RQ期貨公司自有資金運作的風險管控.pdf

1、資金運作指利用市場法則,通過資本本身的技巧性運作或資本的科學運動,實現(xiàn)價值增值、效益增長的一種經(jīng)營方式。期貨公司自有資金運作,是指期貨公司運用以本外幣計價的資本金、公積金、未分配利潤及其他自有資金進行投資以及用于本公司日常經(jīng)營管理所需的資金支出行為。
　　本文通過分析我國期貨公司的發(fā)展情況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推行進度、自有資金運作的基本原則和監(jiān)管要求引出了全文的議題。重點以RQ期貨公司為案例,詳盡介紹了自有資金運作的四大途徑:日常經(jīng)營管

2、理、金融資產(chǎn)投資、委托證券投資及參與同業(yè)拆借?；趯嶋H操作的流程,逐項分析了RQ期貨公司日常經(jīng)營管理的風險、金融資產(chǎn)投資的風險、委托證券投資的風險及參與同業(yè)拆借的風險。
　　本文的目的是基于自有資金運作現(xiàn)狀,加強期貨公司的風險管控,以協(xié)助期貨公司提高自有資金運作效益的同時培育健康的風險管理文化。根據(jù)不同運作項目的風險特質(zhì)提出具有針對性的風險管控措施,主要提出的風險管控措施有:優(yōu)化資金財務(wù)權(quán)限配置;完善固定資產(chǎn)與無形資產(chǎn)的管理與核算