我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素研究.pdf

1、緒論中提出了本文的研究目的。在上世紀(jì)八十年代后,西方由工業(yè)經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)向知識(shí)經(jīng)濟(jì),同一時(shí)期“中國(guó)制造”成了國(guó)際分工體系的重要組成部分,為我國(guó)的騰飛奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是我們要清醒地看到,我國(guó)是制造業(yè)大國(guó),但還不是制造業(yè)強(qiáng)國(guó),在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)水平、研發(fā)投入水平和科技成果轉(zhuǎn)化等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家有著很大的差距。隨著人民幣匯率上升和要素價(jià)格持續(xù)上漲等因素,我國(guó)原來(lái)倚重的成本優(yōu)勢(shì)逐步削弱,競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降。中國(guó)的發(fā)展方向應(yīng)該從“中國(guó)制造”向“中

2、國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變。
　　 為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo),就必須大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用相當(dāng)明顯,各國(guó)都優(yōu)先將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為其發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,在很大程度上取決于是否擁有一大批健康發(fā)展的高技術(shù)企業(yè),尤其是中小高技術(shù)企業(yè)。
　　 高技術(shù)企業(yè)是近幾十年才發(fā)展起來(lái)的新興企業(yè)群體,具有與傳統(tǒng)企業(yè)不同的許多特點(diǎn),企業(yè)規(guī)模普遍偏小,企業(yè)的生存和發(fā)展都需要依賴外界的知識(shí)

3、來(lái)源,而知識(shí)聯(lián)盟就是一種有效獲取外部知識(shí)的手段。因此,深入研究我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)利用知識(shí)聯(lián)盟進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移,研究影響轉(zhuǎn)移有效性的因素,并提出相應(yīng)的建議,就有著很重要的現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)研究,將有助于建設(shè)一批水平高、效益好、管理科學(xué)、發(fā)展后勁強(qiáng)的高技術(shù)企業(yè)群,并使其成為我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的支柱。
　　 第二章是文獻(xiàn)綜述,對(duì)知識(shí)的定義、知識(shí)管理、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)聯(lián)盟和企業(yè)資源理論進(jìn)行了全面的回顧。在此基礎(chǔ)上,提出了以往研究的不足,并由此提出了自己

4、的研究構(gòu)思和總體框架。本文是基于知識(shí)管理理論、戰(zhàn)略聯(lián)盟理論、博弈論和統(tǒng)計(jì)學(xué)等理論對(duì)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)的非股權(quán)式知識(shí)聯(lián)盟(不含合資企業(yè))中的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素進(jìn)行理論研究和實(shí)證調(diào)查,力圖發(fā)現(xiàn)在這種轉(zhuǎn)移行為中的內(nèi)在模式和關(guān)鍵影響因素。
　　 第三章對(duì)是從知識(shí)管理的角度對(duì)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了分析。首先對(duì)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)和大型高技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行了對(duì)比,歸納了七個(gè)不同特征;隨后對(duì)這些企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的根源進(jìn)行了分析,認(rèn)為知識(shí)優(yōu)勢(shì)是其能

5、力優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)乃至市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的根本;再對(duì)高技術(shù)企業(yè)的知識(shí)資源和知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了闡述,認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)是一種過(guò)程,不斷地轉(zhuǎn)變、融合和合并,企業(yè)需要從內(nèi)部和外部?jī)煞矫娼⒅R(shí)流通的渠道,企業(yè)知識(shí)的來(lái)源和演化具有網(wǎng)絡(luò)性。
　　 中小高技術(shù)企業(yè)從本質(zhì)上需要從外界吸取知識(shí)資源,知識(shí)聯(lián)盟就是又能保持企業(yè)獨(dú)立又十分有效的吸收知識(shí)的方式。知識(shí)聯(lián)盟是企業(yè)以知識(shí)為媒介的合作,相互交換互補(bǔ)資源,以實(shí)現(xiàn)各自的戰(zhàn)略目標(biāo)并獲取長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。文中提出了知識(shí)聯(lián)

6、盟選擇矩陣,企業(yè)可根據(jù)知識(shí)資源的戰(zhàn)略重要性和自身的能力水平適當(dāng)?shù)剡x擇是否進(jìn)行聯(lián)盟。該章還對(duì)高技術(shù)企業(yè)知識(shí)聯(lián)盟的成因進(jìn)行了討論,認(rèn)為其具有比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)、資源互補(bǔ)效應(yīng)、降低知識(shí)成本效應(yīng)和協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng),知識(shí)聯(lián)盟符合中小高技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn),與企業(yè)的成長(zhǎng)具有內(nèi)在的一致性。
　　 根據(jù)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)的實(shí)踐,本文列舉了五種最常見(jiàn)的聯(lián)盟行為:聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)許可、知識(shí)型外包、戰(zhàn)略供應(yīng)鏈和咨詢顧問(wèn),并分別對(duì)每種形式進(jìn)行了具體闡述。
　　

