度的理論研究也呈現(xiàn)云蒸霞蔚之勢。一般認(rèn)為，私有產(chǎn)權(quán)由于產(chǎn)權(quán)清晰，交易和流轉(zhuǎn)歸屬民商法調(diào)整，交易成本較低，交易的效率較高；但國有產(chǎn)權(quán)(或公有產(chǎn)權(quán)或共有產(chǎn)權(quán))關(guān)系到我國公有制的經(jīng)濟體制和資源配置的效率，國家為此要進行必要的干預(yù)和引導(dǎo)，歸屬于經(jīng)濟法的調(diào)整。目前，理論界對于產(chǎn)權(quán)交易的法律研究，鄭曙光教授《產(chǎn)權(quán)交易法》一著首次作了較為系統(tǒng)全面的研究，但遺憾的是該著僅從民商法視角進行探討，對于國有產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的經(jīng)濟法研究尚未展開；在實務(wù)

4、界，對于國有產(chǎn)權(quán)交易的分析眾多，但大多都是從經(jīng)濟學(xué)角度和行政管理手段的角度規(guī)范界定國有產(chǎn)權(quán)交易的具體程序和經(jīng)濟規(guī)則；綜觀用法律的手段調(diào)整國有產(chǎn)權(quán)交易行為的研究看，仍是缺少經(jīng)濟法學(xué)的理論支撐，呈現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)研究的”兩張皮”。 國有產(chǎn)權(quán)交易作為促進資本集中和優(yōu)化資源配置的一種機制，貫穿于市場經(jīng)濟發(fā)展的整介過程，并對推動市場經(jīng)濟發(fā)展起到了不可估量的作用。但是，像國有產(chǎn)權(quán)交易這種牽涉面很廣的交易活動，如果沒有法律的調(diào)整，要想完整、正常

5、地發(fā)揮其功能是絕對不可能的。我國目前仍然沒有一部專門調(diào)整國有產(chǎn)權(quán)交易的法律--國有產(chǎn)權(quán)交易法。調(diào)整國有產(chǎn)權(quán)交易的法律規(guī)范散見于行政法規(guī)、各個部門規(guī)章及相關(guān)的地方政府規(guī)章之中，它們還存在著諸如法律位階性不高、不少規(guī)定有相互矛盾之處等等問題。我國亟待建立科學(xué)的國有產(chǎn)權(quán)交易法律制度。鑒于此，本篇論文主要從全面考察我國產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)交易以及產(chǎn)權(quán)交易法律制度入手，經(jīng)由剖析我國產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的現(xiàn)狀和梳理西方產(chǎn)權(quán)交易法律制度的產(chǎn)生與發(fā)展后，從經(jīng)濟法的視

6、角，從宏觀調(diào)控法和市場規(guī)制法的層面，提出如何應(yīng)對建立一個規(guī)范、統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場、服務(wù)國資戰(zhàn)略性調(diào)整思路與對策，即在宏觀上全面開展清產(chǎn)核資、努力夯實管理基礎(chǔ)，重組產(chǎn)權(quán)交易市場、構(gòu)建產(chǎn)權(quán)交易平臺，整合各種社會資源、推動產(chǎn)權(quán)進場交易，完善有進有退機制、調(diào)整國有經(jīng)濟布局；從市場規(guī)制的角度按照中央相關(guān)精神的指引，實現(xiàn)由”個性”向”共性”和由”無序”向”有序”的轉(zhuǎn)換，最終實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)交易法制的法治化與一體化——架構(gòu)《國有產(chǎn)權(quán)交易法》，全文旨在為回

7、應(yīng)“規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)市場、服務(wù)國資戰(zhàn)略性調(diào)整”歷史任務(wù)做初步的探索，這是深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、加強國有資產(chǎn)監(jiān)管和擴大開放、吸引外資的需要，也是推進黨風(fēng)建設(shè)，從源頭遏制腐敗的需要。研究國有產(chǎn)權(quán)交易法律制度，離不開國有產(chǎn)權(quán)交易的基本理論。如果對企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的基本理論研究不夠，那么建立在該理論基礎(chǔ)上的企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的法律制度這座”大廈”也是不牢固的?；谶@個思路，本文分為四個部分，具體為： 第一部為產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的一般考察，旨在

8、著重解決兩個基本概念問題，即產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)交易的概念問題。本文通過對當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)有關(guān)產(chǎn)權(quán)概念的一些觀點的比較分析，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是從所有權(quán)中分化出來的一種新的財產(chǎn)權(quán)形式，具有限制物權(quán)與限制債二重性。而現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)是以企業(yè)產(chǎn)權(quán)為主體的。企業(yè)產(chǎn)權(quán)一般可分為原始產(chǎn)權(quán)(即股權(quán))和企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)。在界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的概念的時候，本文認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是指財產(chǎn)所有權(quán)以及與財產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)等財產(chǎn)權(quán)；黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體

