我國期貨品種準入監(jiān)管制度研究.pdf

1、期貨品種準入監(jiān)管制度是期貨市場監(jiān)管制度的必要組成部分，在期貨法中具有重要的地位。它不僅直接關乎期貨品種的上市與退市，而且對相關市場有重大影響?？v觀期貨市場發(fā)展歷史，就是期貨品種范圍不斷擴大、期貨上市機制不斷完善的歷史。不同期貨品種準入監(jiān)管模式對期貨市場發(fā)展產生不同的效應。而我國期市存在政府管制過度的問題，嚴格的準入機制，阻礙了期貨市場創(chuàng)新。因此，探討進一步完善我國期貨品種準入監(jiān)管制度，具有重要的現(xiàn)實意義。
　　論文從期貨品種上市的

2、基本理論與實踐的分析入手，界定了相關概念，介紹了期貨品種發(fā)展歷史，闡述了期貨品種上市監(jiān)管的必要性，重點對期貨品種上市監(jiān)管制度內容及其模式進行了比較分析;在借鑒美國、德國和新加坡等國的期貨品種準入監(jiān)管的經驗，歸納出國外期貨品種準入監(jiān)管制度對我國的啟示。并在分析我國期貨品種準入監(jiān)管制度現(xiàn)狀的基礎上，指出其既存在監(jiān)管權配置不合理的監(jiān)管體制問題，也存在上市程序不夠細化、上市監(jiān)管模式僵化等機制問題，特別是缺乏期貨品種退市機制，窒息了期貨市場的發(fā)展

3、活力。
　　針對上述存在的問題，從監(jiān)管理念、監(jiān)管體制、具體制度設計及退市機制構建等方面提出完善我國期貨品種準入監(jiān)管制度的建議:第一，堅持期貨品種準入監(jiān)管的市場化和法制化理念，通過完善期貨立法，為期貨品種準入監(jiān)管提供充分的監(jiān)管依據(jù);第二，在合理配置監(jiān)管主體權力的前提下，強化交易所的自律監(jiān)管，并逐步擴大其自律監(jiān)管范圍;第三，引入期貨品種分類、分級管理制度，建立專家評審制，細化上市程序;第四，構建期貨品種的退市通道，形成我國進退自如的期