典型風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下的采購(gòu)拍賣機(jī)制研究.pdf

1、當(dāng)今，采購(gòu)拍賣是最重要的采購(gòu)機(jī)制之一，而采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的廣泛存在正將采購(gòu)拍賣機(jī)制研究推向運(yùn)作管理的最前沿。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)將極大地改變具有私有信息的供應(yīng)商的投標(biāo)行為，從而對(duì)采購(gòu)拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)產(chǎn)生重要影響，相應(yīng)的管理科學(xué)問題具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文根據(jù)采購(gòu)對(duì)象和采購(gòu)參與者的特征，重點(diǎn)考察了（產(chǎn)品）供應(yīng)數(shù)量不確定、（服務(wù)）供應(yīng)質(zhì)量不確定、供應(yīng)商不可證實(shí)努力和采購(gòu)代理腐敗風(fēng)險(xiǎn)四類典型的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。在上述典型風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，將雙源采購(gòu)、不完備合同、再談判、績(jī)效

2、傭金等常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略納入采購(gòu)拍賣分析框架，深入探討了多類具有不同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能的采購(gòu)拍賣機(jī)制。主要研究?jī)?nèi)容包括以下四個(gè)方面：
　?、僭诠?yīng)數(shù)量不確定、供應(yīng)商有成本私有信息且成本分布已知情形下，研究了供應(yīng)商投標(biāo)批發(fā)單價(jià)的雙源采購(gòu)拍賣最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)。首先，針對(duì)一般采購(gòu)商收益函數(shù)，得到了最優(yōu)的訂貨量分配規(guī)則和供應(yīng)商投標(biāo)均衡。結(jié)果表明，相對(duì)于單源采購(gòu)拍賣，雙源采購(gòu)拍賣增加了采購(gòu)商和供應(yīng)商雙方的期望利潤(rùn)，而不對(duì)稱信息的存在使供應(yīng)商受益但傷害了

3、采購(gòu)商和整條供應(yīng)鏈。接下來(lái)，分別針對(duì)報(bào)童模型和寡頭模型，進(jìn)一步分析了雙源采購(gòu)拍賣機(jī)制下的訂貨分散程度、信息價(jià)值和雙源采購(gòu)價(jià)值。分析發(fā)現(xiàn)，高成本獲勝者比低成本獲勝者得到更多的單位信息租金，雙源采購(gòu)的價(jià)值隨著零售價(jià)格和投標(biāo)人數(shù)的增加而增大。
　?、谠诠?yīng)數(shù)量不確定、供應(yīng)商有成本私有信息且成本分布未知情形下，分別研究了雙源采購(gòu)廣義英式拍賣和兩階段漸進(jìn)最優(yōu)雙源采購(gòu)機(jī)制設(shè)計(jì)。在雙源采購(gòu)廣義英式拍賣中，由于缺乏事前訂貨量分配規(guī)則，最低成本供應(yīng)

4、商為了獲取更多單位信息租金放棄數(shù)量分配優(yōu)勢(shì)。最終，兩獲勝供應(yīng)商在相同價(jià)格處形成投標(biāo)共謀，平分訂貨數(shù)量，采購(gòu)商也因此需要權(quán)衡共謀效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)來(lái)決定是否采取雙源采購(gòu)拍賣。兩階段漸進(jìn)最優(yōu)機(jī)制是在廣義英式拍賣的基礎(chǔ)上，對(duì)兩位獲勝供應(yīng)商進(jìn)行第二階段的直接機(jī)制設(shè)計(jì)，從而切斷了第一階段的投標(biāo)共謀現(xiàn)象，并通過(guò)投標(biāo)信息估計(jì)獲勝者成本分布，實(shí)現(xiàn)了成本分布未知情形下的最優(yōu)雙源采購(gòu)。此外，兩種采購(gòu)機(jī)制相比，雖然廣義英式拍賣產(chǎn)生的采購(gòu)商期望利潤(rùn)較低，但其完

5、全分散的訂貨分配結(jié)果可能產(chǎn)生更高的市場(chǎng)服務(wù)水平。
　?、墼诠?yīng)質(zhì)量不確定且供應(yīng)商努力不可證實(shí)的信息技術(shù)服務(wù)采購(gòu)中，考慮拍賣后交易雙方對(duì)質(zhì)量的聯(lián)合改進(jìn)，以及改進(jìn)效果實(shí)現(xiàn)后對(duì)初始服務(wù)內(nèi)容的再談判，研究了采購(gòu)商的不完備合同拍賣問題。首先，針對(duì)采購(gòu)商的努力可證實(shí)且在事前與服務(wù)內(nèi)容同時(shí)公布的情形，探討了初始服務(wù)內(nèi)容與努力承諾的相互關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：初始服務(wù)內(nèi)容的增加能夠降低信息租金，但同時(shí)也降低了供應(yīng)商努力程度；而努力承諾的增加能夠提高供應(yīng)商

6、努力，但也提高了信息租金。因此，采購(gòu)商需要策略性地使用初始服務(wù)內(nèi)容和努力承諾來(lái)平衡對(duì)信息租金和供應(yīng)商努力的調(diào)控。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，當(dāng)供應(yīng)商談判力較高時(shí)，上述兩個(gè)決策為戰(zhàn)略互補(bǔ)品，否則為戰(zhàn)略替代品。接下來(lái)，針對(duì)采購(gòu)商的努力不可證實(shí)的情形，研究了拍賣后交易雙方關(guān)于努力的博弈，以及拍賣前采購(gòu)商對(duì)服務(wù)內(nèi)容的優(yōu)化。結(jié)果顯示，雙方努力為戰(zhàn)略互補(bǔ)品；初始服務(wù)內(nèi)容的增加能提高采購(gòu)商努力并降低信息租金，但同時(shí)也會(huì)降低供應(yīng)商努力。
　?、茉谡袠?biāo)代理人存在腐

7、敗風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下，考慮代理人允許某特權(quán)供應(yīng)商同時(shí)提交兩個(gè)投標(biāo)并收取兩標(biāo)差額的一定比例作為賄賂的情形，研究了采購(gòu)商的采購(gòu)拍賣與腐敗規(guī)制問題。首先分析了投標(biāo)均衡及腐敗對(duì)拍賣結(jié)果的影響，發(fā)現(xiàn)：代理人的索賄比例越高，特權(quán)供應(yīng)商的兩標(biāo)差額就越小，腐敗發(fā)生概率和分配無(wú)效概率也越??；腐敗對(duì)代理人和特權(quán)供應(yīng)商有利，但對(duì)常規(guī)供應(yīng)商不利。接下來(lái)，考察了代理人的索賄決策及采購(gòu)商對(duì)腐敗的規(guī)制。結(jié)果表明，采購(gòu)商可通過(guò)支付代理人績(jī)效傭金來(lái)規(guī)制腐??；提高績(jī)效傭金的獎(jiǎng)懲