9、制若干問題的決定》明確指出：”產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等各類財產(chǎn)權(quán)”。這個解釋將產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)區(qū)分開來，同時也明確了產(chǎn)權(quán)包括物權(quán)、債權(quán)、有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，反映了對于產(chǎn)權(quán)定義認(rèn)識的深化。本部分并在上述分析的基礎(chǔ)上，比較了美、法、日以及我國的國有產(chǎn)權(quán)交易法律制度，考察了國有產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的經(jīng)濟學(xué)前提，為全文提出國有產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的命題提供理論背景，也為分析和解決該問題提供理論依據(jù)。 第二部分主

10、要是進行當(dāng)前國有產(chǎn)權(quán)交易法律制度的立法現(xiàn)狀的總結(jié)及其分析，描述國有產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的困境，是全文的問題提出部分。本部分主要通過對當(dāng)前產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展?fàn)顩r和一些相關(guān)的法律文件進行歸納總結(jié)，使讀者對我國當(dāng)前的國有產(chǎn)權(quán)交易法律制度有個概括性的認(rèn)識，并由此得出”產(chǎn)權(quán)交易市場迎來了前所未有的發(fā)展機遇，一場產(chǎn)權(quán)交易市場的巨大變革也在全國興起。”的結(jié)論；為此進一步發(fā)現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制的面臨未立足于資本市場的立法訴求，導(dǎo)致立法定位不清、偏重產(chǎn)權(quán)交易

11、市場的國資改制服務(wù)功能，導(dǎo)致立法動機失衡、立法層次較低，缺乏統(tǒng)一的國有產(chǎn)權(quán)交易基本法律規(guī)范、立法分散孤立，未形成互補性、配套化的產(chǎn)權(quán)交易法律體系、立法缺乏可操作性，難以適應(yīng)市場實踐需求等困境。此預(yù)為全文有針對性分析和回應(yīng)論文主題埋下伏筆。 第三部分屬分析國有產(chǎn)權(quán)交易法律規(guī)制部分，即梳理與定位國有產(chǎn)權(quán)交易法制的法治化與一體化問題?；诜缮从趯嵺`的考慮，該部分首先總結(jié)了前述國家的有益經(jīng)驗，概括性的認(rèn)識到用法律的手段控制國有產(chǎn)權(quán)

12、交易應(yīng)依法有計劃、循序漸進地開展國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作，不可一哄而上制定和完善法律法規(guī)；加強對產(chǎn)權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的管理，逐步建立國有資本金經(jīng)營預(yù)算，全面反映國有資本收支，推動國有經(jīng)濟發(fā)展；要盡快制定完善有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和制定產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入制度；轉(zhuǎn)變觀念，促使國家股的上市流通；積極發(fā)揮中介機構(gòu)的作用。這對我國按照”歸屬清晰，權(quán)責(zé)明確，保護嚴(yán)格，流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度總要求，落實國務(wù)院國資委有關(guān)文件精神，深化改革，強化監(jiān)管，促進國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范轉(zhuǎn)讓，推進

13、國有企業(yè)改革和國有資產(chǎn)管理體制改革有重大啟示。經(jīng)由啟迪，定位我國國有產(chǎn)權(quán)市場制度，完善建設(shè)制度建設(shè)，提出重在實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)市場的多樣化、現(xiàn)代化、規(guī)范化和國際化；該部分的尾部還過度性地提出了適應(yīng)我國體制的實現(xiàn)由”個性”向”共性”轉(zhuǎn)換(即實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)制法治化和一體化的思路)這是文章最后解決問題的重要前提。 文章的最后部分即解決問題部分，即架構(gòu)《國有產(chǎn)權(quán)交易法》。文章認(rèn)為國有產(chǎn)權(quán)交易行為雖有《反壟斷法》、《公司法》、社會保障體系的

14、立法、稅法、金融立法和大量的部門規(guī)章、地方法規(guī)進行調(diào)整，但綜觀成效泛泛，架構(gòu)《國有產(chǎn)權(quán)交易法》有相當(dāng)?shù)谋匾院涂尚行?。該部分通過在宏觀上廓清國有產(chǎn)權(quán)市場的法律的基本框架：包括國有產(chǎn)權(quán)的宏觀調(diào)控法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場管理與市場體系法規(guī)范、國有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則與程序法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場主體與主體行為法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場中介機構(gòu)法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場資產(chǎn)評估法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場外商購銷企業(yè)法規(guī)范、國有產(chǎn)權(quán)交易的信息產(chǎn)業(yè)管理法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場會員管理法規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)濟人管

15、理法規(guī)范、國有產(chǎn)權(quán)交易的合同管理法規(guī)范，在微觀上有針對性的設(shè)置建立準(zhǔn)入制度、管理制度、組織制度和、責(zé)任制度，并基于系統(tǒng)確定申請登記、掛牌上市、交易定價、成交簽約、結(jié)算交割、產(chǎn)權(quán)界定、清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)評估、信息披露的具體規(guī)則，最終實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)交易法制的法治化與一體化一一架構(gòu)《國有產(chǎn)權(quán)交易法》。全文基于國有產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)的交叉分析，通過國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)律的梳理和國有產(chǎn)權(quán)交易歷史經(jīng)驗的總結(jié)，在把握現(xiàn)狀與困境的基礎(chǔ)上，研究國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)律規(guī)