論監(jiān)督過(guò)失犯罪中主體范圍的合理界定.pdf

1、德國(guó)著名刑法學(xué)者托馬斯·魏根特曾就刑法與時(shí)代現(xiàn)狀的關(guān)系明確指出，“刑法必須和我們能夠知道和認(rèn)識(shí)到的關(guān)于我們社會(huì)的生存條件和人類精神的作用方式的情況相一致。在這個(gè)意義上，刑法（和所有的法一樣）與現(xiàn)實(shí)就有一種難分難解的相互關(guān)系：它塑造現(xiàn)實(shí)（即使是在很有限的程度上），同時(shí)它又受到現(xiàn)實(shí)的影響。刑法之于現(xiàn)實(shí)的關(guān)系是何等的敏感：刑法還是否勝任它制裁無(wú)法容忍的、此時(shí)此地被人們認(rèn)為是他們共同生活不可放棄的基本準(zhǔn)則的行為規(guī)范的違反行為的任務(wù)，并不取決于永

2、恒的價(jià)值或者不變的認(rèn)知觀點(diǎn)，而是取決于具體社會(huì)在具體時(shí)點(diǎn)（常常是很難探索到的）細(xì)致微妙的心理現(xiàn)狀?！苯陙?lái)，隨著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀的進(jìn)逼和組織化程度的提升，大規(guī)模安全事故時(shí)有發(fā)生，危害后果超乎想象。但在傳統(tǒng)刑法“個(gè)人責(zé)任”的思維模式下，側(cè)重直接行為人刑事責(zé)任追究的刑法管控方式造成了事故組織中處于上層監(jiān)督地位的行為人要么不受刑事懲處，要么因事故的重大性導(dǎo)致追究范圍因標(biāo)準(zhǔn)含糊而無(wú)限向上追溯延伸。這種刑事處理方式既無(wú)法達(dá)致罰當(dāng)其罪，又難以實(shí)現(xiàn)一般預(yù)

3、防之目的，刑法管控效果大打折扣。尷尬的現(xiàn)實(shí)嚴(yán)峻地拷問(wèn)我們每一個(gè)刑法學(xué)人：刑法學(xué)研究該針對(duì)此現(xiàn)狀做些什么?究竟該如何合理劃定監(jiān)督過(guò)失犯罪中主體的范圍？本文是應(yīng)用型研究，監(jiān)督過(guò)失犯罪中影響合理界定主體范圍的主要因素是全文論述的核心。恪守從理論研究到實(shí)踐應(yīng)用的研究進(jìn)路，本文立足于對(duì)刑法基本理論的思考，提出了界定監(jiān)督過(guò)失犯罪中主體范圍的依據(jù)與原則，并著重從監(jiān)督過(guò)失犯罪的實(shí)行行為、歸因與歸責(zé)、預(yù)見可能性等主客觀角度，廓清實(shí)務(wù)中影響監(jiān)督過(guò)失犯罪主體

4、范圍合理認(rèn)定的主要因素之要義。
　　本文除引言外，共有五章內(nèi)容，總體結(jié)構(gòu)采取總分式。
　　第一章：討論的基礎(chǔ)和問(wèn)題。該部分從最基礎(chǔ)的概念入手，從眾多論爭(zhēng)中辨析監(jiān)督過(guò)失犯罪的概念，進(jìn)而提出本文語(yǔ)境中的監(jiān)督過(guò)失犯罪主體的定義及其特征；其次，回顧了監(jiān)督過(guò)失犯罪理論的產(chǎn)生和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。監(jiān)督過(guò)失犯罪理論發(fā)源于日本的“森永奶粉中毒事件”，現(xiàn)實(shí)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)面向和科層制的組織形式是其存在和發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；再次，理清了監(jiān)督過(guò)失犯罪的存在范圍。監(jiān)督

5、過(guò)失作為一種歷史產(chǎn)物，不僅在我國(guó)古代立法中可尋覓其雛形，在當(dāng)今的新舊刑法中同樣存在且存在范圍廣泛。最后，提出本文的問(wèn)題。監(jiān)督過(guò)失雖然在理論上蓬勃發(fā)展且廣泛存在于司法實(shí)務(wù)中，但由于其自身構(gòu)造的特殊和監(jiān)督關(guān)系的復(fù)雜等因素，合理界定監(jiān)督過(guò)失犯罪主體的范圍呈現(xiàn)困境。
　　第二章：監(jiān)督過(guò)失犯罪中主體范圍合理界定的依據(jù)與原則。過(guò)失理論發(fā)展流變的過(guò)程中，出現(xiàn)了舊過(guò)失論、新過(guò)失論和超新過(guò)失論三種學(xué)說(shuō)，但分析比較而言，新過(guò)失論之于監(jiān)督過(guò)失具有妥當(dāng)性

