經(jīng)濟(jì)法利益理論研究.pdf

1、“法學(xué)利益理論”是法學(xué)理論的核心之一。它主要從兩個(gè)向度展開:一是利益決定法的產(chǎn)生并推動(dòng)法的發(fā)展,二是法調(diào)整和保護(hù)各種利益。正是在這一理論框架下,不同的部門法結(jié)合自身的特點(diǎn)發(fā)展出了各具特色的利益理論,這些利益理論對于部門法的理論建設(shè)和法律實(shí)踐都具有重要的意義。從理論的角度看,經(jīng)濟(jì)法利益理論的研究,不僅會(huì)影響到對經(jīng)濟(jì)法的應(yīng)有功能和價(jià)值追求的認(rèn)識(shí),而且還會(huì)直接影響到經(jīng)濟(jì)法的宗旨和原則等重大理論問題,所以經(jīng)濟(jì)法利益理論研究具有重要的理論意義。從

2、實(shí)踐的角度看,中國已經(jīng)進(jìn)入到一個(gè)利益分化的時(shí)代,利益博弈成為一種常態(tài),如果利益格局嚴(yán)重失衡,就會(huì)阻礙社會(huì)的和諧與發(fā)展,因此經(jīng)濟(jì)法如何來回應(yīng)這一社會(huì)現(xiàn)實(shí),也需要利益理論的指引。然而當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)法利益理論研究,只是停留在一種價(jià)值宣示的層面,至于如何來實(shí)現(xiàn)對利益的保護(hù)則鮮有涉及。因此,基于對經(jīng)濟(jì)法自身理論發(fā)展的需要以及社會(huì)實(shí)踐對經(jīng)濟(jì)法提出的要求,本文嘗試對經(jīng)濟(jì)法利益理論展開系統(tǒng)的研究,希望回答應(yīng)當(dāng)怎樣認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法利益,經(jīng)濟(jì)法在保護(hù)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循什

3、么樣的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)以及究竟如何來保護(hù)?從而對建構(gòu)經(jīng)濟(jì)法利益理論做出積極的努力。
　　本文的結(jié)構(gòu)分為三個(gè)大的部分,首先是基礎(chǔ)篇(第一章),即對經(jīng)濟(jì)法利益理論研究的基礎(chǔ)進(jìn)行分析,這是全文研究的理論基礎(chǔ),主要探討經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的邏輯起點(diǎn)、理論框架和學(xué)術(shù)譜系。其次是反思篇(第二章),即對當(dāng)下經(jīng)濟(jì)法利益理論研究進(jìn)行梳理與反思,目的是總結(jié)當(dāng)下研究的特點(diǎn)和可能存在的問題,從而找到經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的路徑。最后是建構(gòu)篇(第三到第七章),即對經(jīng)濟(jì)法

4、利益理論的建構(gòu),包括本體論、價(jià)值論和方法論三個(gè)部分。而其中方法論的研究,則遵循利益保護(hù)的機(jī)制而展開,即立法環(huán)節(jié)的利益確認(rèn)、執(zhí)法環(huán)節(jié)的利益實(shí)現(xiàn)和司法環(huán)節(jié)的利益維護(hù)。根據(jù)上述邏輯,本文的寫作分為七章。
　　第一章是“經(jīng)濟(jì)法利益理論研究的基礎(chǔ)”。本章是全文的基礎(chǔ)篇,主要是為經(jīng)濟(jì)法利益理論研究尋求邏輯起點(diǎn)、理論框架和學(xué)術(shù)譜系,從而為全文研究奠定理論基礎(chǔ)。本章重點(diǎn)探討了三個(gè)問題:第一,如何認(rèn)識(shí)利益,這是對經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的邏輯起點(diǎn)的分析。

5、本文通過對利益的詞源學(xué)和思想史的考察,從現(xiàn)象學(xué)的“生活世界”角度將利益回歸到最質(zhì)樸的理解——利益是人的需要的一種滿足,從而將經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的邏輯起點(diǎn)定位于生活利益,不再去糾纏于所謂精確概念的界定。第二,利益與法的內(nèi)在結(jié)構(gòu),這是對經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的理論框架的探析。從邏輯上講,利益與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)聯(lián),實(shí)際上是利益與法這一關(guān)系在部門法中反映,是一種個(gè)別與普遍的關(guān)系,那么如何來勾連利益與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)聯(lián),就需要回到利益與法的關(guān)系這一更為基本的結(jié)構(gòu)

