分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券法律問題探究.pdf

1、分 類 號(hào)U D C密 級(jí).單 位 代 碼 10 15 1分 離 交 易 的可 轉(zhuǎn) 換 公 司債 券 法 律 問題 探 究袁 軍指 導(dǎo) 教 師 金 萬 紅 職 稱 副 教 授學(xué)位 授 予 單位 大連 海 事 大 學(xué)申請(qǐng) 學(xué)位 級(jí) 別 碩士 學(xué) 科 （ 專 業(yè) ）  法律 碩 士論 文 完 成 R 期 20 12 年 5 月  答 辯 日期 2 0 12 年 6 月 17 R答 辯 委 員 會(huì) 主 席

2、劉 長(zhǎng) 財(cái)摘 要分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作為普通可轉(zhuǎn)換公司債券的創(chuàng)新金融工具 ， 是公司債券和認(rèn)股權(quán)證的組合產(chǎn)品， 具有較好的融資優(yōu)勢(shì)及投資價(jià)值 。 本文從法學(xué)的角度， 對(duì)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的基本理論問題及各主體間的利益平衡機(jī)制進(jìn)行了研究， 并提 出了完善我國(guó)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券制度的建議。 論文主要 包 括 以下 幾 個(gè) 部 分 的 內(nèi)容 -第一部分概括介紹了分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券， 涵蓋了分離交易的可轉(zhuǎn)換公 '

3、3 債券的發(fā)展歷史、概念、法律特征、分類及認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)涵等方面內(nèi)容，為后 文 的 論 述 進(jìn) 行 了鋪 墊 。第二部分主要從利益平衡機(jī)制分析我國(guó)分離交舞的可轉(zhuǎn)換公司債券， 闡釋了利益平衡學(xué)說及分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券利益平衡機(jī)制， 對(duì)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券各方主體的利益及風(fēng)險(xiǎn)、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券各主體的利益保護(hù)措 施 及 存 在 的 問題 進(jìn) 行 了分 析 。第三部分筆者針對(duì)我國(guó)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券制度存在 的缺陷， 從轉(zhuǎn)

4、變資本制度、 建立合理的發(fā)行制度、加強(qiáng)債權(quán)人保護(hù)制度、明確規(guī)定股東優(yōu)先權(quán)四個(gè)方 提出了一些完善我國(guó)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)法律制度的建議。本文主要運(yùn)用 了對(duì) 比分析和理論聯(lián)系實(shí)際的寫作方法 ， 對(duì)我 國(guó)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券制度的法律規(guī)定進(jìn)行 了深入探究， 并用利益平衡學(xué)說、 利益平衡機(jī)制的理論對(duì)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券各主體的利益保護(hù)措施進(jìn)行了細(xì)致闡述，發(fā)現(xiàn) 了我W 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券制度的一些缺陷， 進(jìn)而提出了一些完善我