RQ期貨公司自有資金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管控.pdf

1、資金運(yùn)作指利用市場(chǎng)法則,通過(guò)資本本身的技巧性運(yùn)作或資本的科學(xué)運(yùn)動(dòng),實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值、效益增長(zhǎng)的一種經(jīng)營(yíng)方式。期貨公司自有資金運(yùn)作,是指期貨公司運(yùn)用以本外幣計(jì)價(jià)的資本金、公積金、未分配利潤(rùn)及其他自有資金進(jìn)行投資以及用于本公司日常經(jīng)營(yíng)管理所需的資金支出行為。
　　本文通過(guò)分析我國(guó)期貨公司的發(fā)展情況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推行進(jìn)度、自有資金運(yùn)作的基本原則和監(jiān)管要求引出了全文的議題。重點(diǎn)以RQ期貨公司為案例,詳盡介紹了自有資金運(yùn)作的四大途徑:日常經(jīng)營(yíng)管

2、理、金融資產(chǎn)投資、委托證券投資及參與同業(yè)拆借?；趯?shí)際操作的流程,逐項(xiàng)分析了RQ期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)、金融資產(chǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)、委托證券投資的風(fēng)險(xiǎn)及參與同業(yè)拆借的風(fēng)險(xiǎn)。
　　本文的目的是基于自有資金運(yùn)作現(xiàn)狀,加強(qiáng)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控,以協(xié)助期貨公司提高自有資金運(yùn)作效益的同時(shí)培育健康的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。根據(jù)不同運(yùn)作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)提出具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施,主要提出的風(fēng)險(xiǎn)管控措施有:優(yōu)化資金財(cái)務(wù)權(quán)限配置;完善固定資產(chǎn)與無(wú)形資產(chǎn)的管理與核算