東北亞區(qū)域合作的“歷史制度分析”研究.pdf

1、東北亞區(qū)域合作是歷史進(jìn)程中各種力量長(zhǎng)期演化博弈的結(jié)果，是一個(gè)不斷制度化的過(guò)程。本文以“歷史制度分析”理論作為分析框架，對(duì)二戰(zhàn)以來(lái)東北亞地區(qū)合作的歷史進(jìn)程進(jìn)行回顧與總結(jié)，考察了東北亞區(qū)域合作的歷史稟賦；在此基礎(chǔ)上，從“歷史制度分析”的演化博弈視角，通過(guò)歷史經(jīng)驗(yàn)與邏輯解釋的結(jié)合，揭示影響東北亞區(qū)域合作的各種深層次結(jié)構(gòu)性因素；進(jìn)而再?gòu)摹皻v史制度分析"的三種制度變遷模式來(lái)探討東北亞地區(qū)那些已經(jīng)形成的帶有深層次結(jié)構(gòu)性因素特征的制度安排對(duì)于整個(gè)區(qū)域

2、合作進(jìn)程的影響，從而了解東北亞區(qū)域合作的可能的制度變遷方向；最后基于上述的分析，探討東北亞區(qū)域合作可能的演變趨勢(shì)，指出促進(jìn)東北亞區(qū)域合作的制度建設(shè)路徑。 本文的研究表明，從制度內(nèi)生的角度來(lái)看，東北亞區(qū)域合作中的現(xiàn)行制度構(gòu)成是歷史進(jìn)程中各種力量長(zhǎng)期演化博弈的結(jié)果，本文稱(chēng)之為東北亞區(qū)域合作制度框架，該制度框架由三個(gè)不同層面合作的制度安排組成，即由中央政府主導(dǎo)的國(guó)家層面合作，由地方政府主導(dǎo)的地方層面合作以及個(gè)人或社會(huì)組織主導(dǎo)的非政府組

3、織層面合作。與此同時(shí)，從制度外生的角度來(lái)看，這些已有的制度安排或者說(shuō)現(xiàn)行的東北亞合作制度框架，又作為一種博弈規(guī)則，在東北亞地區(qū)提供著合作的規(guī)范或準(zhǔn)則。 影響東北亞區(qū)域合作進(jìn)程的因素不是單一的，而是各種因素的綜合，本文稱(chēng)之為影響東北亞區(qū)域合作的各種深層次結(jié)構(gòu)性因素。這些因素之間互關(guān)互聯(lián)互動(dòng)，共同作用和影響東北亞區(qū)域合作的制度變遷?？偟膩?lái)說(shuō)，東北亞區(qū)域合作是以政治決策和自發(fā)力量為基礎(chǔ)的制度變遷，換言之，東北亞區(qū)域合作制度框架是政治決

4、策和自發(fā)力量長(zhǎng)期演化博弈的結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，(1)東北亞地區(qū)國(guó)家層面合作是以政治精英的“智力模型”和地區(qū)內(nèi)各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)的制度變遷，東北亞國(guó)家層面合作制度安排的生成受到地區(qū)內(nèi)各國(guó)政治精英的‘智力模型’、作為博弈參與者的美國(guó)、地區(qū)內(nèi)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及某一重大歷史事件這些深層次結(jié)構(gòu)性因素的影響。(2)東北亞地區(qū)地方層面合作是以潛在的經(jīng)濟(jì)收益和地方政府的合作偏好為基礎(chǔ)的制度變遷，東北亞地區(qū)地方層面合作制度安排的形成受到地區(qū)內(nèi)各國(guó)地方政府的合作

5、偏好以及各國(guó)地方經(jīng)濟(jì)收益這些因素的影響。(3)東北亞地區(qū)非政府組織層面合作是以各國(guó)國(guó)民的政治心理和地區(qū)內(nèi)社會(huì)組織的行為為基礎(chǔ)的制度變遷，東北亞非政府組織層面合作制度安排的形成受到地區(qū)內(nèi)各國(guó)國(guó)民相互之間的態(tài)度、地區(qū)內(nèi)社會(huì)組織的行為這些因素的影響。東北亞區(qū)域合作是博弈參與各方的動(dòng)態(tài)演化博弈，而且博弈參與者的策略集合是事先不固定的，因此，東北亞區(qū)域合作未來(lái)的制度變遷趨向具有復(fù)雜性和不確定性。也就是說(shuō)，東北亞區(qū)域合作的演化是非定向的，存在有限的

6、多種可能性。但是，不確定性的存在并不等于放棄人為的努方，制度的演化過(guò)程充滿(mǎn)著路徑依賴(lài)和創(chuàng)新，東北亞區(qū)域合作的非定向演化說(shuō)明合作中存在制度創(chuàng)新的可能。總體而言，順利推進(jìn)東北亞區(qū)域合作的制度變遷，使之向著更為制度化的方向發(fā)展，可以有以下的現(xiàn)實(shí)選擇：(1)以區(qū)域外的力量為依托通過(guò)制度捆綁的作用，實(shí)現(xiàn)制度安排的順利變遷。目前的東北亞區(qū)域合作可以將區(qū)域外的自我實(shí)施能力強(qiáng)的制度框架，如東盟、亞歐會(huì)議、聯(lián)合國(guó)等作為合作媒介，通過(guò)制度捆綁作用，形成新的

7、制度安排。(2)通過(guò)制度嵌入的作用，將東北亞已有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，例如中日韓三國(guó)學(xué)者之間的交流、三國(guó)企業(yè)界人士的往來(lái)等，嵌入到原有的制度安排中，改變?cè)兄贫劝才胖胁┺膮⑴c各方的信念，從而形成新的制度安排。(3)通過(guò)制度互補(bǔ)性，以政治領(lǐng)域的合作帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作，通過(guò)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作促進(jìn)政治領(lǐng)域的合作；以自主型制度安排為典范和動(dòng)力，提高合作型和協(xié)調(diào)型制度安排的制度化程度；發(fā)揮地方層面合作制度安排和非政府組織層面合作制度安排對(duì)國(guó)家層面合作制度安排的