國際商事仲裁裁決司法審查標(biāo)準(zhǔn)研究.pdf

1、全球經(jīng)濟(jì)一體化和國際以及地區(qū)貿(mào)易自由化的不斷發(fā)展和深入，以及隨著近些年我國“走出去”以及“一帶一路”等國家政策的大力倡導(dǎo)，越來越多的國有企業(yè)和民營企業(yè)，甚至國內(nèi)個(gè)人海外投資和貿(mào)易活動(dòng)均日益頻繁，相關(guān)市場(chǎng)主體遇到各類國際性民商事糾紛也越來越頻繁和常見。在所有的糾紛解決機(jī)制中，國際商事仲裁方式是目前在國際民商事領(lǐng)域最為重要和常見的解決方式。國際商事仲裁之所以成為國際商事交往中最為適宜的一種糾紛解決機(jī)制，非常重要的一個(gè)因素在于仲裁裁決的終局性

2、，或者說，在于仲裁“一裁終局”的特點(diǎn)。即裁決一經(jīng)作出，就對(duì)于爭(zhēng)議具有最終解決的效力。另外，仲裁的契約性、獨(dú)立性、終局性及當(dāng)事人意思自治原則等越來越受到國際社會(huì)的尊重。但是，各國立法普遍規(guī)定法院對(duì)于國際商事仲裁擁有監(jiān)督的權(quán)力，同時(shí)也規(guī)定法院在某些環(huán)節(jié)上協(xié)助仲裁、支持仲裁，確保仲裁程序的順利進(jìn)行。因此，如何協(xié)調(diào)仲裁和司法的關(guān)系，是國際商事仲裁領(lǐng)域的一個(gè)重要命題。
　　從世界范圍看，在整體上司法與仲裁二者間呈現(xiàn)出這樣的關(guān)系與趨向：法院對(duì)

3、仲裁從嚴(yán)格監(jiān)督發(fā)展為適度監(jiān)督、從單純監(jiān)督發(fā)展為協(xié)助監(jiān)督并重，所不同的是，不同國家在具體制度方面依然有所不同。在司法與仲裁二者的關(guān)系上，各國均開始不斷放松對(duì)仲裁的司法監(jiān)督，司法對(duì)仲裁的協(xié)助和支持日益增多。法院與仲裁之間的關(guān)系也不斷走向協(xié)調(diào)和平緩。在司法對(duì)國際商事仲裁裁決的審查方面，同樣呈現(xiàn)出司法傾向于維護(hù)和尊重仲裁裁決的有效性、終局性和獨(dú)立性原則，國際商事仲裁裁決得到他國承認(rèn)和執(zhí)行的情形不斷增多和加強(qiáng)，國際仲裁裁決的非內(nèi)國化理論、國際公共

4、政策等近幾十年發(fā)展起來的理論和學(xué)說得到廣泛認(rèn)同。
　　撤銷審查、承認(rèn)和執(zhí)行審查等是對(duì)國際商事仲裁裁決的最重要司法審查方式，并已被各國普遍采用。各國司法實(shí)踐中，表現(xiàn)出不輕易撤銷國際商事仲裁裁決的趨勢(shì)，對(duì)裁決的撤銷程序逐步趨于規(guī)范和嚴(yán)格。在撤銷審查的標(biāo)準(zhǔn)方面，主要集中在程序性瑕疵的審查，不輕易觸及仲裁裁決的實(shí)體問題?！妒痉斗ā废碌摹俺蜂N是對(duì)仲裁裁決的唯一追訴手段”原則得到眾多國家和地區(qū)的采納和認(rèn)可。承認(rèn)和執(zhí)行國際仲裁裁決于一項(xiàng)國際仲裁

