民營企業(yè)家犯罪治理研究.pdf

1、在我國，民營企業(yè)是相對于國有企業(yè)而存在的非公有制經(jīng)濟(jì)組織，更是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)中最為活躍和重要的參與主體。自改革開放以來，民營企業(yè)帶動了中國經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，也使中國越身為堪稱世界奇跡的第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，與其極不協(xié)調(diào)且日益嚴(yán)重的現(xiàn)象是，近年來民營企業(yè)家犯罪問題愈發(fā)突出，許多民營企業(yè)家因觸犯刑事法律而頻頻深陷刑事犯罪的泥沼，導(dǎo)致其財(cái)富、自由甚至是生命被剝奪。顯然，民營企業(yè)家犯罪現(xiàn)象的增多，不僅嚴(yán)重影響民營企業(yè)家自身及民營企業(yè)的健康發(fā)

2、展，而且會對國家扶持、鼓勵(lì)、引導(dǎo)民營企業(yè)等非公有制經(jīng)濟(jì)成分穩(wěn)步發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，尤其是在我國大力推進(jìn)“依法治國”戰(zhàn)略的時(shí)代背景下，民營企業(yè)家犯罪更成為一個(gè)關(guān)涉能否將我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)成“法治經(jīng)濟(jì)”的關(guān)鍵點(diǎn)。立足當(dāng)下，在我國大力推進(jìn)“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”以及“一帶一路”國際化投資的新常態(tài)下，民營企業(yè)家更是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)活動中最為活躍的參與主體。因此，如何加強(qiáng)民營企業(yè)家犯罪治理研究，引導(dǎo)民營企業(yè)家合法合規(guī)經(jīng)營、平穩(wěn)健康發(fā)展，

3、成為當(dāng)務(wù)之急。
　　從研究路徑上講，對民營企業(yè)家犯罪現(xiàn)狀從靜態(tài)和動態(tài)兩個(gè)層面展開考察，并從外在表現(xiàn)形態(tài)和主要特征上展開分析，有助于實(shí)現(xiàn)對我國民營企業(yè)家犯罪現(xiàn)狀的“全景式”白描，以覽其全貌；選擇民營企業(yè)家犯罪中較為高發(fā)的“融資類”犯罪、“經(jīng)營類”犯罪和“腐敗類”犯罪進(jìn)行“入骨式”分析，有助于揭示這些典型民營企業(yè)家犯罪的現(xiàn)狀、特征及原因，進(jìn)而為民營企業(yè)家犯罪的防控提供理論支撐；從個(gè)體層面、企業(yè)管理層面、制度環(huán)境層面、法律法規(guī)層面建構(gòu)民

4、營企業(yè)家犯罪的治理體系，有助于解決當(dāng)前民營企業(yè)家犯罪這一突出的社會問題，并為我國民營企業(yè)家的健康成長、市場經(jīng)濟(jì)改革的順利推進(jìn)，以及國家依法治國戰(zhàn)略構(gòu)想的實(shí)現(xiàn)增添助力。
　　全文共計(jì)18萬字，共分3篇10章對民營企業(yè)家犯罪治理問題展開研究。其中，上篇主要是民營企業(yè)家犯罪的理論概述和整體現(xiàn)狀統(tǒng)計(jì)分析、中篇主要是對典型的民營企業(yè)家犯罪進(jìn)行類型化分析、下篇主要是對民營企業(yè)家犯罪的防控展開具體分析。具體如下：
　　第1章民營企業(yè)家犯罪

5、的理論考察。民營企業(yè)家犯罪是指除國營企業(yè)以外的由國家參股但是所占股份未能達(dá)到控制程度的公司、企業(yè)，以及國家根本未參股的公司、私有企業(yè)集體企業(yè)、外資企業(yè)以及混合所有制企業(yè)等企業(yè)中的董事長、董事、經(jīng)理、企業(yè)實(shí)際控制人、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)以及公司章程規(guī)定的其他企業(yè)高級管理人員，在企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、交易等市場經(jīng)濟(jì)活動中實(shí)施侵犯社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序以及其他相關(guān)法益的犯罪。民營企業(yè)家犯罪屬于一種新型犯罪，是在我國改革開放的進(jìn)程中隨著民營經(jīng)濟(jì)的

