企業(yè)集團在反壟斷法上的主體認定研究.pdf

1、法人人格制度自誕生不到兩個世紀以來，根本性地改變了世界之面貌。然而，制度也有失靈之時。在公司領域，達爾文的進化論再次得到驗證：發(fā)達國家的企業(yè)已經(jīng)由最初的單一公司形態(tài)完成了向企業(yè)集團形態(tài)的演變。19世紀末20世紀初，巨型或超巨型的股份公司為擴張規(guī)模經(jīng)濟的需要，采取內(nèi)部擴張和外部擴張兩條途徑發(fā)展集團化經(jīng)濟，企業(yè)集團也由此開始萌發(fā)。而到今天，企業(yè)集團已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟的基本現(xiàn)象。這正是競爭的結果，又對競爭提出了新的挑戰(zhàn)。 在傳統(tǒng)獨立企業(yè)

2、經(jīng)營模式下，對單個競爭主體的識別與確認并不存在爭議。但企業(yè)集團產(chǎn)生后，母子公司日益成為經(jīng)濟主體普遍采納的組織形式。法律上各自保持獨立人格的母子公司，在股權滲透或存在控制合同以及輔以管理人員兼任的情況下，其競爭利益越來越趨于一致。這種現(xiàn)實經(jīng)濟狀況為反壟斷法認定競爭主體帶來了新的困惑，即：在處理限制性競爭協(xié)議、濫用市場支配地位行為、合并行為時，將企業(yè)集團看作一個企業(yè)還是數(shù)個獨立的企業(yè)?這個基本問題對于反壟斷法來說是重要的，因為企業(yè)數(shù)量的多少

3、直接影響到市場上的競爭結構；這個問題對于企業(yè)集團本身也是重要的，因為如果將企業(yè)集團的成員企業(yè)看作是完全獨立的，那么企業(yè)之間的任何聯(lián)合行為，都有可能受到反壟斷法的追究，企業(yè)集團作為一種企業(yè)組織模式將完全失去吸引力。這正是本文致力于解決的理論和實踐問題。 在經(jīng)濟發(fā)達國家，企業(yè)集團組織模式更為普遍，且在其本國反壟斷法比較健全的情況下，企業(yè)集團在反壟斷法上的主體認定研究已經(jīng)引起了各方的關注與思考。以美國聯(lián)邦最高法院1984年著名的Cop

4、perweld案為起點，美英法德以及歐盟、聯(lián)合國等均在其立法和司法實踐中展開著對本問題的關注，積累了大量的理論和實踐經(jīng)驗。企業(yè)集團各成員之間在反壟斷法上是否構成同一競爭主體，以及如何判定各成員間是否構成同一競爭主體，已成為學說、判例以及產(chǎn)業(yè)界爭論的焦點。本文正是在借鑒這些經(jīng)驗的基礎上，運用比較研究、案例研究、歸納分析和演繹分析的方法，按照提出問題—分析問題—解決問題的思路，系統(tǒng)地探討企業(yè)集團在反壟斷法上的主體認定問題，并結合我國當下之現(xiàn)

5、實，提出該問題在我國反壟斷立法上的建議。具體而言，本文從以下幾個部分進行論述：引言部分，提出了本文的研究主題。文章開篇簡要論述了企業(yè)集團在我國的發(fā)展趨勢，并針對企業(yè)集團在法律形式與經(jīng)濟實質(zhì)之間的差異性，提出企業(yè)集團這一特殊市場主體引發(fā)的反壟斷法競爭主體認定的困惑。要解決這一實踐難題，就必須加強對企業(yè)集團在反壟斷法上的主體認定制度的研究，重塑反壟斷法區(qū)別于公司法的主體認定模式。按照著文慣例，引言部分還對文獻綜述、研究方法及論文結構作了介紹

6、。 第一章為“企業(yè)集團法律形式與經(jīng)濟實質(zhì)的差異比較及引致的反壟斷法規(guī)制困境”本文首先對企業(yè)集團的概念進行溯源，明確企業(yè)集團的基本特征，接著本文從法律形式和經(jīng)濟實質(zhì)兩個層面分別解析企業(yè)集團的主體結構，在法律形式上企業(yè)集團為多法人構成的非法人組織體，呈現(xiàn)出成員間強烈的個體性特征；在經(jīng)濟實質(zhì)上作為內(nèi)化交易成本而產(chǎn)生的企業(yè)集團基于其多樣化的聯(lián)結紐帶、多層次的組織結構呈現(xiàn)出強烈的經(jīng)濟一體性特征。法律形式與經(jīng)濟實質(zhì)的矛盾，為反壟斷法競爭主體