5、裁決而言意義重大。一項(xiàng)國際仲裁裁決如果不能獲得承認(rèn)和執(zhí)行，那么仲裁制存在的基礎(chǔ)就將被動(dòng)搖?！都~約公約》、《示范法》及歐美發(fā)達(dá)國家的相關(guān)立法和司法實(shí)踐，對(duì)國際仲裁裁決的撤銷審查、承認(rèn)和執(zhí)行審查標(biāo)準(zhǔn)方面形成了相對(duì)完善和系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)體系，各國的司法審查標(biāo)準(zhǔn)在各有差異的基礎(chǔ)上，展現(xiàn)出不斷趨同的趨勢(shì)。
　　我國通過《仲裁法》、《民事訴訟法》等立法以及通過過去幾十年的司法實(shí)踐，在充分借鑒相關(guān)國際公約以及發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，形成了相對(duì)完善和

6、系統(tǒng)的仲裁以及對(duì)仲裁裁決的司法審查制度和標(biāo)準(zhǔn)，在國內(nèi)和國際商事仲裁實(shí)踐以及司法審查方面也取得了令人矚目的成就。然而，由于我國特殊的國情體制以及我國仲裁事業(yè)發(fā)展相對(duì)較晚，我國在國際商事仲裁及司法審查立法以及實(shí)踐規(guī)則方面均存在不少的問題，例如國內(nèi)仲裁和涉外仲裁裁決審查標(biāo)準(zhǔn)方面的“內(nèi)外有別”的雙軌制問題、國際仲裁裁決的國籍識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)困惑問題、外國仲裁機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)仲裁的性質(zhì)和定位問題、國際商事仲裁裁決的上訴機(jī)制建立、中國貿(mào)仲委、上海貿(mào)仲委和深圳

7、貿(mào)仲委等幾個(gè)涉外仲裁機(jī)構(gòu)之間管轄權(quán)的爭(zhēng)議以及最高人民法院對(duì)與該幾個(gè)機(jī)構(gòu)有關(guān)的仲裁協(xié)議和管轄權(quán)的審查認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等問題。因此，探究國際社會(huì)對(duì)國際商事仲裁裁決的司法審查標(biāo)準(zhǔn)的普遍理論和實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)等，從理論上厘清各種相關(guān)問題，并且研究我國商事仲裁裁決司法審查相關(guān)問題背后的原因并提出完善建議，對(duì)于維護(hù)國際商事仲裁裁決的終局性、促進(jìn)國際商事仲裁的統(tǒng)一性及其健康發(fā)展，無疑具有十分重要的實(shí)踐意義和理論價(jià)值。
　　本文的主體部分共包括5章內(nèi)容。

8、　　第2章國際商事仲裁裁決與司法審查的基本理論
　　本章主要介紹現(xiàn)代國際商事仲裁與司法審查的基本理論，共分5節(jié)內(nèi)容。首先分析了現(xiàn)代國際商事仲裁制度的起源、建立和發(fā)展，剖析了仲裁制度的契約性、獨(dú)立性、民間性、終局性等本質(zhì)屬性，并對(duì)國際商事仲裁裁決的定義、分類進(jìn)行了界定。在仲裁與司法的關(guān)系方面，從仲裁的本質(zhì)屬性入手，分析了司法對(duì)仲裁支持與協(xié)助的同時(shí)，如何平衡司法對(duì)仲裁的監(jiān)督和審查問題。在司法審查理論方面，著重分析了司法審查的理論基礎(chǔ)、

9、價(jià)值目標(biāo)以及司法審查對(duì)仲裁特別是仲裁裁決的范圍和適度性等邊界問題。為后續(xù)具體的司法審查標(biāo)準(zhǔn)論證打下了基礎(chǔ)。
　　第3章國際商事仲裁裁決的國籍界定之司法審查
　　本章直接切入正題，一項(xiàng)國際商事仲裁裁決作出后，對(duì)第一道司法審查環(huán)節(jié)（即界定該裁決的國籍問題）的理論和實(shí)踐問題進(jìn)行了全面分析和論述，共分5節(jié)。國際商事仲裁裁決的國籍審查和界定是當(dāng)事人在仲裁裁決作出后行使司法追訴權(quán)（申請(qǐng)撤銷）、承認(rèn)和執(zhí)行的前提，不同的國籍（例如國內(nèi)裁決和

