上市公司對(duì)外擔(dān)保法律規(guī)制研究.pdf

1、上市公司對(duì)外擔(dān)保行為是我國(guó)目前證券市場(chǎng)上普遍存在的一個(gè)事實(shí)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，擔(dān)保原本是用來減少交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的一種制度。然而，大量不規(guī)范擔(dān)保行為的存在，反而加大了整個(gè)證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也使得不少公司、股東以及債權(quán)人的利益受損。本文試想通過研究上市公司對(duì)外擔(dān)保的法律規(guī)制這一課題，探討應(yīng)當(dāng)如何從債權(quán)人、擔(dān)保人、被擔(dān)保人等相關(guān)利益主體上構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完善的上市公司對(duì)外擔(dān)保安全保障法律體系。 上市公司不規(guī)范的對(duì)外擔(dān)保行為究

2、竟會(huì)造成一種什么樣的危害?我們又究竟應(yīng)采取什么樣的方法來有效控制不規(guī)范擔(dān)保行為所帶來的風(fēng)險(xiǎn)?本文將通過以下幾點(diǎn)進(jìn)行論述： 首先要分析我國(guó)現(xiàn)行上市公司擔(dān)保行為的風(fēng)險(xiǎn)及其存在的原因。從我國(guó)目前證券市場(chǎng)上市公司擔(dān)保行為的現(xiàn)狀出發(fā)，分析不規(guī)范的擔(dān)保行為所隱含的風(fēng)險(xiǎn)，并指出上市公司違規(guī)擔(dān)保是資本市場(chǎng)不健全、股權(quán)失衡造成大股東實(shí)際控制、公司內(nèi)部治理不完善并促使內(nèi)部人尋租等多種因素的結(jié)果。 其次，分析我國(guó)控制該風(fēng)險(xiǎn)所采取的法律態(tài)度，形

3、成對(duì)上市公司的擔(dān)保行為的再認(rèn)識(shí)。主要是通過舊《公司法》第60條以及證監(jiān)會(huì)有關(guān)通知的主要內(nèi)容分析出我國(guó)原有法律是否賦予上市公司的擔(dān)保權(quán)利能力，以及相關(guān)法規(guī)的缺陷，得出結(jié)論，我國(guó)目前立法缺陷造成了難以真正有效地控制上市公司擔(dān)保行為的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而分析《公司法》修改后法律態(tài)度的轉(zhuǎn)變，并指出上市公司提供擔(dān)保屬于其自身的意思自治活動(dòng)范疇，法律所應(yīng)當(dāng)注重的，是對(duì)上市公司內(nèi)部行為機(jī)制和外部制度層面上的設(shè)計(jì)。 最后，在結(jié)合國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)，并從我國(guó)現(xiàn)狀