中小股東保護法律問題研究.pdf

1、山西財經(jīng)大學碩士學位論文中小股東保護法律問題研究姓名：劉曉宇申請學位級別：碩士專業(yè)：@指導教師：馬躍進200504山西財經(jīng)大學碩士學位（畢業(yè)）論文2度的多數(shù)國家的情況來看，獨立董事在克服“內部人控制”、保護中小股東利益方面，發(fā)揮了積極作用。雖然獨立董事制度在現(xiàn)實中仍存有許多問題，但愈來愈多的國家把獨立董事制度作為改進公司治理的重要手段。再者，當形成決議的股東大會召開的程序不合法或者決議內容違反法律或公司章程，許多國家公司法往往賦予中小股

2、東提起撤銷決議之訴或確認決議無效之訴，以保護中小股東的合法權益。股東大會決議瑕疵的補救一般包括股東大會決議撤銷之訴和決議無效之訴。股東大會決議撤銷之訴涉及的主要是程序上的問題，而決議無效之訴涉及的主要是實體上的問題。派生訴訟制度是另一種保護中小股東權益的有力制度。派生訴訟指的是當公司權利受到損害，而應該代表公司行使訴訟的公司機關拒絕或怠于行使訴訟權利時，由公司股東代表公司進行訴訟的制度。股東派生訴訟針對的對象主要是公司董事會。派生訴訟包

3、括一系列的具體制度設計。如股東在向法庭提出派生訴訟之前負有向公司提出要求公司對致公司損害發(fā)生的人提出訴訟的正式請求的義務。法院在受理案件之前或訴訟過程中應被告的請求會要求原告提供一筆資金或財產，以對其敗訴的情況下因訴訟產生的費用及可能給被告造成的損害進行擔保。并且為了有效防止股東濫訴，許多國家法律一般都對起訴股東的資格從持股期限、數(shù)量上提出了要求或進行了限制。還有，為了防止大股東和董事不經(jīng)召集股東大會就擅自決定關系到少數(shù)股東及公司利益的

4、重大事宜，同時也為小股東提供召集和參加股東大會的平等權利，許多國家公司法賦予中小股東召集臨時股東大會的權利。最后，為了保障中小股東在股東大會上有表達自己意見的機會，許多國家還賦予中小股東在股東大會上的提案權。近幾年來，我國經(jīng)濟處于轉型時期，大股東侵害中小股東權利的現(xiàn)象十分嚴重。常見的侵害和壓迫中小股東的現(xiàn)象有:公司違反法律或公司章程規(guī)定故意拖延或拒發(fā)股息；用公司的資金為多數(shù)股東提供優(yōu)惠貸款或高價租用其財產；任意罷免和無理阻撓少數(shù)股東擔任

5、高級管理職務；操縱公司股票價格、迫使少數(shù)股東低價出售其所持股票；在董事或管理人員非法經(jīng)營，違反職責，損害公司利益時，無理拒絕以公司的名義對他們進行追究；惡意增加公司資本，迫使少數(shù)股東因無力認購新股而使其持股比例進一步降低；無理拒絕向少數(shù)股東提供或隱瞞有關公司經(jīng)營狀況、資產情況以及其它必要的信息和資料；利用因其職務所獲得的“內部信息”為自己謀取私利，等等。在我國，中小股東受到大股東侵害的原因主要有以下幾點：第一、目前我國立法對中小股東權利

6、保護機制的規(guī)定很不完善。第二，中小股東行使訴權存在很大障礙。第三，一股獨大，存在政府不當行政干預。我國必須盡快完善保護中小股東的法律機制。第四，現(xiàn)有的公司治理機制不完善。如監(jiān)事會基本不能發(fā)揮其應由有的作用。獨立董事制度雖已推行，但效果也不令人滿意，“花瓶董事”、“人情董事”現(xiàn)象突出。因此，引進先進的制度設計維護中小股東的權益在我國當下是十分必要的。雖然我國關于保護中小股東權益方面的制度還不完善，但是已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗，并且在實踐中也發(fā)

7、現(xiàn)了一些問題，這些都為繼續(xù)完善保護中小股東權利的制度安排提供了良好的基礎。首先，有必要在我國公司法的修改中增設表決權的排除條款。條款內容可以借鑒德國和歐盟的作法，通過列舉的方式指出在哪些情形下有利害關系的股東應當進行表決回避。盡管這樣做仍然有缺陷，即不能完全把有利害關系的情形包括進去，但可以在總結國內外公司法經(jīng)驗的基礎上，把目前已經(jīng)發(fā)生的比較重要的情形列舉出來。而不宜采取概括式和列舉式相結合的方式。因為此種方式在實踐中不易操作。其次，應