6、發(fā)展才出現(xiàn)的犯罪。在西方國家，民營企業(yè)家犯罪被稱為“白領(lǐng)犯罪”。
　　第2章民營企業(yè)家犯罪的整體現(xiàn)狀考察。從靜態(tài)層面看，2009至2014年期間，媒體報(bào)道的企業(yè)家犯罪案件數(shù)量共計(jì)1459件、涉案企業(yè)家共計(jì)1539人，其中民營企業(yè)家犯罪案件數(shù)量為855件、涉案民營企業(yè)家共計(jì)988人，民營企業(yè)家犯罪案件占全部企業(yè)家犯罪案件總數(shù)的58.6％、涉案民營企業(yè)家占所有涉案企業(yè)家總數(shù)的64.2%；從動態(tài)層面看，無論是民營企業(yè)家犯罪案件數(shù)量、民營

7、企業(yè)家犯罪人數(shù)，還是民營企業(yè)家犯罪所涉罪名數(shù)量，其年增量、環(huán)比增長速度及累計(jì)增長速度在整體上均呈現(xiàn)出攀升狀態(tài)；從表現(xiàn)形態(tài)上看，融資類犯罪、行賄受賄犯罪、詐騙犯罪、挪用侵占犯罪、涉黑涉暴犯罪等較為突出。
　　第3章民營企業(yè)家犯罪的主要特征。民營企業(yè)家犯罪的特征可以從客體特征、客觀特征、主體特征、主觀特征四個(gè)方面把握。其中，從客體特征上講，民營企業(yè)家犯罪具有復(fù)雜性、經(jīng)濟(jì)性和多樣性；從主體特征上講，涉案民營企業(yè)家的年齡相對分散，性別上男

8、性居多，但也出現(xiàn)女性增多的趨勢，同時(shí)絕大多數(shù)涉案民營企業(yè)家都具有多重社會身份和“光環(huán)”；從客觀特征上講，民營企業(yè)家犯罪行為具有多樣性、危害性和隱蔽性；從主觀特征上講，民營企業(yè)家犯罪具有故意性、經(jīng)濟(jì)性和趨利性。
　　第4章民營企業(yè)家“融資類”犯罪分析?！叭谫Y類”犯罪是民營企業(yè)家極易觸犯的一類犯罪，其中非法吸收公眾存款、集資詐騙犯罪較為常見。2009至2014年期間，民營企業(yè)家“融資類”犯罪案件共計(jì)204例，占770例確罪案件總數(shù)的2

9、6.49%，且從逐年變化來看，該類犯罪整體呈增長趨勢。從銀行貸款困難較大、企業(yè)間拆借無法律地位及合理融資存在入罪風(fēng)險(xiǎn)是造成民營企業(yè)家“融資類”犯罪高發(fā)的原因。
　　第5章民營企業(yè)家“經(jīng)營類”犯罪分析。“經(jīng)營類”犯罪是民營企業(yè)家又一極易觸犯的犯罪類型，其中造假售假、非法經(jīng)營、涉黑犯罪較為常見。2009至2014年期間，民營企業(yè)家“經(jīng)營類”犯罪案件總數(shù)共計(jì)344例，占770例確罪案件總數(shù)的44.67%，且從逐年的變化來看，該類犯罪整體

