A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理問題研究.pdf

1、新三板市場旨在為成長型、創(chuàng)新型的中小企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓和定向融資服務(wù)，助推實體經(jīng)濟和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其能否切實達到便利中小企業(yè)融資、優(yōu)化社會資源配置的效果，關(guān)鍵在于證券公司能否真正發(fā)揮中介職能。
　　作為掛牌公司的主辦券商，證券公司執(zhí)業(yè)規(guī)范、勤勉盡責是新三板市場健康發(fā)展的關(guān)鍵。然而，2015年全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商等中介機構(gòu)總計采取了37次自律監(jiān)管措施，涉及36宗違規(guī)行為。大量違規(guī)行為反映出主辦券商存在業(yè)務(wù)管理制度與操作流程執(zhí)行不到

2、位、內(nèi)部風險控制與合規(guī)管理失效等問題，以及管理層合規(guī)意識薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹?shù)葐栴}。風險和收益問題是證券公司經(jīng)營中需要考慮的兩個重要問題，為何在法律法規(guī)的約束下仍有眾多證券公司越線？其內(nèi)在動因是什么？論文圍繞證券公司新三板業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)管理的有效性進行研究，旨在從微觀層面為證券公司的新三板業(yè)務(wù)管理提出合理化建議。
　　本文首先概述了新三板市場的運行情況，然后結(jié)合新三板市場出現(xiàn)的違規(guī)行為，以A證券公司為例，分

3、析其在推薦掛牌、持續(xù)督導和做市報價等方面的內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程，挖掘內(nèi)部控制與合規(guī)管理失效的原因。最后提出針對性的建議，認為A證券公司應(yīng)從戰(zhàn)略層面進行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部控制，促進公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健、快速地發(fā)展。具體可從以下幾個方面改善新三板業(yè)務(wù)管理情況:第一，改進組織結(jié)構(gòu)，加強中后臺的質(zhì)量控制與監(jiān)督管理;第二，梳理業(yè)務(wù)程序，提供充分的技術(shù)支撐，落實業(yè)務(wù)管理制度，按相應(yīng)要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程;第三，健全管理制度，完善員工激勵機制和考核機制;第四，改