私人之間的監(jiān)控與懲罰.pdf

1、　　本文致力于研究私人之間的監(jiān)控與懲罰，尤其關(guān)注私人監(jiān)控和私人懲罰的社會控制功能。這一論題涉及法律經(jīng)濟學中的兩個論域：“規(guī)范與法律的互動”以及“私人執(zhí)法與公共執(zhí)法的分工”。全文共有十五章(另加緒論和附論)，分上下兩篇，上篇(第一章到第十二章)側(cè)重于理論研究，下篇(第十三章到第十五章)是實證研究。作者在緒論部分主要介紹其問題意識、分析工具以及寫作思路，而在附論部分，作者利用前文的理論成果并通過學術(shù)批評的方式提出一個關(guān)于中國法治建設(shè)和法律實

2、施的假說。
　　在第一章到第六章，作者主要討論私人之間的監(jiān)控和懲罰在何種程度上可以建立并維持一種制度，以及哪些制度可以獨立于公共權(quán)力。借助前人的理論成果，作者企圖論證，即便在沒有任何公共權(quán)力的無政府狀態(tài)，僅僅依靠私人之間的監(jiān)控和懲罰也能促成一些低交易成本的社會合作，并能維持一些初級形態(tài)的社會制度。但因受阻于高昂的交易成本，私人之間的監(jiān)控和懲罰無力促成一些高難度的社會合作，也無力維持高層次的、復雜的社會制度，公共懲罰由此應運而生(第

3、一、二、三、四章)。但國家并非形成于眾人之間的約定，而是起源于一個“私營暴力組織”(第六章)。作者試圖把私人懲罰和公共懲罰納入到一個邏輯上的時間順序之中，通過分析它們各自的邏輯起源以及由此及彼的邏輯演進，可以清楚地審視私人懲罰與公共懲罰的結(jié)構(gòu)和功能以及二者之間相生相克的關(guān)系。
　　在這一部分，作者利用霍布斯、奧爾森和艾克塞羅德三位理論家的思想成果討論“集體行動的困境”這個古老難題，進而提出一種區(qū)別于哈耶克的“社會秩序二元論”，即把

4、社會秩序區(qū)分為“自控型秩序”和“受控型秩序”。二者的區(qū)別是，“自控型秩序”可以發(fā)端于一小撮個體之間締結(jié)的初始契約，然后以這個初始契約為起點自然擴展為被眾人遵守的普遍規(guī)則，因此，“自控型秩序”可以獨立于公共權(quán)力而自發(fā)形成；而“受控型秩序”卻只能依靠公共權(quán)力來克服必然存在于眾人約定中的“搭便車”和高昂交易費用(第五章)。
　　在第七章到第十二章，作者試圖闡明，私人懲罰與公共懲罰既相互排斥又相互補充，二者的互動可以作為一個分析法律制度的