10、也呈增長趨勢?！耙?guī)范缺失”的混亂管理、“唯利是圖”的錯(cuò)誤導(dǎo)向及“法不責(zé)眾”的投機(jī)心理是造成民營企業(yè)家“經(jīng)營類”犯罪高發(fā)的原因。
　　第6章民營企業(yè)家“腐敗類”犯罪分析?！案瘮☆悺狈缸镆彩敲駹I企業(yè)家極易觸犯的犯罪類型，其中行賄受賄、挪用侵占犯罪較為常見。2009至2014年期間，民營企業(yè)家“腐敗類”犯罪案件總數(shù)共計(jì)166例，占770例確罪案件總數(shù)的21.56%，且從逐年的變化來看，該類犯罪整體同樣呈現(xiàn)出增長趨勢。企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范、

11、官商勾結(jié)鏈條未切斷及外部監(jiān)管措施不到位是造成民營企業(yè)家“經(jīng)營類”犯罪高發(fā)的原因。
　　第7章個(gè)體層面民營企業(yè)家犯罪的防控對策。民營企業(yè)家犯罪的防控具有政治、經(jīng)濟(jì)和社會根基，建構(gòu)多維的民營企業(yè)家犯罪防控體系，是民營企業(yè)家犯罪防控的關(guān)鍵。從個(gè)體層面防控民營企業(yè)家犯罪，需要從增強(qiáng)民營企業(yè)家學(xué)法守法動力、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和提升法治思維能力多方面來提高民營企業(yè)家犯罪防控能力；同時(shí)，需要從完善內(nèi)部管理制度、建立內(nèi)部預(yù)警機(jī)制和落實(shí)內(nèi)部問責(zé)機(jī)制方

12、面規(guī)范民營企業(yè)家的市場經(jīng)濟(jì)行為。
　　第8章企業(yè)管理層面民營企業(yè)家犯罪的防控對策。企業(yè)管理是否規(guī)范是影響民營企業(yè)家犯罪的一個(gè)重要因素，因此，從企業(yè)管理層面防控民營企業(yè)家犯罪勢在必行。具體而言，從企業(yè)管理層面防控民營企業(yè)家犯罪，可以通過明確民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、加快建立職業(yè)經(jīng)濟(jì)人制度及健全民營企業(yè)的財(cái)務(wù)制度來升級民營企業(yè)的現(xiàn)代化管理水平；同時(shí)，可以通過減少違規(guī)的經(jīng)營行為、構(gòu)建科學(xué)的決策機(jī)制及制定明確的獎懲機(jī)制來健全民營企業(yè)的規(guī)范化運(yùn)行

13、機(jī)制。
　　第9章制度環(huán)境層面民營企業(yè)家犯罪的防控對策。民營企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)活動中的一個(gè)有機(jī)體，其運(yùn)轉(zhuǎn)離不開國家的制度環(huán)境，同樣，民營企業(yè)家犯罪的防控，也可以從制度環(huán)境展開。具體而言，可以從拓寬融資渠道、消減制度約束及加強(qiáng)政策扶持方面對民營企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展釋放利好，從理順市場與政府的關(guān)系、轉(zhuǎn)變“重公輕私”的思維及切斷“官商勾結(jié)”鏈條方面來平等對待民營企業(yè)的市場地位，從取消歧視性的政府補(bǔ)貼、減少冗余性的行政審批、放開控制性的政府定價(jià)及

14、調(diào)整差別性的配套條件方面來降低民營企業(yè)的市場準(zhǔn)入壁壘。
　　第10章法律法規(guī)層面民營企業(yè)家犯罪的防控對策。法律法規(guī)是防控民營企業(yè)家犯罪的重要手段，也是依法治國的必然要求。具體而言，從法律法規(guī)層面防控民營企業(yè)家犯罪，需要確立規(guī)勸性、威懾性、保護(hù)性的刑事政策，進(jìn)而約束刑法對民營企業(yè)及民營企業(yè)家市場經(jīng)濟(jì)活動的過度干預(yù)，并從立法、司法、執(zhí)法上回歸民營企業(yè)家犯罪刑法干預(yù)的謙抑立場。此外，還需要通過確立平等保護(hù)原則、建構(gòu)系統(tǒng)的罪刑體系及制定統(tǒng)