中國(guó)政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究.pdf

1、從1978年起，中國(guó)開(kāi)始了雙重轉(zhuǎn)型階段，一方面是由計(jì)劃向市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，另一方面是邁向工業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型。直到今天，雙重轉(zhuǎn)型的任務(wù)仍尚未完成，改革和發(fā)展正在全面深化，并且雙雙步入了新階段。體制轉(zhuǎn)型是雙重轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)，現(xiàn)階段體現(xiàn)為全面轉(zhuǎn)變政府職能，讓市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力是發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。而企業(yè)中，激發(fā)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活力是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)安定和諧最有利的保障。本文研究的中國(guó)政府間接資

2、助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既需要提高政府能力，又需要識(shí)別中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值。本文采用了公共政策管理學(xué)的經(jīng)典政策評(píng)價(jià)理論-----三圈理論的邏輯框架來(lái)分析其績(jī)效，即:政府間接資助中小企業(yè)的價(jià)值、能力和支持條件分析，并以此構(gòu)建績(jī)效模型，運(yùn)用2011年科技部和“一行三會(huì)”確定的16個(gè)試點(diǎn)地區(qū)所在省份的數(shù)據(jù)作為面板數(shù)據(jù)進(jìn)行模型驗(yàn)證。
　　三圈理論分析首先是政策的公共價(jià)值判斷。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資助政策最重要的公共價(jià)值在于，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)整個(gè)社會(huì)

3、的發(fā)展，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)性增長(zhǎng)的動(dòng)力和原因。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往開(kāi)展多角度、多水平的創(chuàng)新，從而避免技術(shù)路徑依賴(lài)。但是，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為存在“市場(chǎng)失靈”。一是技術(shù)創(chuàng)新投入存在“市場(chǎng)失靈”，由于技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部效應(yīng)，是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資不足;二是技術(shù)創(chuàng)新融資的“信息失靈”，由于存在不完善信息，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資往往存在“信貸配給”現(xiàn)象;三是技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的存在“不完善性”，技術(shù)創(chuàng)新受市場(chǎng)集中度、企業(yè)

4、規(guī)模、進(jìn)入進(jìn)出壁壘等因素影響，完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都不利于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生，而有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有利于技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要政府行為介入，彌補(bǔ)市場(chǎng)的“不足”。
　　三圈理論分析第二個(gè)方面是政府能力。無(wú)論是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)都為政府介入中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了理論支持。政府以何種方式，采取什么樣的干預(yù)機(jī)制，都體現(xiàn)了政府的能力。本文從兩方面進(jìn)行了分析。
　　其一、從中小企業(yè)成長(zhǎng)的角度。企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立

5、的組織就像生物有機(jī)體一樣，從其存在到衰亡這個(gè)過(guò)程，受內(nèi)外很多因素影響。本文分析了政府直接資助、政府間接資助以及政府混合資助對(duì)中小企業(yè)生命周期曲線(xiàn)的不同影響。政府間接資助政策通過(guò)國(guó)家信用。讓創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和商業(yè)銀行監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮作用，不僅解決了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各階段的資金瓶頸問(wèn)題，更重要的是通過(guò)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和銀行監(jiān)督機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)分散、信息傳遞和公司治理方面提升了中小企業(yè)價(jià)值。
　　其二、從政府支持方式的有效性角度。政府對(duì)中小企業(yè)

6、技術(shù)創(chuàng)新的資助有三種選擇，分別是:一是政府完全不給予資助;二是政府無(wú)條件給予資助;三是介于上述兩者之間的擇優(yōu)資助。第一種方式是完全的市場(chǎng)行為，不做討論。對(duì)于后兩種情況，本文從政府干預(yù)理論，政府資助原理、政府無(wú)條件資助的效果以及政府擇優(yōu)支持的作用機(jī)制等四個(gè)方面討論了政府資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的有效性。學(xué)者們對(duì)政府直接資助效應(yīng)進(jìn)行了大量的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，直接資助同時(shí)具有“激勵(lì)”效應(yīng)和“擠出”效應(yīng)，隨著資助額的提高呈現(xiàn)了倒U型關(guān)系。學(xué)界除了對(duì)