10、外國裁決等）關(guān)系到不同的仲裁裁決權(quán)利實(shí)現(xiàn)路徑和措施。國際商事仲裁裁決國籍審查和界定的標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜，從國際公約到各國立法和司法實(shí)踐，所建立的標(biāo)準(zhǔn)也不一致。于我國而言，我國的仲裁裁決司法審查和界定標(biāo)準(zhǔn)更是獨(dú)樹一幟，采用內(nèi)外有別的“雙軌制”模式，與國際慣常規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，導(dǎo)致實(shí)踐中產(chǎn)生了諸多的問題和困惑，例如外國仲裁機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)進(jìn)行仲裁并作出裁決的國籍識(shí)別問題等。本章對(duì)此進(jìn)行全面介紹和分析。
　　第4章國際商事仲裁裁決撤銷之司法審

11、查標(biāo)準(zhǔn)
　　本章是本文的核心章節(jié)之一，共分7節(jié)。本章首先介紹了對(duì)國際商事仲裁裁決的司法審查之一的撤銷制度的基本定義和基本制度，分析了撤銷制度的基本理論、價(jià)值目標(biāo)等。在具體考察對(duì)撤銷制度的司法審查標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，從當(dāng)事人主動(dòng)申請(qǐng)撤銷審查以及法院依職能審查兩個(gè)方面角度，對(duì)國際社會(huì)通行的撤銷制度的司法審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分類比較研究，主要有程序性方面的問題如：仲裁協(xié)議無效、程序性不當(dāng)、管轄權(quán)問題、仲裁庭組成和仲裁程序違法；實(shí)體性問題如事實(shí)問題、法律適

12、用問題、證據(jù)問題。除此之外，還考察了其他審查標(biāo)準(zhǔn)如可仲裁性問題和公共秩序問題等。本章對(duì)國際社會(huì)的審查標(biāo)準(zhǔn)慣例統(tǒng)一進(jìn)行了分析，同時(shí)對(duì)比分析并指出了我國對(duì)國際商事仲裁裁決撤銷審查標(biāo)準(zhǔn)方面的問題，諸如內(nèi)外有別的雙軌制、外國仲裁機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)作出的裁決涉及的國籍審查和界定、國內(nèi)仲裁裁決的撤銷和不予執(zhí)行的沖突協(xié)調(diào)等。
　　第5章國際商事仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行之司法審查標(biāo)準(zhǔn)
　　本章同樣為本文的核心章節(jié)之一，共分3大部分的內(nèi)容。首先闡述了國

13、際商事仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的基本理論問題，承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的關(guān)系、承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的法律基礎(chǔ)和依據(jù)。其次著重介紹了《紐約公約》下國際商事仲裁裁決承認(rèn)和執(zhí)行的司法審查標(biāo)準(zhǔn)，《紐約公約》下的司法審查標(biāo)準(zhǔn)代表了多數(shù)國家的標(biāo)準(zhǔn)典范和基礎(chǔ)，該公約項(xiàng)下的審查標(biāo)準(zhǔn)和范圍涵蓋仲裁協(xié)議問題、未適當(dāng)通知當(dāng)事人、管轄權(quán)問題、仲裁庭組成或仲裁程序不當(dāng)、裁決沒有約束力、停止或已被撤銷、可仲裁性以及違反公共政策等。最后對(duì)我國在承認(rèn)和執(zhí)行國際商事仲裁裁決方面的司法

14、審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面分析，并對(duì)仲裁和司法實(shí)踐中有關(guān)這方面的問題和不足提出了個(gè)人建議。
　　第6章我國商事仲裁裁決司法審查制度的完善建議
　　本章以中國的仲裁立法與實(shí)踐為考察對(duì)象，在對(duì)比和借鑒前文論證和揭示的國際社會(huì)關(guān)于仲裁裁決司法審查及審查標(biāo)準(zhǔn)制度之主流立場(chǎng)與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，剖析中國當(dāng)前仲裁立法與實(shí)踐中存在的弊端，著重論證和指出，隨著中國仲裁事業(yè)發(fā)展以及內(nèi)外環(huán)境的變化，現(xiàn)行的“雙軌制”司法監(jiān)督模式應(yīng)予改變，撤銷仲裁裁決的理由應(yīng)僅