6、，應(yīng)當(dāng)以新過(guò)失論作為構(gòu)建監(jiān)督過(guò)失犯罪中主體范圍合理界定的進(jìn)路的理論依據(jù)。寬嚴(yán)相濟(jì)是基于歷史反思與新型社會(huì)形勢(shì)提出的契合現(xiàn)實(shí)需要的刑事政策，對(duì)于合理界定監(jiān)督過(guò)失犯罪主體的范圍具有適用必要性，應(yīng)當(dāng)以寬嚴(yán)相濟(jì)作為實(shí)現(xiàn)監(jiān)督過(guò)失犯罪中主體范圍合理界定的路徑的政策依據(jù)。理論上認(rèn)為界定監(jiān)督過(guò)失犯罪的主體范圍必須遵循一定的原則，根據(jù)已有研究和監(jiān)督過(guò)失的特殊性，文中提出了正向界定與反向限制原則。
　　第三章：監(jiān)督過(guò)失實(shí)行行為之于主體范圍的合理界定。

7、參考過(guò)失實(shí)行行為的定義，從形式與實(shí)質(zhì)相結(jié)合的角度，監(jiān)督過(guò)失實(shí)行行為指違反監(jiān)督管理注意義務(wù)且存在侵害法益實(shí)質(zhì)危險(xiǎn)的行為類型，其本身具有顯著的特征。監(jiān)督過(guò)失的外在表現(xiàn)形式是作為還是不作為等存在較大爭(zhēng)議，采取比較合理的法律義務(wù)說(shuō)作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定監(jiān)督過(guò)失的外在表現(xiàn)形式是不作為。確定監(jiān)督過(guò)失的作為義務(wù)來(lái)源對(duì)于認(rèn)定其實(shí)行行為意義重大，理論上存在形式與實(shí)質(zhì)兩種作為義務(wù)來(lái)源學(xué)說(shuō)，但都失之片面，監(jiān)督過(guò)失應(yīng)當(dāng)采取形式因素和實(shí)質(zhì)因素相結(jié)合的方式確定作為

8、義務(wù)的來(lái)源。認(rèn)定監(jiān)督過(guò)失的實(shí)行行為應(yīng)首先從形式上判斷是否違反了監(jiān)督管理注意義務(wù)，其次從實(shí)質(zhì)上判斷違反監(jiān)督管理注意義務(wù)的行為是否具有侵害法益的實(shí)質(zhì)危險(xiǎn)即實(shí)質(zhì)危害性。
　　第四章：監(jiān)督過(guò)失歸因與歸責(zé)之于主體范圍的合理界定。傳統(tǒng)因果關(guān)系學(xué)說(shuō)以條件說(shuō)為基礎(chǔ)，對(duì)于具有不作為性、與危害結(jié)果的間接性以及因果流程中其他因素的介入性等特殊之處的監(jiān)督過(guò)失因果關(guān)系來(lái)說(shuō)，無(wú)法適用。單純從歸因角度，監(jiān)督過(guò)失因果關(guān)系的判斷可遵循如下標(biāo)準(zhǔn)：第一，恰當(dāng)?shù)脑O(shè)定判斷

9、背景：與行為人的義務(wù)履行沒(méi)有因果關(guān)系的假定事項(xiàng)不得作為判斷背景；當(dāng)然的事態(tài)轉(zhuǎn)移應(yīng)作為相應(yīng)的判斷背景；以全體人都具有指向結(jié)果回避的規(guī)范心理作為判斷的前提；根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和物理實(shí)驗(yàn)等實(shí)事求是地驗(yàn)證、判斷平均標(biāo)準(zhǔn)水平的物理性因素的具體效用；第二，在該判斷背景的基礎(chǔ)上評(píng)判行為人適當(dāng)履行義務(wù)時(shí)是否有結(jié)果回避的可能，結(jié)果回避只需可能性即可，而非百分之百的確實(shí)性。由于單純事實(shí)歸因與刑法意義上的規(guī)范評(píng)價(jià)相脫離，必須在歸責(zé)層次上再作精細(xì)探析，這就需要運(yùn)用客

10、觀歸責(zé)理論對(duì)歸因基礎(chǔ)上的因果關(guān)系進(jìn)行規(guī)范分析。對(duì)監(jiān)督過(guò)失犯罪作歸因與歸責(zé)的雙層次判斷，方能保證危害結(jié)果客觀歸屬的合理、規(guī)范。
　　第五章：監(jiān)督過(guò)失預(yù)見可能性之于主體范圍的合理界定。對(duì)監(jiān)督過(guò)失事實(shí)預(yù)見可能性的認(rèn)定，應(yīng)依據(jù)負(fù)有實(shí)質(zhì)監(jiān)督管理作為義務(wù)來(lái)源的監(jiān)督者的過(guò)失行為所開啟的因果流程是否符合慣?？陀^規(guī)律的發(fā)展過(guò)程，結(jié)合其認(rèn)知能力判斷其能否預(yù)見。行為人開啟的因果流程符合慣?？陀^規(guī)律的發(fā)展過(guò)程時(shí)，通常應(yīng)肯定行為人的預(yù)見可能性；行為人開啟的