7、的認定帶來了困惑，因此本章最后從反壟斷法三大基石領域出發(fā)分別討論了反壟斷法規(guī)制企業(yè)集團面臨的主體困境，并得出結論：反壟斷法應當建立區(qū)別于公司法的主體認定模式。 第二章分析困境的解決路徑，即在反壟斷法上確立企業(yè)集團同一競爭主體的主體認定模式。本文從被稱之為反壟斷法三大基石的禁止限制競爭協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、控制企業(yè)合并三大領域出發(fā)，以美國及其他各國、國際組織的典型判例及立法的演變歷程為例進行分析，并透視其中所蘊涵的反壟斷法理

8、念的轉變，總結出反壟斷法主體認定模式的變革，即企業(yè)集團在反壟斷法上同一競爭主體的主體認定模式的確立。此外，本章還從反壟斷法與公司法立法目的、法律價值判斷標準的比較以及反壟斷法應持有的對企業(yè)組織結構變遷的中立態(tài)度等角度出發(fā)，對同一競爭主體認定模式的正當性進行了探討，并在此基礎上進一步分析這一主體認定體現(xiàn)為反壟斷法上的人格否認制度，這一方面保證了與公司法之間的協(xié)調(diào)順暢，另一方面又保證了其對經(jīng)濟競爭主體判定標準的統(tǒng)一。同時本章還剖析這一主體認

9、定模式下可能產(chǎn)生韻法律漏洞及其存在的合理性。 第三章具體探討了企業(yè)集團構成反壟斷法同一競爭主體的認定規(guī)則。本文首先對企業(yè)集團在其它法律規(guī)范中的認定規(guī)則進行評述，得出結論：企業(yè)集團在其他法律規(guī)范中的認定規(guī)則基于其效力和功能上的欠缺，不足以應對反壟斷法的現(xiàn)實需要，因而需要在反壟斷法上確立企業(yè)集團同一競爭主體的認定規(guī)則；進而本文詳細分析了企業(yè)集團在反壟斷法上構成同一競爭主體的認定規(guī)則，首先確認企業(yè)集團構成同一競爭主體的判斷標準——控制

10、，并從數(shù)量標準和質(zhì)量標準兩個層面討論控制的測試標準，進而形成反壟斷法上“控制”的判斷規(guī)則——可反駁的假設規(guī)則。此外，本文還探討了在同一競爭主體的判斷上是否有需要進一步探討控制的程度和形式以及不構成控制的例外情況。 第四章提出我國反壟斷立法關于企業(yè)集團主體認定的建議。本文首先分析了企業(yè)集團在反壟斷法上同一競爭主體認定模式對我國的借鑒意義，在簡要評析了我國企業(yè)集團的發(fā)展現(xiàn)狀以及反壟斷法規(guī)制現(xiàn)狀的基礎上，確認同一競爭主體認定模式對于消

11、除反壟斷法與企業(yè)集團對立的誤解，發(fā)揮企業(yè)集團組織結構優(yōu)勢的有益性。其次，本文結合我國2006年的《反壟斷法(草案)》，評析了其“經(jīng)營者”的概念定位于企業(yè)集團在反壟斷法上的主體認定問題探討上的開放性意義，接著本文結合草案中的具體條款，在禁止限制競爭協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、控制企業(yè)合并三個領域分析了企業(yè)集團同一競爭主體認定模式在反壟斷法上的體現(xiàn)和完善措施，最后本文還探討了企業(yè)集團同一競爭主體認定規(guī)則在我國反壟斷法上的確立問題，并針對這一

12、規(guī)則可能出現(xiàn)的障礙提出對策建議。 本文的創(chuàng)新之處在于從企業(yè)集團角度分析了反壟斷對競爭主體的特殊認定模式，具體而言主要包括一下幾點：1、選題新穎。本文的研究奠基于國外反壟斷法在處理企業(yè)集團問題時所形成的大量案例和立法經(jīng)驗，國內(nèi)目前還缺乏從主體認定角度對企業(yè)集團在反壟斷法上的地位而展開的系統(tǒng)研究，本文希望通過對國外相關經(jīng)驗的引介和梳理，明確反壟斷法的特殊主體認定模式，以真實反映市場競爭狀況并發(fā)揮企業(yè)集團的組織結構優(yōu)勢；2、研究視角新