國際制度有效性研究——以國際環(huán)境保護(hù)制度為例.pdf

1、國際制度有效性的研究是國際制度理論研究的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是全球治理理論的核心，國際制度有效性研究擴(kuò)展和深化了對(duì)世界事務(wù)本質(zhì)的理解。當(dāng)前，國際制度已成為現(xiàn)實(shí)政治生活的普遍現(xiàn)象，國際制度不斷擴(kuò)散、拓展與深化。鑒于該項(xiàng)研究的理論及現(xiàn)實(shí)意義，需要對(duì)國際制度有效性進(jìn)行全面、深入和系統(tǒng)的研究。過去近四十年來，在制度有效性研究方面，相關(guān)的理論建構(gòu)及研究方法取得了顯著的進(jìn)步。不過，國際制度有效性研究也存在著不足和局限性。制度有效性的因果關(guān)系、路徑方法

2、、遵約研究、履行研究等方面的問題，限制了國際制度有效性研究的說服力。
　　 因果關(guān)系的概念是包括人文學(xué)科在內(nèi)的任何學(xué)科的核心概念之一。社會(huì)科學(xué)中的因果關(guān)系對(duì)國際關(guān)系理論產(chǎn)生了廣泛的影響。因而，因果關(guān)系也是國際關(guān)系學(xué)者關(guān)注的重要領(lǐng)域，理性主義和建構(gòu)主義在因果關(guān)系方面存在激烈的爭論。不過，國際制度理論的預(yù)測(cè)乏善可陳，因果模型也很薄弱。目前，學(xué)術(shù)界從因果關(guān)系角度分析國際制度有效性顯得非常缺乏。國際制度有效性研究必須尋求科學(xué)的方法，對(duì)因

3、果關(guān)系給予明確的闡述，并詳細(xì)說明導(dǎo)致這種結(jié)果的因果機(jī)制。
　　 因果效應(yīng)、因果機(jī)制與因果推論是從因果關(guān)系視角研究國際制度有效性的核心概念，其中，因果推論包含因果效應(yīng)與因果機(jī)制。因而，因果效應(yīng)與因果機(jī)制一起構(gòu)成了國際制度有效性因果關(guān)系研究的核心。從因果關(guān)系的視角研究國際制度的有效性，包括了三個(gè)方面的內(nèi)容：通過分析制度與效果的因果影響，探討制度是否有效；通過分析原因與結(jié)果的因果機(jī)制，探討制度如何有效；通過分析制度互動(dòng)中因果機(jī)制所產(chǎn)生

4、的復(fù)雜關(guān)系，探討制度的因果聯(lián)系。制度是否有效與定量方法密切相關(guān)，而制度如何有效則關(guān)涉定性案例分析。
　　 論文的核心在于嘗試建立國際制度有效性研究的框架，即從因果關(guān)系視角分析影響國際制度有效性的原因并衡量國際制度的結(jié)果。該框架涉及兩個(gè)主要部分：一是影響因素，即通過權(quán)力、合法性與國內(nèi)政治論述國際制度有效性的影響因素，這是國際制度有效性因果關(guān)系研究的重要方面，明確因果關(guān)系必須知曉影響制度作用發(fā)揮程度大小的因素。文章借鑒了內(nèi)生變量和外

5、生變量的操作方法，同時(shí)引入了干涉變量，試圖對(duì)國際制度有效性問題的影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析。在這一框架中，權(quán)力是一種外生變量，對(duì)制度作用的發(fā)揮具有決定性的意義，權(quán)力構(gòu)成了制度運(yùn)行的結(jié)構(gòu)框架；合法性是一種內(nèi)生變量，內(nèi)化于制度的有效性，是有效性的必要條件；而國內(nèi)政治是一種具有相對(duì)獨(dú)立作用的干涉變量。由上述3個(gè)變量構(gòu)建的國際制度有效性的理論分析框架為研究注入了活力。
　　 二是衡量標(biāo)準(zhǔn)，即通過遵約、履行與國際制度有效性的復(fù)雜關(guān)系，論述由于因

6、果關(guān)系的紊亂所造成的遵約悖論以及因果關(guān)系視角下履約可能的困境。遵約被國際關(guān)系學(xué)界用來衡量制度的因果影響，具有一定的客觀性。但是，遵約與國際制度有效性之間并不具有必然的聯(lián)系，遵約是對(duì)制度因果關(guān)系的誤讀。遵約研究對(duì)制度有效性的啟示在于：應(yīng)該慎重選擇衡量結(jié)果的指標(biāo)，從而準(zhǔn)確評(píng)估制度對(duì)國家政策和行為的因果影響。只有考察履行才能清晰地把握為符合國際義務(wù)所導(dǎo)致的國家行為變化。為此，必須關(guān)注國家層面上的進(jìn)程、結(jié)構(gòu)、協(xié)議被執(zhí)行的方式，通過專門議事領(lǐng)域國

7、家的履行，更進(jìn)一步把握因果機(jī)制的力度與方向。
　　 在研究方法上，對(duì)比定性案例研究和定量方法的優(yōu)缺點(diǎn)，將兩種方法結(jié)合起來，通過對(duì)國際臭氧層保護(hù)制度的定性案例研究，分析國際制度有效性的影響因素；通過《長程越界空氣污染公約》及《1988年氮氧化物議定書》的定量檢驗(yàn)，論述遵約、履行與國際制度有效性間的因果關(guān)系。
　　 論文研究的理論意義在于明確揭示出制度作用的發(fā)揮是復(fù)雜而間接的，而非簡單而直接的，造成某一結(jié)果的因果路徑是微妙的