自首制度的理論解讀與適用中的疑難問(wèn)題研究.pdf

1、我國(guó)現(xiàn)代意義的自首制度是在建國(guó)后,應(yīng)運(yùn)“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策而產(chǎn)生的。從其確立之始,作為我國(guó)一項(xiàng)重要的量刑制度,自首制度就在提高司法機(jī)關(guān)的辦案效率、促使犯罪行為人的悔過(guò)自新、實(shí)現(xiàn)刑罰功能方面都起著積極的作用。通過(guò)1997年《刑法》的修改和1998年4月最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(后稱(chēng)98年《解釋》)的頒布實(shí)施,我國(guó)的自首制度已經(jīng)日趨完善。但是,長(zhǎng)久以來(lái),無(wú)論是自首的概念、本質(zhì)或是自首成立的條件、

2、認(rèn)定,還是對(duì)98年《解釋》的理解,理論界都一直存在爭(zhēng)議。這直接影響到了自首在實(shí)踐中的適用。同時(shí),隨著社會(huì)的發(fā)展,在司法實(shí)踐中,對(duì)于自首的認(rèn)定也出現(xiàn)了一些新的問(wèn)題。因此有必對(duì)自首理論進(jìn)行深入的研究。對(duì)此問(wèn)題的研究,在理論上有利于自首理論的完善,在實(shí)踐上有利于自首的準(zhǔn)確適用。本文在全面分析有關(guān)自首的刑法規(guī)定和司法解釋的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)的理論觀點(diǎn)及司法實(shí)踐,對(duì)自首理論進(jìn)行了重新梳理,并探討了司法實(shí)踐中的一些疑難問(wèn)題。本研究分為四個(gè)部分：

3、>　　第一部分：關(guān)于自首制度之概述。這一部分主要探討了自首的概念和本質(zhì)。自首的法律概念由1997年《刑法》第67條的兩款法條規(guī)定。但對(duì)于自首的理論概念,學(xué)術(shù)界一直存有爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要集中在兩個(gè)方面:一是“必需接受審查和裁判”是否為自首的獨(dú)立要件?二是如何將《刑法》第67條第2款關(guān)于準(zhǔn)自首的規(guī)定準(zhǔn)確的涵蓋到自首的概念中?圍繞這兩個(gè)問(wèn)題并結(jié)合法條的分析,本文得出了“必需接受審查和裁判”不能成為自首的獨(dú)立要件的結(jié)論。此外,將準(zhǔn)自首的主體—

4、—“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人”和“正在服刑的罪犯”抽象成為因刑事措施被限制人身自由的行為人。基于此,將自首界定為犯罪行為人在犯罪以后自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己罪行,或在因刑事措施而被限制人身自由的情況下如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的行為。在自首的本質(zhì)方面,分析了目前學(xué)術(shù)界關(guān)于自首本質(zhì)的三大觀點(diǎn),探討了一般自首和準(zhǔn)自首的共同本質(zhì),進(jìn)而指出自首的本質(zhì)即是犯罪人出于自己的意志提請(qǐng)國(guó)家追訴。
　　第二部分：關(guān)于自首的成立要

5、件。自首的成立要件是自首概念的具體化,是認(rèn)定自首的重要法律標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合理論上的認(rèn)識(shí)分歧以及實(shí)踐中的適用難點(diǎn),該部分系統(tǒng)地闡述了自首的三種類(lèi)型的成立要件。具體而言,一般自首的成立要件有兩點(diǎn):一是“自動(dòng)投案”,即犯罪行為人在犯罪后歸案前,自動(dòng)向有關(guān)機(jī)關(guān)或個(gè)人投案,并將自身置于或最終置于司法機(jī)關(guān)的確實(shí)控制之下的行為;一是“如實(shí)供述自己的罪行”,即犯罪嫌疑人如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)的行為。不同于一般自首,準(zhǔn)自首在其成立要件上具有獨(dú)特性:一是適用

6、的主體只能是被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯;二是上述三類(lèi)主體必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行。存在于刑法分則或附屬刑法中的特殊自首,其成立要件具有主體上的特殊性和時(shí)間上的限定性。
　　第三部分：自首的刑罰適用。該部分在闡述了我國(guó)自首處罰的概況下,主要探討了自首從寬處罰的依據(jù)及司法適用。犯罪行為人自首是司法機(jī)關(guān)在量刑中必須考慮的法定從寬情節(jié)。我國(guó)在對(duì)自首的處罰上，采用的是相對(duì)從寬和絕對(duì)從寬相結(jié)合的原則,

7、對(duì)于不同的自首類(lèi)型也規(guī)定了不同的從寬處罰幅度。在一般自首中,對(duì)于犯罪人從寬處罰的幅度規(guī)定了三個(gè)檔次:一是可以從輕處罰;二是可以減輕處罰;三是可以免除處罰;準(zhǔn)自首從寬處罰的幅度同于一般自首。在分則中,三類(lèi)特別自首只有兩個(gè)從寬幅度,或減輕或免除。對(duì)于自首從寬處罰的依據(jù),學(xué)術(shù)界主要有三種觀點(diǎn),在對(duì)三種觀點(diǎn)以及社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性的分析之上，得出自首從寬的理論根據(jù)主要有三點(diǎn):即人身危險(xiǎn)性的減弱、刑罰預(yù)防目的之實(shí)現(xiàn)以及自首功利性的要求。前者是自

8、首從寬的前提條件和主要根據(jù),后兩者是次要根據(jù)。其后,結(jié)合我國(guó)《刑法》及解釋關(guān)于自首處罰的規(guī)定探討了自首從寬處罰的具體適用問(wèn)題,以便于不同情況的自首在司法實(shí)踐中的準(zhǔn)確應(yīng)用。
　　第四部分：自首適用中的疑難問(wèn)題。該部分主要探討了在司法實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的一些有關(guān)自首認(rèn)定的疑難問(wèn)題,主要涉及單位自首的認(rèn)定、過(guò)失犯自首的認(rèn)定、共同犯罪自首的認(rèn)定、數(shù)罪自首的認(rèn)定。對(duì)于單位犯罪,本文在肯定單位犯罪能成立自首的基礎(chǔ)之上，詳細(xì)地分析了單位自首的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),

9、指出“基于單位的意志”是判斷單位自首成立的關(guān)鍵所在。對(duì)于過(guò)失犯罪能否成立自首,本文贊同“肯定說(shuō)”,并認(rèn)為《道路交通事故處理辦法》規(guī)定的相關(guān)義務(wù)是一種行政義務(wù),不能當(dāng)然得納入到刑事法領(lǐng)域。在投案時(shí)間上。應(yīng)當(dāng)放寬到犯罪人履行相關(guān)義務(wù)的整個(gè)過(guò)程。共同犯罪的自首,關(guān)鍵在于弄清楚不同犯罪行為人應(yīng)當(dāng)自首的范圍。與刑法中共同犯罪人的四種類(lèi)型相對(duì)應(yīng),四類(lèi)犯罪人的自首范圍自首成立的認(rèn)定也隨之不同。在實(shí)踐中,數(shù)罪自首分為同種數(shù)罪自首和異種數(shù)罪自首。對(duì)于前者