6、之中去。這個(gè)基本結(jié)構(gòu)就是:利益是法的基礎(chǔ),法是利益的保障。這是一個(gè)互動(dòng)的結(jié)構(gòu),它構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法利益理論的基本框架。第三,關(guān)于利益與法所形成的“法學(xué)利益理論”,這是對經(jīng)濟(jì)法利益理論研究所作的學(xué)術(shù)譜系的說明。具體的分析從縱向和橫向兩個(gè)角度展開,就縱向而言,梳理了“法學(xué)利益理論”的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián),歸納出了從“起源的利益理論”到“生產(chǎn)的利益理論”,再到“方法的利益理論”這一發(fā)展路徑,從而使經(jīng)濟(jì)法利益理論的研究回歸到“法學(xué)利益理論”傳統(tǒng)之中;就橫向而

7、言,對“法學(xué)利益理論”在部門法中的體現(xiàn)進(jìn)行了簡要分析,重點(diǎn)探討了該理論在我國刑法、民法和行政法學(xué)領(lǐng)域的表現(xiàn)方式,說明了經(jīng)濟(jì)法利益理論的建構(gòu),應(yīng)當(dāng)是根據(jù)其法律自身的特點(diǎn)來展開,因而具有其個(gè)性。
　　第二章是“當(dāng)下經(jīng)濟(jì)法利益理論研究的反思”。本章首先對當(dāng)下的研究進(jìn)行了全面的梳理和歸納,總結(jié)了當(dāng)下兩種主要的利益學(xué)說:“社會(huì)本位論”和“利益均衡論”。經(jīng)過仔細(xì)的研究,本文認(rèn)為“社會(huì)本位論”可以分為“廣義社會(huì)本位論”和“狹義社會(huì)本位論”?！皬V

8、義社會(huì)本位論”與“利益均衡論”實(shí)際上有很大的相似性,二者都強(qiáng)調(diào)對各種利益的綜合保護(hù),只是二者采用的語言表達(dá)方式不同而已。而“狹義社會(huì)本位論”則從社會(huì)實(shí)體的理論出發(fā),認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法只保護(hù)社會(huì)這個(gè)有機(jī)體的利益,即所謂社會(huì)利益,而且這種社會(huì)利益在價(jià)值上具有最優(yōu)性。其次,本章對當(dāng)下經(jīng)濟(jì)法利益理論的研究進(jìn)行了審慎的反思。通過知識(shí)考古學(xué)的研究,本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)本位法的判斷是準(zhǔn)確的,是學(xué)者們敏銳把握法律發(fā)展規(guī)律對經(jīng)濟(jì)法所作的正確定位。但需要指出的是,

9、社會(huì)本位是一個(gè)縱向的概念,它是對所有法律發(fā)展的一個(gè)階段性描述,所以社會(huì)本位不能成為經(jīng)濟(jì)法獨(dú)有的概念。此外,本文還針對“狹義社會(huì)本位論”的觀點(diǎn)進(jìn)行了反思,論證了經(jīng)濟(jì)法不是只保護(hù)社會(huì)有機(jī)體所具有的社會(huì)利益,獨(dú)立的社會(huì)利益在價(jià)值上并不絕對優(yōu)先于其他利益,經(jīng)濟(jì)法調(diào)整利益的價(jià)值基準(zhǔn)也不是社會(huì)利益。本章最后在分析當(dāng)下研究的特點(diǎn)基礎(chǔ)上，確定了經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的范圍,包括經(jīng)濟(jì)法保護(hù)的利益是什么,經(jīng)濟(jì)法保護(hù)利益的價(jià)值基準(zhǔn)是什么,經(jīng)濟(jì)法保護(hù)利益的方法是什

