自首制度及其司法認定中的疑難問題研究.pdf

1、自首制度是刑法所規(guī)定的一項重要的刑罰制度,它對于促進犯罪分子棄惡從善,實現(xiàn)刑罰目的具有重要意義。通過1997年《刑法》的修改和1998年4月最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》(后稱《解釋》)的頒布實施,我國的自首制度已經(jīng)日趨完善。但是,長久以來,無論是自首的概念、本質(zhì)、成立條件,還是對《解釋》的理解,理論界都一直存在爭議。這直接影響到了自首在實踐中的適用。同時,隨著社會的發(fā)展,在司法實踐中,對于自首的認定也出現(xiàn)

2、了一些新的問題。因此,有必要對自首理論進行深入的研究,并在此基礎(chǔ)上指導司法實踐。2009年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》(后稱《意見》)中對貪污賄賂、瀆職等職務犯罪中關(guān)于自首認定和處理中的一些問題提出了新的指導意見。這對職務犯罪以外的其他犯罪的自首認定能否起到一定的指導作用,值得思考。全文分為五部分,約4萬字。
　　第一部分自首制度概述。明確自首的概念是探討自首制度的邏輯

3、起點和理論前提。該部分先闡述了“接受審查和裁判”不應成為自首概念中的要素的理由。然后,提出自首的概念,即“在法定期限內(nèi)自動投案,如實供述自己罪行的行為,或者人身自由被限制或者剝奪的人員如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的行為?！弊詈?在分析關(guān)于自首本質(zhì)的各種觀點的基礎(chǔ)上，提出自首的本質(zhì)應該是,國家與犯罪人在犯罪后所造成的相互對抗的局面中發(fā)生的利益博弈而相互妥協(xié)的結(jié)果,它以實現(xiàn)刑罰目的為最高標準,其實現(xiàn)的是一種公平與效率并重的妥協(xié)的正

4、義。
　　第二部分一般自首成立的條件。該部分先概述了一般自首的成立條件,即自動投案和如實供述自己的罪行。而后對司法實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題提出了解決意見,實踐中對“自動投案”的時間條件、投案對象、投案方式、投案意愿等應作靈活理解。最后涉及2009年《意見》中關(guān)于職務犯罪中自動投案的規(guī)定,該規(guī)定將調(diào)查談話與訊問、調(diào)查措施與強制措施等同起來,使得職務犯罪中自動投案的認定將更為嚴格。
　　第三部分準自首成立的條件。該部分首先概述

5、了準自首的成立條件,涉及準自首主體的界定和罪行供述條件的理解。然后,對準自首成立條件的具體把握與認定作出了分析。最后涉及2009年《意見》中關(guān)于準自首的規(guī)定。在一定條件下,職務犯罪的犯罪人交代的與司法機關(guān)掌握的本人其他“同種罪行”可以作為自首認定。
　　第四部分特殊情形的自首。該部分主要對共同犯罪和單位犯罪中自首的有關(guān)問題作了闡述和分析。共同犯罪自首認定中爭議的焦點在于自動投案的共同犯罪人應當供述哪些罪行才算是如實供述了自己的罪行

6、。本文認為,對于共同犯罪案件的被告人,自首時應當供述自己知道的與其共同犯罪的同案犯在本案中的犯罪情況,否則,就不能認定為如實供述。單位自首能否成立,歷來存在爭議。本文在承認單位能夠成立自首的基礎(chǔ)上探討了單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的自首和單位自首的關(guān)系。
　　第五部分證明自首的證據(jù)形式問題。目前,證明自首一般依靠公安機關(guān)制作的“案件來源、案發(fā)經(jīng)過、抓獲經(jīng)過”等材料,其證據(jù)屬性如何呢?本文認為其性質(zhì)不是書證、也不是公文書