穿越歷史——論美國《聯(lián)邦憲法》的長久存續(xù).pdf

1、本論文的研究對象是美國和世界憲法史及法律史上的一個獨特而顯赫的現(xiàn)象——美國《聯(lián)邦憲法》的長久存續(xù)。本論文的研究目標(biāo)是：廓清和透析這一現(xiàn)象，全面、深入地揭示其背后的支撐條件和形成原因，并作引申、闡發(fā)的努力嘗試。作者認(rèn)為這一目標(biāo)的實現(xiàn)將有很高的法學(xué)及憲法學(xué)上的理論價值，而且對一些現(xiàn)實的問題的認(rèn)識與思考也具有啟發(fā)意義。當(dāng)然，本論文不可能自視為已經(jīng)成功實現(xiàn)了這一目標(biāo)，而只是恰當(dāng)?shù)貙⒋俗鳛榻咏@一目標(biāo)所做出的一次巨大努力。 從宏觀上，本論

2、文可分為三大板塊四大問題。三大板塊是：現(xiàn)象的考察、原因的分析和啟發(fā)引申。四大相關(guān)問題是：為什么說美國《聯(lián)邦憲法》是長久存續(xù)的?是如何長久存續(xù)的?為什么能長久存續(xù)?能說明些什么?總課題之下的這種結(jié)構(gòu)布局，在邏輯上追求嚴(yán)密和基本周延，在內(nèi)容上追求貼切和基本完整。除了一個長序，本論文正文共七章，第一、二章分別回答第一、二大問題，屬于第一大板塊，分別從橫向和縱向進(jìn)行現(xiàn)象考察；從第三到第五共四章為第二大板塊，進(jìn)行原因分析，回答“為什么能長久存續(xù)”

3、的問題；第六章即第三板塊，作最后的引申說明。 在序言中，通過對美國《聯(lián)邦憲法》、美國聯(lián)邦憲法、美國憲法三個概念的分析、厘清，將寫作對象限定和鎖定在《聯(lián)邦憲法》即美國在1787年制定、1789年批準(zhǔn)生效的那部憲法文件之上，確立了“美國《聯(lián)邦憲法》長久存續(xù)”的基本含義，明確了課題研究的可能和必要的背景和范域。另外，通過對選題過程中認(rèn)知活動的剖析，初步確立起論文課題的研究價值及其基本預(yù)期。最后簡要介紹了論文的總體寫作構(gòu)想和幾點價值期許

4、。 第一章，“美國《聯(lián)邦憲法》的變中之不變”。對《聯(lián)邦憲法》之長久存續(xù)進(jìn)行橫向截面上的揭示與展示，分別考察了二百年后今天的《聯(lián)邦憲法》文本所反映出的變和不變兩個方面，重點分析變中之不變，闡述其不變的一面是占主導(dǎo)地位的，從而回答在《聯(lián)邦憲法》已經(jīng)發(fā)生了諸多變化的情況下，我們何以還能說它依然是長久存續(xù)的，這種存續(xù)是什么樣的存續(xù)。變的一面，我們考察了美國憲法發(fā)展的方式，將美國憲法歷史中所發(fā)生的變化區(qū)分為在《聯(lián)邦憲法》上的和《聯(lián)邦憲法》

5、外的兩大方面并進(jìn)行了詳細(xì)分析；《憲法》上的變化又被分為文字上的和文義上的兩個方面，《憲法》外的變化則涉及到各種憲法變化形式。對不變的一面，我們提出并論述了七個方面的表現(xiàn)或理由：絕大部分條文未受分毫改動、主體部分未被改動、所有改動對《聯(lián)邦憲法》有益無害、基本的精神和原則未變、憲法效力未曾改變和中斷、憲法解釋沒有改變憲法、在美國憲法體系中的地位依然穩(wěn)固。 第二章，“美國《聯(lián)邦憲法》所經(jīng)歷的重大歷史考驗”。在這一部分里文章對美國《聯(lián)邦

6、憲法》之長久存續(xù)進(jìn)行縱向的歷史考察，即考察它是如何存續(xù)的。該章對《聯(lián)邦憲法》在其歷史中所經(jīng)受的四大歷史考驗分別進(jìn)行了考察：(一)美國憲政制度的最初定形，《聯(lián)邦憲法》由藍(lán)圖轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，成功地度過了它危機(jī)四伏的降生期和襁褓期；(二)最兇險的憲政危機(jī)——“內(nèi)戰(zhàn)”，論述了內(nèi)戰(zhàn)視之為憲政危機(jī)的三個方面表現(xiàn)：奴隸制毒瘤的潰爛與切除、聯(lián)邦制固有裂縫的崩裂、解決危機(jī)的非常方式——戰(zhàn)爭；(三)新的最大憲政要素的吸吶——政黨政治，考察了在缺少憲法規(guī)定情況下

7、政黨政治的形成與發(fā)展、憲法與政黨政治的相互包容以及兩黨制對憲法穩(wěn)定的作用；(四)現(xiàn)代挑戰(zhàn)——聯(lián)邦政府權(quán)力的擴(kuò)張和總統(tǒng)權(quán)力的膨脹，考察了“新政”以來美國憲政模式的現(xiàn)代變化以及《聯(lián)邦憲法》對此的因應(yīng)。 第三章，“憲法自身的條件及原因”。首先有一個條件及原因總論性質(zhì)的概述，對“條件及原因”進(jìn)行了概念分析，論述了條件及原因分析之作為論文的重點的理由，最后用較大篇幅介紹了前人的研究成果和相關(guān)觀點。憲法自身的條件及原因是美國《聯(lián)邦憲法》長久

