經(jīng)濟(jì)法行為理論研究.pdf

1、“行為”是法律的核心命題之一，這不僅是從“除了行為之外，法律別無(wú)客體”這樣的經(jīng)典論斷中可得出的結(jié)論，更為重要的是，只要我們稍加留意法律運(yùn)作的目標(biāo)指向，這一觀(guān)點(diǎn)即可獲得至為清晰的直覺(jué)支撐。作為一種社會(huì)治理模式的法治，其實(shí)現(xiàn)不僅需要靜態(tài)的“理想圖景”，更需要?jiǎng)討B(tài)的過(guò)程性行動(dòng)，“行為”理論正是對(duì)法的實(shí)施、運(yùn)行等紛繁復(fù)雜的過(guò)程給予的宏觀(guān)總結(jié)、描述和概括，是溝通“知”與“行”之間的橋梁和紐帶。也正是基于這樣的緣由，在民法、行政法，訴訟法中，人們一

2、般用“理論化的象征”、“輝煌成就”，“絕對(duì)主題”、“精髓和柱石”、“核心”“中心點(diǎn)”來(lái)表達(dá)各自領(lǐng)域中的行為概念及其理論。然而，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，從最一般、普遍意義上探討“行為”理論的著述卻為數(shù)寥寥，因此筆者選擇了該題目，并對(duì)其進(jìn)行了嘗試性的研究，全文除了導(dǎo)言外，分為六章。
　　 第一章是對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為的界定。本章首先對(duì)西方主要法哲學(xué)流派對(duì)法律與行為關(guān)系論說(shuō)進(jìn)行了考察，其目的是證明，不管基于何種學(xué)術(shù)立場(chǎng)，不管對(duì)法律的論述有何種不同，西方

3、主要法哲學(xué)流派從不否認(rèn)法律與行為之間具有的密切聯(lián)系，那么，只要認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是法，那就該有——至少可以有自己的行為理論。當(dāng)然，作為一個(gè)新興部門(mén)和新興學(xué)科的經(jīng)濟(jì)法，對(duì)其行為理論的探討，顯然不能脫離原有的行為理論，更不能隨意更換、歪曲原有行為理論以彰顯自己的與眾不同。因此對(duì)“法律行為”在民法和法理學(xué)中的使用情形的梳理便頗有必要，在我國(guó)民法學(xué)界，對(duì)“法律行為”有三種不同的理解和表達(dá)，第一種是德語(yǔ)“Rechtsgesch(a)ft”立場(chǎng)，第二種是我

4、國(guó)《民法通則》立場(chǎng)，第三種是另行創(chuàng)立概念立場(chǎng)；而在我國(guó)法理學(xué)界，盡管對(duì)“法律行為”的表述有細(xì)微的區(qū)別，但其基本含義是指產(chǎn)生法律效果的行為。同時(shí)，本章對(duì)上述諸觀(guān)點(diǎn)當(dāng)中存在的共識(shí)進(jìn)行了提煉，對(duì)造成分歧的緣由進(jìn)行了探討，隨后，本章通過(guò)對(duì)德國(guó)、日本以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)行政法學(xué)對(duì)法律行為理論的引入用以構(gòu)建行政行為或行政處分理論的考察，從中得出了這樣的結(jié)論：法律行為是一個(gè)“規(guī)定功能的”法概念，是一個(gè)價(jià)值中立的技術(shù)性裝置，“設(shè)權(quán)的”、“表意的”、“產(chǎn)生法

5、律效果的”才是“法律行為”最本真的含義，這樣其他法域引入法律行為理論就不存在法域困境和技術(shù)障礙。最后，對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為的自我構(gòu)建進(jìn)行了分析，認(rèn)為所謂經(jīng)濟(jì)法行為，是指經(jīng)濟(jì)干預(yù)機(jī)關(guān)、市場(chǎng)主體基于自己的意思所作出的，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)法上效果的行為。具體包括經(jīng)濟(jì)干預(yù)機(jī)關(guān)為調(diào)整經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域內(nèi)的具體事項(xiàng)而采取的，旨在產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)法效果的行為，以及市場(chǎng)主體采取的、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)法效果的市場(chǎng)對(duì)策行為，最后就本文在何種意義上使用經(jīng)濟(jì)法行為進(jìn)行了界定和交代。
　　 第

6、二章是經(jīng)濟(jì)法行為的構(gòu)成。其中經(jīng)濟(jì)職權(quán)是資格要素，本章先對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)職權(quán)的界定進(jìn)行了考察，然后對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為與經(jīng)濟(jì)職權(quán)的關(guān)系進(jìn)行了分析，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法行為的強(qiáng)制力決定了經(jīng)濟(jì)法行為主體必須具備一定的經(jīng)濟(jì)職權(quán)；為防止經(jīng)濟(jì)法行為的缺位、錯(cuò)位和越位等權(quán)力濫用現(xiàn)象發(fā)生，行為主體同樣需要有明確的經(jīng)濟(jì)職權(quán)，明確的經(jīng)濟(jì)職權(quán)意味著明確的責(zé)任歸屬。意志要素是經(jīng)濟(jì)法行為發(fā)生的動(dòng)因和目的，這和當(dāng)前學(xué)界論證經(jīng)濟(jì)法發(fā)生的動(dòng)因具有同一性，論文主要將當(dāng)前經(jīng)濟(jì)法存在基礎(chǔ)的

