AB證券公司新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)題研究.pdf

1、2013年12月13日，國(guó)務(wù)院公開(kāi)發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商推薦在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，這標(biāo)志著新三板擴(kuò)容至所有符合新三板條件的企業(yè)，也為廣大中小企業(yè)打開(kāi)了進(jìn)入資本市場(chǎng)融資的“綠色通道”，在一定程度上解決了融資難困境。新三板市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要基礎(chǔ)層次，新三板的擴(kuò)容也讓場(chǎng)外市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入黃金時(shí)期，全國(guó)中小企業(yè)掛牌新三板數(shù)量之多使得新三板業(yè)務(wù)成為

2、金融市場(chǎng)的熱點(diǎn)，全國(guó)各地券商紛紛大力開(kāi)展新三板業(yè)務(wù)。其中，新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)是新三板業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)與核心，由于擬掛牌企業(yè)大多規(guī)模較小，內(nèi)控機(jī)制不健全，會(huì)計(jì)制度不完善，故主辦券商需要認(rèn)真地按照掛牌要求對(duì)企業(yè)進(jìn)行股份制改造和規(guī)范，及時(shí)解決掛牌時(shí)存在的問(wèn)題，讓企業(yè)順利掛牌。
　　與發(fā)達(dá)省份的新三板市場(chǎng)相比，廣西新三板市場(chǎng)起步晚，發(fā)展速度慢，但是也同時(shí)具備廣闊的市場(chǎng)前景及政府政策支持等優(yōu)勢(shì)。本論文以AB證券公司新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)為研究對(duì)象，

3、對(duì)其業(yè)務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行研究，分析該業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題與產(chǎn)生問(wèn)題的原因，前瞻性地提出相關(guān)應(yīng)對(duì)策略。論文首先對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)多層次資本市場(chǎng)形成、場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)展等相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理總結(jié)，接著對(duì)我國(guó)新三板市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀進(jìn)行了介紹;其次闡述AB證券公司新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀，并總結(jié)出該業(yè)務(wù)存在市場(chǎng)占有率下降，承攬工作效率低，盡職調(diào)查工作缺乏獨(dú)立性等問(wèn)題，且分析出了內(nèi)部及外部原因。最后，本文提出了重視新三板項(xiàng)目的儲(chǔ)備、增加盡職調(diào)查方法等具體建議。愿A