7、中小高技術(shù)企業(yè)從外部獲得知識(shí)技能主要有三種模式:直接購(gòu)買、知識(shí)聯(lián)盟和建立合資企業(yè),本文基于知識(shí)轉(zhuǎn)移成本的角度對(duì)這三種模式進(jìn)行了比較,綜合考慮了知識(shí)轉(zhuǎn)移成本、知識(shí)保護(hù)成本、合作運(yùn)營(yíng)成本和未來(lái)收益等因素,繪制了合作成本曲線,反映了各種模式的有效區(qū)間。該章的最后對(duì)企業(yè)在聯(lián)盟中是否采取協(xié)作行為的動(dòng)機(jī)采用博弈論方法進(jìn)行了分析。
　　 第四章對(duì)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移概念開(kāi)展了深入的研究,提出了知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念,并提出了四種知識(shí)

8、轉(zhuǎn)移類型:相似性轉(zhuǎn)移、差別性轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移和專家轉(zhuǎn)移,根據(jù)各種類型的特點(diǎn),構(gòu)建了一個(gè)決策樹(shù)對(duì)各種類型的知識(shí)轉(zhuǎn)移的應(yīng)用提出了自己的見(jiàn)解。
　　 對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念和類型進(jìn)行討論后,針對(duì)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程進(jìn)行了劃分,分成交往、表達(dá)、組合和吸收階段,其中交往階段中主要是聯(lián)盟隱性知識(shí)的社會(huì)化過(guò)程,而表達(dá)階段中是聯(lián)盟隱性知識(shí)的外部化過(guò)程,組合階段是聯(lián)盟顯性知識(shí)的組合化過(guò)程,吸收階段是聯(lián)盟顯性知識(shí)的內(nèi)部化過(guò)程。
　　 將聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)

9、移按照兩個(gè)維度進(jìn)行劃分,一個(gè)是知識(shí)資源的水平或者垂直互補(bǔ)關(guān)系,另一個(gè)是企業(yè)間的關(guān)系導(dǎo)向或者任務(wù)導(dǎo)向,按照這兩個(gè)維度將聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移具體分成四種模式:水平互補(bǔ)一關(guān)系導(dǎo)向模式、水平互補(bǔ)一任務(wù)導(dǎo)向模式、垂直互補(bǔ)一關(guān)系導(dǎo)向模式、垂直互補(bǔ)一任務(wù)導(dǎo)向模式,并將前文歸納的聯(lián)合研發(fā)等五種聯(lián)盟行為按照這四種模式分別予以討論。
　　 第五章對(duì)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素進(jìn)行了研究,首先在前人研究的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)在知

10、識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素模型,認(rèn)為有九個(gè)因素影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果:知識(shí)性質(zhì)、知識(shí)輸出方的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)、輸出方的知識(shí)輸出能力、知識(shí)接收方的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)、接收方的吸收能力、知識(shí)距離、文化距離、組織距離和信任距離。
　　 首先討論的影響因素是轉(zhuǎn)移的知識(shí)的性質(zhì),提出聯(lián)盟中轉(zhuǎn)移的知識(shí)有三個(gè)特性:內(nèi)隱性、復(fù)雜性和專屬性。影響因素還有知識(shí)輸出方和知識(shí)接收方的因素。除了雙方參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)外,知識(shí)輸出方還要具備知識(shí)輸出能力,善于將轉(zhuǎn)移的知識(shí)表達(dá)清

11、楚,這和三個(gè)因素有關(guān):輸出方的知識(shí)存量、輸出方對(duì)要轉(zhuǎn)移知識(shí)的掌握程度和輸出方的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)接收方應(yīng)具備較強(qiáng)的吸收能力,善于從外部消化和復(fù)制新知識(shí),善于將隱性知識(shí)進(jìn)行編碼。
　　 影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素還有知識(shí)距離、文化距離、組織距離和信任距離。知識(shí)距離指的是聯(lián)盟雙方在知識(shí)技能上的差距,具體包含三方面的內(nèi)容:知識(shí)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性、知識(shí)技能的類似性和知識(shí)差距的匹配性:文化距離是指聯(lián)盟伙伴企業(yè)之間的文化差異,影響到其思維和行為模式的不同;組

