BIT保護傘條款的解釋問題研究——以ICSID仲裁案為中心.pdf

1、BIT保護傘條款的解釋問題研究——以ICSID仲裁案為中心重慶大學碩士學位論文（學術學位）學生姓名：江莉指導教師：曾文革教授專業(yè)：國際法學學科門類：法學重慶大學法學院二〇一六年四月重慶大學碩士學位論文中文摘要I摘要國際雙邊投資條約（Internationalbilateralinvestmenttreaty）中，保護傘條款常常出現(xiàn)。保護傘條款的主要內(nèi)容是，規(guī)定締約一方應遵守其對締約另一方投資者所作的與投資相關的特定承諾（specific

2、commitments）。保護傘條款所產(chǎn)生的作用是，將東道國與外國投資者之間的投資合同爭議上升為條約爭議。這一條款的解釋對外國投資者、東道國甚至投資母國的利益影響巨大，而解決投資爭端國際中心的仲裁庭采用不同的解釋方法得出不一致甚至南轅北轍的結(jié)論，致使其效力以及適用范圍等解釋問題稱為學術界與國家間爭論的熱點之一。我國所簽訂的許多雙邊投資條約中也規(guī)定了保護傘條款因此有必要對雙邊投資協(xié)定中的保護傘條款的解釋問題進行探討，加之，盡管現(xiàn)如今ICS

3、ID的仲裁壟斷地位已被打破，但仍然在全球范圍內(nèi)占據(jù)最主要作用，其仲裁經(jīng)驗仍然具有重要借鑒意義，所以仍以相關ICSID仲裁案作為保護傘條款解釋研究的中心。目前國外對保護傘條款解釋問題的研究成果大多持支持該條款的態(tài)度，普遍認為應該上升契約義務為條約義務。而國內(nèi)針對保護傘條款解釋問題的研究并不多，起初都以限縮解釋與擴大解釋兩大類進行分類論說，結(jié)論多是我國應該拒絕簽訂該條款。由于ElPaso案裁決的做出，近年國內(nèi)發(fā)展出一種折衷式的分類，出現(xiàn)限縮

4、解釋、擴大解釋和合理限縮解釋三種分類論說的形式，也有一些限制該條款的研究成果發(fā)表。除零星文章外，國內(nèi)對于該條款的態(tài)度都是限制或拒絕簽訂。實際上，這種兩分法、三分法的論說形式，都有對案例一刀切的問題，屬于從結(jié)果分類后找原因的研究方式，對條款的判斷稍顯武斷，對不同案件的不同處理可能更接近公正。本文認為對該條款的判定不是簡單的肯定、否定或折衷的選擇，而應該從裁決的過程入手，研究不同案例中解釋方法的共性，以及解釋方法是否合理有據(jù)，并且得到正確使

5、用，從而使保護傘條款在今后的案例中得到更加合理可行的解釋，促進該條款解釋的可預見性發(fā)展，并通過分析當前解釋不相一致的原因，最終為我國保護投資者，防止陷入被申訴麻煩，以及應訴辯駁做出淺薄的作用。總的說來，本文分別從VCLT與實踐中確立的解釋方法和該條款解釋的具體方面進行分析，包括以文本解釋方法認為該條款通常具有上升效力；以目的解釋方法認為主權國家不止有保護投資者的目的，對適用范圍進行主權合同與商事合同的區(qū)分符合條款目的；以有效解釋方法認為