7、各種觀(guān)點(diǎn)歸納為市場(chǎng)失靈論、社會(huì)化大生產(chǎn)論、具體情景論三種，并在對(duì)它們進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹的基礎(chǔ)上，最大程度地歸納出它們的相同點(diǎn)，然后認(rèn)為，由于經(jīng)濟(jì)法行為是針對(duì)經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域具體事項(xiàng)而為的行動(dòng)，因此，經(jīng)濟(jì)法行為發(fā)生的動(dòng)因和目的都應(yīng)當(dāng)以一國(guó)具體的經(jīng)濟(jì)弊病和問(wèn)題的糾正為中心。表達(dá)要素主要是經(jīng)濟(jì)法行為的行動(dòng)及其手段的問(wèn)題，論文先就經(jīng)濟(jì)法行為目的和手段的關(guān)系進(jìn)行了論述，以此凸顯出手段的重要性，然后對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為的行動(dòng)表達(dá)進(jìn)行了類(lèi)型化的分析。
　　 第三

8、章確立經(jīng)濟(jì)法行為理論的有用性問(wèn)題。從學(xué)理上講，首先，它首先是經(jīng)濟(jì)法體系化、系統(tǒng)化的方法，“經(jīng)濟(jì)法行為”是對(duì)經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行、實(shí)施過(guò)程抽象概括而來(lái)的概念，它以提取公約的方式，提取公因式、增加了經(jīng)濟(jì)法的邏輯完整性和內(nèi)涵經(jīng)濟(jì)性，處于“決定其他規(guī)范”的“基礎(chǔ)概念”的地位和“高位”狀態(tài)，通過(guò)它可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法主體、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系等經(jīng)濟(jì)法核心概念和理論的有效鏈接。其次，它還是使經(jīng)濟(jì)法從理論走向現(xiàn)實(shí)、從理念走向行動(dòng)的關(guān)鍵，是融通客觀(guān)經(jīng)濟(jì)法和經(jīng)濟(jì)法實(shí)際

9、效果的中介。再次，由于經(jīng)濟(jì)法行為對(duì)現(xiàn)實(shí)中各種不同類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)法的抽象和概括，本身就是追求經(jīng)濟(jì)法形式理性的產(chǎn)物，而它因?yàn)椤耙庵尽币赜譃榻?jīng)濟(jì)法的運(yùn)行注入其他諸如道德、政治因素留有空間，為經(jīng)濟(jì)法行為主體判斷、決策、執(zhí)行和救濟(jì)留有余地，因此，通過(guò)它可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法形式合理性和形式合理性的有機(jī)統(tǒng)一，最后，作為完整意義上的經(jīng)濟(jì)法包括經(jīng)濟(jì)法的生成、經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施和經(jīng)濟(jì)法的實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)法行為是其重要構(gòu)成，因此經(jīng)濟(jì)法行為理論又是“過(guò)程經(jīng)濟(jì)法”研究的重要環(huán)節(jié)。從實(shí)

10、踐功能上講，第一，對(duì)“行為”本身的關(guān)注，實(shí)質(zhì)上是對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力控制過(guò)程中“過(guò)程—行為”范式的強(qiáng)調(diào)，該范式較之于傳統(tǒng)的權(quán)力控制范式，有顯著的不同和明顯的優(yōu)越性；第二，對(duì)什么是“經(jīng)濟(jì)法行為”的界定，對(duì)于行為受體通過(guò)訴訟來(lái)保護(hù)自己的權(quán)益，具有前提性的意義，是行為受體權(quán)益保護(hù)的“訴訟通道”；第三，和民法中的法律行為一樣，經(jīng)濟(jì)法行為理論的建立，可以彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行中法定主義調(diào)整方式的不足。
　　 第四章是對(duì)現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行中的真實(shí)情形的考察，其

11、論證角度主要是從經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行中可能出現(xiàn)或存在的偏差、弊端和問(wèn)題來(lái)進(jìn)行的。從作為主體的人所具有的人性角度來(lái)看，人性中的“強(qiáng)”(權(quán)力追求)、“群”(政治歸屬感)、“樂(lè)”(享樂(lè)追求)等因素是經(jīng)濟(jì)法行為主體(政府)失靈的人性動(dòng)因；第二，從經(jīng)濟(jì)法行為主體所擁有的理性的角度來(lái)看，盡管和其他政治制度一樣，經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行系統(tǒng)是按照現(xiàn)代官僚制度來(lái)構(gòu)建自身的，也有著法治主義的要求，但從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)角度觀(guān)之，理性依然不足和有限，它的存在有著心理學(xué)甚至生理學(xué)的