7、政府直接資助的效應(yīng)存在質(zhì)疑外，政府直接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還存在難以彌補(bǔ)的政府價(jià)值判斷能力不足的問(wèn)題。
　　而政府間接資助中小企業(yè)恰好能發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值判斷能力。進(jìn)一步分析后發(fā)現(xiàn)，政府間接資助是否有效的關(guān)鍵在于政府能否設(shè)計(jì)一套激勵(lì)相容的制度安排及交易規(guī)則。政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目必須同時(shí)考量政府、金融中介機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)三者的利害關(guān)系，其核心在于在信息約束條件下，制定有效的對(duì)金融中介機(jī)構(gòu)的激勵(lì)制度以及對(duì)金融中介機(jī)構(gòu)、

8、中小企業(yè)的監(jiān)督機(jī)制等，提出了政府基于網(wǎng)絡(luò)化治理的信息協(xié)調(diào)機(jī)制。
　　三圈理論的第三個(gè)方面，是支持條件。政府資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策涉及的利益相關(guān)方非常廣泛，包括:中小企業(yè)、金融中介機(jī)構(gòu)、科研院所、高校以及公眾等，他們中可能有人支持這一政策，也可能有人不支持。這與一個(gè)國(guó)家和社會(huì)的背景有關(guān)，市場(chǎng)成熟度、金融發(fā)展水平，創(chuàng)新資本豐裕程度、創(chuàng)新要素集聚等都會(huì)影響利益相關(guān)者的行為。而公共資源有限，面對(duì)不同類(lèi)型、不同層次的人群的不同利益訴求，政

9、府處理得好利益關(guān)系，自然贏得各方面支持，處理不妥則遭致反對(duì)，甚至可能引發(fā)危機(jī)，影響社會(huì)穩(wěn)定。本文分析了市場(chǎng)成熟度、金融發(fā)展水平、創(chuàng)新要素集聚、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)外溢對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。我們發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)成熟度越高、金融結(jié)構(gòu)越完善、創(chuàng)新要素越集聚都是有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的，并且成為影響政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要支持條件，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和技術(shù)外溢度與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則呈現(xiàn)非線(xiàn)性關(guān)系。
　　基于上述三個(gè)方面的分析，本文

10、構(gòu)建了一個(gè)政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)模型，提出了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)該模型運(yùn)用中國(guó)14個(gè)省份2009-2013年的面板數(shù)據(jù)通過(guò)單因素模型和綜合評(píng)價(jià)模型，選用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行擬合，發(fā)現(xiàn)政府間接資助政策績(jī)效與政府能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值、市場(chǎng)化程度以及創(chuàng)新資本聚集度之間均存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。并提出相關(guān)政策建議。
　　本文第一章對(duì)政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究作了文獻(xiàn)綜述，提出了本文的研究思路、研究?jī)?nèi)容及

11、創(chuàng)新點(diǎn)。第二章運(yùn)用三圈理論首先明確了了政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的著力點(diǎn)。提出能力圈、價(jià)值圈和支持圈相交的“耐克區(qū)”就是“間接資助區(qū)”，根據(jù)政府能力的發(fā)展和提高，應(yīng)逐步完善相關(guān)機(jī)制和支持條件，努力實(shí)現(xiàn)“夢(mèng)想實(shí)現(xiàn)區(qū)”的目標(biāo)。第三章和第四章分別從中小企業(yè)成長(zhǎng)角度和政府資助政策的有效性角度，分析不同資助政策對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用原理、運(yùn)作機(jī)制及不同的影響。第五章對(duì)支持條件進(jìn)行了逐一分析。第六章提出了政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)