全球生產(chǎn)網(wǎng)絡與中國企業(yè)價值鏈升級-效率的視角.pdf

1、制造業(yè)是一個國家產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，制造業(yè)的成長推動了人類社會現(xiàn)代化的進程，對人類社會發(fā)展作用巨大。國際分工是一國制造企業(yè)成長的重要動力源。當前，經(jīng)濟全球化導致生產(chǎn)要素國際性流動，使得跨國公司的組織形式從原來的垂直一體化形式轉變?yōu)槿蛏a(chǎn)網(wǎng)絡形式。參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡為發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)通過嵌入全球生產(chǎn)體系迅速實現(xiàn)產(chǎn)品升級和技術能力提升提供了機會。參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡打破了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國別獨立性和完整性，正在深刻影響著發(fā)展中國家的企

2、業(yè)（產(chǎn)業(yè)）成長。作為新興的市場經(jīng)濟體，中國上個世紀90年代中后期快速加入國際垂直專業(yè)化分工之中，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的重要性與日俱增。通過參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡分工，中國成為世界制造業(yè)大國，也成就了中國世界第二大經(jīng)濟體的發(fā)展地位。但同時，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡分工對中國制造企業(yè)的成長也帶來一定的風險，合理利用網(wǎng)絡分工，獲取最大發(fā)展利益，成為中國企業(yè)國際化的最大戰(zhàn)略目標。
　　鑒于此，論文以全球生產(chǎn)網(wǎng)絡為背景，以中國企業(yè)價值鏈升級為研究目標，以效率為切

3、入點，通過對嵌入異質性生產(chǎn)率的比較優(yōu)勢理論的詮釋，深入研究全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對發(fā)展中國家企業(yè)創(chuàng)新行為的影響;尋找全球生產(chǎn)網(wǎng)絡背景下發(fā)展中國家企業(yè)價值鏈升級的基本過程和途徑，并結合國際成功經(jīng)驗和中國制造業(yè)實際發(fā)展狀況，探討中國企業(yè)價值鏈升級的戰(zhàn)略措施。
　　全文一共包括七個部分，論文的結構安排如下:
　　第一章，導論。內容包括論文研究的背景和意義，國內外研究現(xiàn)狀，研究的基本思路與方法，主要內容與可能的創(chuàng)新點。
　　第二章，全球

4、生產(chǎn)網(wǎng)絡與價值鏈升級相關理論。傳統(tǒng)文獻大都在企業(yè)同質性假設條件下探討全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對價值鏈的影響，但現(xiàn)實中企業(yè)往往是異質性的。企業(yè)在技術構成、產(chǎn)品周期和資源稟賦方面存在較大差異，不同企業(yè)對于參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的響應也存在區(qū)別。為此，論文重點考察中國企業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對本土企業(yè)價值鏈的影響機制，基于傳統(tǒng)價值鏈升級理論（產(chǎn)品生命周期和比較優(yōu)勢理論），將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡納入傳統(tǒng)理論分析框架中，鑒于企業(yè)異質性特征，考察全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中不同企業(yè)（行業(yè)）的

5、價值鏈升級路徑，為接下來的實證分析提供理論基礎。
　　第三章，企業(yè)價值鏈測度與分析。考慮到創(chuàng)新產(chǎn)出可以通過創(chuàng)新過程的改進或轉換得到進一步的提高，論文擬從創(chuàng)新效率的視角考察國際分工對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的影響。在傳統(tǒng)DEA模型中，將非合作博弈兩階段和共同（組群）邊界特征納入效率評價中，分別衡量技術異質性假定下的不同價值鏈階段的創(chuàng)新效率（總效率、技術效率及產(chǎn)品效率），作為中國企業(yè)在全球價值鏈中的度量。研究結果表明，中國企業(yè)創(chuàng)新效率仍然有很

6、大提升空間，無論是技術創(chuàng)新還是產(chǎn)品創(chuàng)新，不同類型企業(yè)都存在明顯的行業(yè)差異。
　　第四章，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對中國企業(yè)價值鏈非線性影響的經(jīng)驗分析。論文將創(chuàng)新效率納入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡分工的分析框架中，從縱向和橫向兩個維度實證考察全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對中國企業(yè)價值鏈的影響，研究全球生產(chǎn)網(wǎng)絡分工對企業(yè)技術進步與價值鏈升級效應的影響及作用機制，并力求從不同的檢驗方法對兩者關系進行識別，并采用包括動態(tài)GMM在內的多種方法對內生性問題的影響程度進行判定和控制。研

7、究發(fā)現(xiàn):面對西方跨國公司價值鏈治理，參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對中國企業(yè)價值鏈的影響呈現(xiàn)顯著的倒“U”型曲線關系。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對中國企業(yè)價值鏈的影響存在行業(yè)差異和階段差異。參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡顯著提升了技術密集型企業(yè)的創(chuàng)新效率，且大都通過價值鏈后端（產(chǎn)品效率）途徑實現(xiàn)的。
　　第五章，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對中國企業(yè)價值鏈影響的門檻效應分析?？紤]到企業(yè)在要素構成、技術特征等方面的巨大差異性，以及價值鏈不同階段的特性，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡與企業(yè)價值鏈存在非線性關系

8、是有可能的。本部分利用非線性門檻面板模型考察全球生產(chǎn)網(wǎng)絡對中國價值鏈的“門檻效應”，在此基礎上確定不同企業(yè)類型、價值鏈各階段的最優(yōu)垂直分工強度。研究發(fā)現(xiàn):是否跨越“網(wǎng)絡陷阱”最終取決于參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡帶來的紅利效應、吸納效應與擠出效應的綜合作用。加大自主研發(fā)強度是決定中國企業(yè)價值鏈能否成功升級的關鍵因素。
　　第六章，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡與中國企業(yè)價值鏈升級戰(zhàn)略。為加快中國企業(yè)價值鏈升級，中國企業(yè)應該突破傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢的束縛，借“網(wǎng)”

9、發(fā)展，關鍵是從全球價值鏈向全球價值鏈升級轉變，通過嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡形成新的動態(tài)比較競爭優(yōu)勢，從原有的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高附加值的研發(fā)營銷環(huán)節(jié)升級。該部分從政府宏觀層面，產(chǎn)業(yè)中觀層面和企業(yè)微觀層面三個維度提出了中國企業(yè)價值鏈升級的戰(zhàn)略。宏觀層面上構建企業(yè)全球價值鏈升級服務體系;中觀層面上優(yōu)化融入全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制;微觀層面上培育企業(yè)全球價值鏈的核心能力。
　　第七章，結論與展望。主要包括本研究所得出的主要結論，目前存在的