10、么。并由此確立經(jīng)濟(jì)法利益理論建構(gòu)的路徑,即從本體論、價(jià)值論和方法論三個(gè)維度來建構(gòu)經(jīng)濟(jì)法的利益理論。
　　第三章是“經(jīng)濟(jì)法利益的基本認(rèn)知”。本章是經(jīng)濟(jì)法利益理論的本體論研究,主要回答經(jīng)濟(jì)法利益是什么,它有哪些分類、在現(xiàn)實(shí)的法律中有哪些表現(xiàn),其內(nèi)在構(gòu)造是什么。就經(jīng)濟(jì)法利益的內(nèi)涵而言,本文從生活利益的角度來進(jìn)行界定,遵循從“生活利益”到“法律利益”的分析路徑,得出經(jīng)濟(jì)法利益的內(nèi)涵就是“經(jīng)濟(jì)法保護(hù)的生活利益”。并且指出這種利益雖然產(chǎn)生于經(jīng)

11、濟(jì)領(lǐng)域,但并非一定具有經(jīng)濟(jì)性,經(jīng)濟(jì)法利益的內(nèi)容也可能受到其他法律的保護(hù),它的獨(dú)特之處在于經(jīng)濟(jì)法對利益提供的保護(hù)方式。就經(jīng)濟(jì)法的分類而言,本文除了從常見的“主體角度”把經(jīng)濟(jì)法利益分為個(gè)人利益、社會(huì)利益和國家利益之外,還從“利益內(nèi)容的角度”將其分為經(jīng)濟(jì)性利益和非經(jīng)濟(jì)性利益,從“法律規(guī)范對利益的體現(xiàn)角度”將其分為權(quán)利和法益,從“利益主體獲取利益的行為方式角度”將其分為追求利益、接受利益、獲得利益、保有利益、免責(zé)利益和救濟(jì)利益,從而有助于更全面

12、的理解經(jīng)濟(jì)法利益。就當(dāng)下經(jīng)濟(jì)法所保護(hù)的利益究竟有哪些而言,本文對重要的經(jīng)濟(jì)法文本作了細(xì)致的梳理,從而使我們對經(jīng)濟(jì)法利益的理解不只停留在理論層面,而是可以實(shí)實(shí)在在的感受到其法律的表現(xiàn)。就經(jīng)濟(jì)法利益的內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言,本文從兩個(gè)層次展開了具體分析,一是個(gè)人利益、社會(huì)利益和國家利益這三種利益之間的矛盾沖突;二是個(gè)人利益、社會(huì)利益和國家利益各自內(nèi)部的利益沖突,從而可以使我們進(jìn)一步深入到經(jīng)濟(jì)法利益的內(nèi)在構(gòu)造之中。
　　第四章是“經(jīng)濟(jì)法調(diào)整利益的

13、價(jià)值基準(zhǔn)”。本章是經(jīng)濟(jì)法利益理論的價(jià)值論研究,但不是探討所有價(jià)值問題,而是集中分析價(jià)值基準(zhǔn)問題,也就是經(jīng)濟(jì)法在對利益進(jìn)行立法確認(rèn)、執(zhí)法保障和司法維護(hù)的各個(gè)階段都必須予以堅(jiān)守的基本尺度。本文認(rèn)為法的價(jià)值基準(zhǔn)不同于價(jià)值目標(biāo)和價(jià)值內(nèi)容,它是特定主體對各種法律事項(xiàng)所作評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn),而我們當(dāng)前的研究并沒有對此進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。就當(dāng)下經(jīng)濟(jì)法調(diào)整利益的價(jià)值基準(zhǔn)而言,由于其深層結(jié)構(gòu)存在著“功利主義”與“正義原則”兩種理念的對峙,因此存在沖突并難以形成體系。

