基于DEA方法的指標(biāo)選取和環(huán)境效率評(píng)價(jià)研究.pdf

1、作為效率評(píng)價(jià)的一種有力工具，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的理論研究不斷深入，在管理實(shí)踐中的應(yīng)用也越來(lái)越廣泛。由于它是建立在已知數(shù)據(jù)集合的基礎(chǔ)之上，所以其效率評(píng)價(jià)結(jié)果直接依賴(lài)于評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇。因此，科學(xué)地選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)就成為效率評(píng)價(jià)工作的關(guān)鍵，也是保證評(píng)價(jià)結(jié)果正確性和合理性的前提。然而現(xiàn)有的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析理論研究中，關(guān)于評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的內(nèi)容相對(duì)較少，也沒(méi)有引起人們的足夠重視，在指標(biāo)選取方法、變量間的相關(guān)分析、指標(biāo)的屬性確定等方面仍然存在不少問(wèn)題，還有待進(jìn)一步完

2、善。
　　 環(huán)境保護(hù)是當(dāng)今國(guó)際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的一個(gè)焦點(diǎn)話(huà)題，環(huán)境效率評(píng)價(jià)也成為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析研究的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。由于CO2、SO2等非期望產(chǎn)出的存在，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型關(guān)于效率及效率改進(jìn)的假定就不再適用。如何將非期望產(chǎn)出引入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，如何對(duì)傳統(tǒng)模型進(jìn)行修改以更加準(zhǔn)確地衡量生產(chǎn)效率等等，都對(duì)傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析理論提出了挑戰(zhàn)。
　　 本文正是從以上兩個(gè)方面出發(fā)，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析理論為基礎(chǔ)，研究了效率評(píng)價(jià)中的指標(biāo)選取

3、方法問(wèn)題和含有非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率評(píng)價(jià)問(wèn)題。
　　 本文共八章，主要內(nèi)容如下：
　　 第一章是首先介紹了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的主要概念、基本模型和應(yīng)用；然后介紹了環(huán)境效率的概念及環(huán)境效率評(píng)價(jià)方法；最后，闡述了本文的研究?jī)?nèi)容和研究意義。
　　 第二章主要研究數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的指標(biāo)選取問(wèn)題。針對(duì)主成分分析法在與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析相結(jié)合評(píng)價(jià)效率時(shí)存在的問(wèn)題，提出了一種改進(jìn)的主成分分析法，從而解決了傳統(tǒng)方法無(wú)法根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)原始變量進(jìn)行

4、改進(jìn)的問(wèn)題。隨后，針對(duì)經(jīng)驗(yàn)判斷法選擇指標(biāo)具有任意性和主觀性的缺點(diǎn)，提出了一種基于現(xiàn)金增加值的方法研究指標(biāo)選取問(wèn)題。該方法將現(xiàn)金增加值概念引入效率評(píng)價(jià)，給出了如何利用現(xiàn)金流量表和資產(chǎn)負(fù)債表建立一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的方法過(guò)程。由于所選評(píng)價(jià)指標(biāo)都是對(duì)企業(yè)的現(xiàn)金流量具有重要影響的，因此評(píng)價(jià)結(jié)果也有利于鼓勵(lì)管理者制定有助于價(jià)值創(chuàng)造的決策，為股東創(chuàng)造更大的價(jià)值。實(shí)證分析結(jié)果顯示，該方法能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)指標(biāo)選取和變量的屬性確定，證明了其有效性和合理性。

5、>　　 第三章論述了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析框架下如何對(duì)污染物進(jìn)行處理，含有污染物這種特殊產(chǎn)出的生產(chǎn)可能集的構(gòu)建等，并重點(diǎn)闡述了環(huán)境效率評(píng)價(jià)的若干數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型。1989年F（a）re等人的研究打開(kāi)了使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析這種非參數(shù)方法進(jìn)行環(huán)境效率評(píng)價(jià)的大門(mén)。隨后，一大批學(xué)者從不同角度探索環(huán)境效率評(píng)價(jià)的理論建模，應(yīng)用領(lǐng)域涉及造紙業(yè)、機(jī)場(chǎng)、發(fā)電、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等。
　　 第四章提出了一種基于松弛變量的環(huán)境效率評(píng)價(jià)方法。不同于以往的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，新

6、模型是無(wú)方向的，它通過(guò)最大化投入、產(chǎn)出的松弛變量構(gòu)建一個(gè)綜合指標(biāo)值。將此模型應(yīng)用于我國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率評(píng)價(jià)，得出大約有三分之二的決策單元為非有效的。統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果表明，SO2排放量和固體廢棄物排放量對(duì)環(huán)境效率的影響較大，需在工業(yè)生產(chǎn)中給予更多重視。最后，通過(guò)靈敏度分析，驗(yàn)證了新模型在決策單元效率排名方面的穩(wěn)定性。
　　 第五章在Tone等人(2011)研究的基礎(chǔ)上，同時(shí)考慮非期望產(chǎn)出和不可分離變量，提出了

7、一種基于松弛變量但又有別于SBM模型的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，模型也考慮了期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出之間的trade-off關(guān)系，使得所建模型更加符合實(shí)際情況。通過(guò)在我國(guó)30個(gè)省的火電行業(yè)環(huán)境效率評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，證明了不可分離投入的變化會(huì)引起不可分離產(chǎn)出的變化，并且我國(guó)的發(fā)電行業(yè)還存在巨大的效率改善空間。
　　 第六章將排放限額約束納入環(huán)境效率評(píng)價(jià)模型，探討限額約束對(duì)環(huán)境效率的影響。通過(guò)與上一章所建模型的對(duì)比，得到了有關(guān)整體效率和單個(gè)決策單元

8、效率之間的關(guān)系。算例分析得到了我國(guó)30個(gè)省的電力行業(yè)的環(huán)境效率，結(jié)果顯示現(xiàn)有的排放限額設(shè)置遠(yuǎn)大于理想值，還存在巨大的縮減空間，而環(huán)境效率也有進(jìn)一步改善的可能。這一結(jié)論對(duì)于我國(guó)環(huán)境政策制定具有一些借鑒作用。
　　 第七章介紹了環(huán)境治理常用的一些行政的、市場(chǎng)的等手段，并闡述了我國(guó)在環(huán)境保護(hù)和環(huán)境治理方面所做的工作。然后，將宏觀層面的政策和微觀層面的生產(chǎn)效率相結(jié)合，分析了我國(guó)過(guò)去近十年的環(huán)境效率動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，一方面肯定了我國(guó)在環(huán)境保護(hù)