環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究.pdf

1、繼續(xù)工業(yè)化是我國(guó)未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)仍需堅(jiān)持的發(fā)展道路，然而，在中國(guó)過(guò)去幾十年的工業(yè)化進(jìn)程中，高投資、高能耗和高排放的粗放型增長(zhǎng)方式卻帶來(lái)了嚴(yán)重的資源和環(huán)境負(fù)擔(dān)?，F(xiàn)如今，中國(guó)已經(jīng)成為世界資源消耗大國(guó)，并逐步跨入了持續(xù)性生態(tài)資源短缺和復(fù)合性環(huán)境污染階段。日益嚴(yán)峻的資源環(huán)境問(wèn)題不僅是中國(guó)繼續(xù)工業(yè)化必須面臨的發(fā)展困境，也是全球可持續(xù)發(fā)展共同面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。面對(duì)繼續(xù)工業(yè)化與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的雙重時(shí)代任務(wù)，越來(lái)越多學(xué)者和政策決策者開(kāi)始認(rèn)識(shí)到綠色技術(shù)

2、的重要性。已有研究表明，綠色技術(shù)進(jìn)步高度依賴于“政策驅(qū)動(dòng)”。波特假說(shuō)理論認(rèn)為，“良好設(shè)計(jì)的”環(huán)境規(guī)制有助于提高生產(chǎn)力和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但是，“良好設(shè)計(jì)的”環(huán)境規(guī)制與偏向性技術(shù)進(jìn)步在學(xué)術(shù)界尚有許多爭(zhēng)議：一方面是怎么界定、識(shí)別和評(píng)價(jià)“良好設(shè)計(jì)的”環(huán)境規(guī)制；另一方面，環(huán)境規(guī)制是如何影響技術(shù)創(chuàng)新偏向綠色的，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、效率及擴(kuò)散等方面的具體影響又是怎樣的。這些爭(zhēng)議使得決策者對(duì)如何科學(xué)制定環(huán)境政策感到無(wú)所適從。因此，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)綠

3、色技術(shù)創(chuàng)新的影響，有助于探尋并總結(jié)出繼續(xù)工業(yè)化與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的模式，對(duì)探索符合中國(guó)國(guó)情的可持續(xù)發(fā)展道路具有重要地現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文在梳理環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論及文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從資本投入、技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新能力與擴(kuò)散等視角探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，從這四個(gè)視角建立理論模型并展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)。
　　基于資本投入視角，文章在系統(tǒng)考察我國(guó)環(huán)境規(guī)制歷史演變、發(fā)展現(xiàn)狀及環(huán)境治理體制機(jī)制的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)考慮多省份

4、的理論模型，將地區(qū)間環(huán)境規(guī)制策略性行為納入分析框架，并分別討論了環(huán)境分權(quán)與中央集權(quán)情境下的均衡狀況。研究發(fā)現(xiàn)，“行動(dòng)一致的”環(huán)境規(guī)制具有綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的倒逼效應(yīng)。
　　基于技術(shù)進(jìn)步視角，在討論我國(guó)地域競(jìng)爭(zhēng)背景下地區(qū)環(huán)境規(guī)制策略行為的基礎(chǔ)上，界定了“行動(dòng)一致的”環(huán)境規(guī)制，然后從消費(fèi)階段選取了階梯電價(jià)政策和能效標(biāo)識(shí)制度分別代表市場(chǎng)型和命令—控制型環(huán)境規(guī)制政策工具進(jìn)行實(shí)證研究。研究發(fā)現(xiàn)，不論是市場(chǎng)型還是命令—控制“行動(dòng)一致的環(huán)境規(guī)制”

5、均可偏向性誘發(fā)綠色技術(shù)進(jìn)步，即，“行動(dòng)一致的”環(huán)境規(guī)制具有顯著的綠色技術(shù)誘導(dǎo)效應(yīng)。
　　基于創(chuàng)新能力視角，在測(cè)算和分析我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，從作用機(jī)制和面板模型兩個(gè)角度分析了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系，并進(jìn)一步利用非線性門(mén)檻模型考察了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間可能存在的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：從綠色技術(shù)創(chuàng)新GML指數(shù)來(lái)看，隨著規(guī)制強(qiáng)度由中等強(qiáng)度跨越到較高強(qiáng)度后，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新能力的作用方向由正變負(fù)；環(huán)境規(guī)制對(duì)

6、綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)影響存在顯著的“倒N型”關(guān)系；只有在較低規(guī)制強(qiáng)度區(qū)間，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新純技術(shù)效率顯著為正；通過(guò)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，規(guī)制強(qiáng)度在中等區(qū)間，對(duì)綠色創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用是最優(yōu)的。即，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有門(mén)檻效應(yīng)。
　　基于能力擴(kuò)散視角，文章通過(guò)構(gòu)建一個(gè)生產(chǎn)最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和進(jìn)行R&D研發(fā)的三部門(mén)模型，討論了補(bǔ)貼、環(huán)境規(guī)制共同作用下，環(huán)境規(guī)制對(duì)省際間綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的均衡影響，并采用SBM方向性距離函數(shù)和GML指數(shù)

7、對(duì)2003-2013中國(guó)省際綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行了測(cè)算，分析了省際間綠色創(chuàng)新能力的時(shí)空分異特征，并在此基礎(chǔ)上，將環(huán)境規(guī)制與省際間綠色創(chuàng)新能力的條件收斂進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，盡管西部地區(qū)與東部、中部地區(qū)存在顯著分歧，但從全國(guó)來(lái)看加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有助于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力擴(kuò)散。也就是說(shuō)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有擴(kuò)散效應(yīng)。
　　本研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)可以分為四個(gè)層面：（1）資本投入的倒逼效應(yīng)；（2）技術(shù)進(jìn)步的誘導(dǎo)效應(yīng)