14、而解決這個(gè)問題的方法,則可能要在功利主義與正義原則之間尋求突破。本文正是在參考功利主義原則與羅爾斯正義理論的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)新的價(jià)值基準(zhǔn)的序列。具體而言,它包括三個(gè)原則:第一,基本自由與權(quán)利具有優(yōu)先性,即當(dāng)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整利益時(shí),應(yīng)當(dāng)首先保護(hù)的是個(gè)人的基本自由和權(quán)利,個(gè)人基本自由和權(quán)利不能基于多數(shù)人利益的需要而進(jìn)行干預(yù)。第二,符合溝通正義,即在保障基本自由與權(quán)利的前提下,遵循利益交換的原則,通過充分對話,彼此妥協(xié)來達(dá)成利益協(xié)商,它主要表現(xiàn)為

15、經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主。第三,利益綜合最大化,這一原則是指當(dāng)溝通不能達(dá)成一致時(shí),就以社會(huì)整體利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)來調(diào)整利益。它可以分為兩個(gè)子標(biāo)準(zhǔn),一是當(dāng)利益存在沖突必然使一方主體利益受損時(shí),就以“最大利益凈余額”為標(biāo)準(zhǔn)來調(diào)整,但必須對利益受損者給與補(bǔ)償;二是當(dāng)利益不發(fā)生沖突時(shí),以“不損害一人的增加總量”為標(biāo)準(zhǔn)?？偟膩碇v,這是一個(gè)字典式的秩序,只有在先的原則得以滿足的條件下,才適用后一個(gè)原則。
　　第五章是“經(jīng)濟(jì)法利益的確認(rèn)——立法分配”。

16、本章是經(jīng)濟(jì)法利益理論的方法論之一,探討的是立法對經(jīng)濟(jì)法利益的確認(rèn),主要從確認(rèn)的基本觀念、主要程序和規(guī)范設(shè)置三個(gè)角度進(jìn)行分析。就經(jīng)濟(jì)法利益確認(rèn)的基本觀念而言,本文認(rèn)為與傳統(tǒng)的立法理念不同,利益分化是經(jīng)濟(jì)法利益確認(rèn)的背景,公共選擇是確認(rèn)的過程,集團(tuán)博弈是確認(rèn)的關(guān)鍵。就經(jīng)濟(jì)法利益確認(rèn)的主要程序而言,其內(nèi)在邏輯是利益識(shí)別→利益選擇→利益整合→利益表達(dá)。具體來講,在利益識(shí)別階段除了常規(guī)方法外,要高度關(guān)注利益集團(tuán)的利益表達(dá);在利益選擇階段要遵循三個(gè)

17、標(biāo)準(zhǔn),一是應(yīng)當(dāng)符合特定文明的要求、二是利益必須能被經(jīng)濟(jì)法所保護(hù)、三是利益選擇時(shí)須注意平衡;在利益整合階段則主要采用價(jià)值評估、利益交換和比例分析的方法;而在利益表述階段,要注意經(jīng)濟(jì)法利益的表達(dá)是一種“符號(hào)——直觀的”的模式,其法律語言往往直接來源于生活世界的日常語言。就規(guī)范設(shè)置而言,經(jīng)濟(jì)法的“主體設(shè)置”呈現(xiàn)出了“從契約到身份”的特點(diǎn);經(jīng)濟(jì)法的“權(quán)義結(jié)構(gòu)”呈現(xiàn)出不均衡性的特征;經(jīng)濟(jì)法的“責(zé)任規(guī)定”也有許多不同于傳統(tǒng)法的特點(diǎn),從而體現(xiàn)出了立法

18、對利益分配的態(tài)度。
　　第六章是“經(jīng)濟(jì)法利益的實(shí)現(xiàn)——多方聯(lián)動(dòng)”。本章是經(jīng)濟(jì)法利益理論的方法論之二,研究經(jīng)濟(jì)法利益確認(rèn)以后如何來實(shí)現(xiàn),即通過什么樣的方式將法律文本意義上的經(jīng)濟(jì)法利益轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際的利益。本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法傳統(tǒng)的利益實(shí)現(xiàn)模式是行政執(zhí)法,這一模式表現(xiàn)為行政主導(dǎo)、強(qiáng)制性和單方性,是一種“命令——服從”的模式。然而在利益分化的時(shí)代背景和國家干預(yù)手段市場化的條件下,這一模式遭到了困境,因此經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)采用“多方聯(lián)動(dòng)”的模式,即由多元主