8、存續(xù)的基礎(chǔ)與前提。一、《聯(lián)邦憲法》實質(zhì)內(nèi)容上的優(yōu)良品質(zhì)，相對于缺陷，《聯(lián)邦憲法》的優(yōu)點是主要的，在討論了人們的評價之后，文中也作出了一個基本的評析并進(jìn)行了原因分析，從五個論述了對憲法長久存續(xù)的作用；二、《聯(lián)邦憲法》的剛性，分析了《聯(lián)邦憲法》的超強(qiáng)剛性及其由來和原因，論述了它作為《聯(lián)邦憲法》長久存續(xù)條件的必要性；三、憲法條款的“彈性”，《聯(lián)邦憲法》條款有著極強(qiáng)的彈性，《聯(lián)邦憲法》有兩大著名彈性條款——“必要與適當(dāng)”條款和“貿(mào)易條款”，憲法

9、條款的彈性規(guī)定存在著一般和特別兩方面原因，《聯(lián)邦憲法》中條款的彈性及其“彈性條款”對維護(hù)憲法的長久生命的作用是顯而易見的，但不應(yīng)被夸大；四、憲法文本的簡約與留缺，《聯(lián)邦憲法》從多方面表現(xiàn)出高度簡約性，同時《聯(lián)邦憲法》存在著大量留缺，《聯(lián)邦憲法》的簡約與留缺的原因是多方面的，它對《聯(lián)邦憲法》長久存續(xù)的作用極為重要，政黨政治、憲政結(jié)構(gòu)及其變化、《權(quán)利法案》都可以作為很好的例解；五、平衡的特性，《聯(lián)邦憲法》對原則性與妥協(xié)性、超越性與現(xiàn)實性、理

10、想性與實用性、革命性與保守性等這些對立的特性兼容并包而且達(dá)到某種平衡，對美國《聯(lián)邦憲法》的長久存續(xù)做出積極貢獻(xiàn)。 第四章，“憲政體制上的條件及原因”。一、修憲模式——修正案，存在著三種修憲模式：憲法的全面修改模式、憲法修正案模式和修憲法令模式，修正案模式有利于憲法的延續(xù)性，美國所首創(chuàng)了修正案模式，是《聯(lián)邦憲法》長久存續(xù)的一個必要條件；二、憲法至上，聯(lián)邦最高法院“至上條款”的真實意義，非同尋常的至上性造就了《聯(lián)邦憲法》非同尋常的長

11、久存續(xù)性；三、憲法守護(hù)神——聯(lián)邦最高法院，聯(lián)邦最高法院創(chuàng)立司法審查權(quán)，完善了對憲法及其穩(wěn)定持久在憲政制度和機(jī)制上的保障，聯(lián)邦最高法院提升了自己的憲政地位，加固了《聯(lián)邦憲法》的現(xiàn)實基礎(chǔ)，聯(lián)邦最高法院通過對憲法的司法解釋，促成和實現(xiàn)了《聯(lián)邦憲法》的必要變化和發(fā)展，聯(lián)邦最高法院通過對維護(hù)審查權(quán)的行使，有力維護(hù)憲政體制的完整與有效，聯(lián)邦最高法院促成和加深了社會公眾對憲法的信任、尊重和信仰；四、三權(quán)分立與制衡，三權(quán)分立與制衡的政府體制產(chǎn)生著巨大的

12、自我維護(hù)的力量，三權(quán)分立與制衡體制的運行要求遵守憲法，三權(quán)分立與制衡體制更有利于防范和糾正對憲法的違犯與破壞。五、聯(lián)邦制，《聯(lián)邦憲法》規(guī)定了聯(lián)邦制，但并不全面、完整，聯(lián)邦制需要一部穩(wěn)定的憲法，憲法是聯(lián)邦制的必備要素和特征，而且聯(lián)邦制還需要長久穩(wěn)定的憲法。 第五章，“社會歷史上的條件及原因”。一、《聯(lián)邦憲法》深厚的歷史根基，我們可以將之劃分為三大部分或者三大方面：思想、傳統(tǒng)和經(jīng)驗，來自歐洲的思想、理論和學(xué)說對制憲者和《聯(lián)邦憲法》影

13、響很深，美國及其憲法繼承了歐洲悠久的憲政傳統(tǒng)，制憲前北美大陸?yīng)毺囟S富的發(fā)展歷程為制憲者們積累和提供了非常豐富的政治及憲政經(jīng)驗，歷史根基給了《聯(lián)邦憲法》豐富滋養(yǎng)和深厚生命力；二、《聯(lián)邦憲法》在美國發(fā)展史上的獨特位置，制憲時的美國面臨著空前絕后的歷史境遇，這一歷史境遇對《聯(lián)邦憲法》及其存續(xù)所產(chǎn)生的良性影響可能是我們難以估量和想象的；三、美國公眾的憲法信仰，美國人有著廣泛、深厚而持久的憲法信仰，根由是多方面的，民眾因憲法信仰而對憲法的擁護(hù)與

14、支持，給憲法的長久生命力注入了一股強(qiáng)大的力量之源；四、美國社會的平穩(wěn)發(fā)展，由于各種原因，美國的社會發(fā)展是成功的，而且一直相對平穩(wěn)，為《聯(lián)邦憲法》的長久存續(xù)提供了最為堅實的社會歷史條件和基礎(chǔ)。 第六章，“啟發(fā)與思考”。在前述課題研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)對問題價值的判斷及由此對它的興趣大小，選擇了這樣三個問題：一、憲法長久存續(xù)的價值，從一般意義上說，憲法穩(wěn)定性的價值可以從兩個方面看：憲法自身的需要和社會的需要，《聯(lián)邦憲法》長久存續(xù)的價值非