12、織距離是指伙伴企業(yè)之間的地理距離、組織結(jié)構(gòu)差異和行業(yè)差異;信任距離就是指伙伴之間的信任程度,互相之間相信對(duì)方不會(huì)用欺騙手段獲取利益的程度。
　　 該章在每個(gè)影響因素的論述中提出了相關(guān)的九個(gè)假設(shè)。
　　 論文的第六章是實(shí)證研究的介紹,針對(duì)問(wèn)卷設(shè)計(jì)、樣本選擇和效度信度檢驗(yàn)進(jìn)行了解釋,實(shí)證調(diào)查的對(duì)象主要是上海市的中小高技術(shù)企業(yè),主要來(lái)源是上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心和上海市諸多創(chuàng)業(yè)投資公司的投資對(duì)象。該章最后根據(jù)問(wèn)卷的結(jié)果對(duì)

13、九個(gè)假設(shè)是否成立給出了結(jié)論,而SPSS主因子分析的結(jié)果將放在7.2節(jié)中詳細(xì)展開(kāi)。
　　 第七章是結(jié)論和討論部分。根據(jù)實(shí)際調(diào)查中得到的事實(shí),將中小高技術(shù)企業(yè)與大型企業(yè)在知識(shí)聯(lián)盟中的行為進(jìn)行了對(duì)比,在獲取關(guān)鍵技術(shù)的首選方法、參與聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)、偏好的聯(lián)盟方式和聯(lián)盟伙伴的選擇等四個(gè)方面進(jìn)行了比較。
　　 實(shí)證表明,目前中小高技術(shù)企業(yè)在五種聯(lián)盟方式中,最為常見(jiàn)的是聯(lián)合研發(fā),相對(duì)最少的是技術(shù)許可;在這五種聯(lián)盟形式中,技術(shù)許可對(duì)吸收管理

14、知識(shí)沒(méi)有很大的幫助;企業(yè)考慮采用知識(shí)聯(lián)盟時(shí),最優(yōu)先考慮的因素是能否增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和提升整體競(jìng)爭(zhēng)力,而是否能吸收管理知識(shí)并不屬于重點(diǎn)考慮范圍。問(wèn)卷中要求訪問(wèn)對(duì)象列舉三個(gè)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的最主要的障礙,提到最多的是聯(lián)盟雙方的目的,特別是經(jīng)濟(jì)利益和利益分配問(wèn)題,其次是企業(yè)文化、員工的觀念和學(xué)習(xí)熱情,排在第三的是雙方的信任程度。
　　 第二節(jié)中使用SPSS軟件對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的九個(gè)影響因素進(jìn)行主因子分析,在對(duì)3因子到6因子模型進(jìn)行綜合比較后,確定

15、采用5因子模型,5個(gè)因子是信任因子、文化因子、知識(shí)因子、知識(shí)輸出方戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)因子和知識(shí)接收方戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)因子,我們把知識(shí)輸出方和知識(shí)接收方的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)因子合為一體,成為戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)因子,這樣就成為4因子模型。
　　 該章接著對(duì)這四個(gè)因子逐一展開(kāi)論述,并對(duì)我國(guó)中小高技術(shù)企業(yè)提出了相應(yīng)的建議。文中提出信任是知識(shí)轉(zhuǎn)移中的最為關(guān)鍵的影響因素之一,尤其在我國(guó)這樣一個(gè)重視“人治”和人際關(guān)系、目前法律制度還不十分健全的社會(huì)中,信任有著超乎尋常的意義,在實(shí)

16、際合作中,建議企業(yè)應(yīng)充分重視契約合同的履行,并在各個(gè)層面進(jìn)行高效的溝通,保證雙方奠定良好的信任關(guān)系。文化因子也是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要因素,文化類型一致固然可以促進(jìn)合作,但有文化差異也并不是一件壞事,雙方要在信任的基礎(chǔ)上,認(rèn)識(shí)到文化差異對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用,并采用折中、融合等跨文化管理辦法,特別是應(yīng)建立一支跨文化團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)聯(lián)盟合作的推進(jìn)。
　　 知識(shí)因子方面,我們認(rèn)為知識(shí)的顯性化對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移十分重要,而實(shí)踐中信息技術(shù)(IT)對(duì)此大有幫助,在

17、轉(zhuǎn)移的四個(gè)階段都推薦了各類IT技術(shù)或軟件,借助這些工具可以使要轉(zhuǎn)移的知識(shí)較好地顯性化并被組合和吸收;戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)因子方面,文中歸納了中小高技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)的類型,在戰(zhàn)略層面上分成四類,在具體操作層面上有六種目的,但歸根結(jié)底是將經(jīng)濟(jì)利益放在首要位置,這是和企業(yè)的規(guī)模密切相關(guān),因?yàn)橹行∑髽I(yè)的生存危機(jī)感特別強(qiáng),將短期獲利放在重中之重的位置,文中建議企業(yè)高管層除了重視利益外應(yīng)對(duì)本身未來(lái)的“知識(shí)地圖”有個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),使知識(shí)聯(lián)盟為此服務(wù)。該章的最后總