12、基礎(chǔ)，而這構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行中“永恒的缺憾”；第三，經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行中由于信息的不充分，不確定，異化現(xiàn)象的存在，必然會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行中出現(xiàn)“疑難案件”，最后對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行還存在負(fù)外部性，論文對(duì)經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行的負(fù)外部性以及形成機(jī)理進(jìn)行了分析。當(dāng)然經(jīng)濟(jì)法行為弊端和問(wèn)題的闡釋并不是想要削弱對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為的信念和追求，而是讓人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為有一種更為現(xiàn)實(shí)的期待的同時(shí)，為經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行邊界的界定、規(guī)范運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立尋求著力點(diǎn)和切入點(diǎn)。
　　

13、第五章是從法社會(huì)學(xué)的角度來(lái)論證經(jīng)濟(jì)法行為的運(yùn)行邊界，如果將經(jīng)濟(jì)法行為被置于一個(gè)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的場(chǎng)景下，道德、科技以及市場(chǎng)自發(fā)規(guī)則都是決定經(jīng)濟(jì)法行為的“社會(huì)事實(shí)”，由于經(jīng)濟(jì)法是“治病之法”，回應(yīng)型法，那么經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行的邊界也應(yīng)當(dāng)因它們而定，本章通過(guò)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一些實(shí)例的考察，可以得出的一個(gè)結(jié)論是，嚴(yán)格、準(zhǔn)確界定經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行的邊界是不可能的。當(dāng)然，得出這個(gè)有些無(wú)力和無(wú)奈的結(jié)論不是本文的目的，從法社會(huì)學(xué)角度的分析可以得出的幾點(diǎn)啟示是：經(jīng)濟(jì)法行為

14、運(yùn)行的目的范圍應(yīng)包括促導(dǎo)其他機(jī)制功用的充分發(fā)揮；經(jīng)濟(jì)法行為的介入經(jīng)濟(jì)生活的時(shí)機(jī)不宜超前；經(jīng)濟(jì)法邊界應(yīng)當(dāng)是開(kāi)放而非封閉的，各種機(jī)制之間可平滑過(guò)渡和適時(shí)替代；對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為邊界的限制不是對(duì)“小政府”的強(qiáng)調(diào)，而是對(duì)“責(zé)權(quán)一致”的踐行等等。
　　 第六章是經(jīng)濟(jì)法行為的規(guī)范運(yùn)行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。而這事實(shí)上和第五章一道，構(gòu)成了對(duì)第四章經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行的弊端、偏差的一種克服。經(jīng)濟(jì)法行為規(guī)范運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)有四個(gè)：第一是倫理標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)法行為的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)正義中

15、的分配正義，其中對(duì)弱勢(shì)群體的保護(hù)、因市場(chǎng)自身障礙經(jīng)濟(jì)法行為克服、以及全局性、公共性的宏觀(guān)調(diào)控行為實(shí)施過(guò)程，是體現(xiàn)分配正義的主要領(lǐng)域；第二是政治標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)法行為的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與安全，由于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)引發(fā)的國(guó)家安全，領(lǐng)導(dǎo)人下臺(tái)，外交糾紛等主動(dòng)問(wèn)題，因此國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與安全應(yīng)當(dāng)以一個(gè)政治問(wèn)題而存在，經(jīng)濟(jì)法行為運(yùn)行中維護(hù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全的重點(diǎn)領(lǐng)域是虛擬經(jīng)濟(jì)安全，產(chǎn)業(yè)安全，經(jīng)濟(jì)信息安全等等。第三是法律標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)法行為固然區(qū)別于法定主義的調(diào)整方

16、式，但是符合法律的規(guī)定依然是其運(yùn)行的硬標(biāo)準(zhǔn)，在法律適用的充分性上，包括強(qiáng)制性規(guī)范的嚴(yán)格遵守，正當(dāng)程序的執(zhí)行和法律規(guī)范的準(zhǔn)確適用等三個(gè)方面；第四是經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，由于經(jīng)濟(jì)法行為存在成本，而且由于在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域效益和正義的同向性，決定了對(duì)經(jīng)濟(jì)法行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)價(jià)具有充分的理由，然后考了到經(jīng)濟(jì)法行為種類(lèi)的多樣性，本章只選擇了宏觀(guān)調(diào)控行為作為例證來(lái)進(jìn)行。通過(guò)對(duì)宏觀(guān)調(diào)控行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，可以得出的結(jié)論是：變革決策機(jī)制、實(shí)現(xiàn)宏觀(guān)調(diào)控行為的均衡供給；利用邊際成