專利主張實體法律規(guī)制問題研究.pdf

1、專利主張實體指那些購買專利而后通過主張行為獲取利益的主體。專利主張實體屬于專利非實施主體的下位概念，但前者作為一種商業(yè)模式與后者有顯著區(qū)別。專利主張實體的出現(xiàn)體現(xiàn)了高度的經(jīng)濟理性和法律理性。法律理性表現(xiàn)為其最大化地利用了現(xiàn)行專利制度的一些缺陷。經(jīng)濟理性則在于其在利用專利制度缺陷的過程中發(fā)展出一種體現(xiàn)了“規(guī)模經(jīng)濟”的商業(yè)模式。這種商業(yè)模式的核心在于利用其與目標企業(yè)在成本以及信息上的不對稱獲取利益。
　　專利主張實體之所以引起研究者和

2、政策制定者的關(guān)注在于其對創(chuàng)新帶來的消極影響。雖然專利主張對活躍專利市場，促進市場的流動性以及為初創(chuàng)企業(yè)等實現(xiàn)專利價值提供了渠道。但專利主張實體的商業(yè)模式并非建立在提升市場效率，降低交易成本的基礎(chǔ)上。因此其行為既給創(chuàng)新帶來不利影響，也使得自身成為法律規(guī)制的對象。目前，我國科研機構(gòu)以及企業(yè)已經(jīng)成為專利主張實體商業(yè)模式鏈條上的一個環(huán)節(jié)。由于國內(nèi)專利權(quán)人實現(xiàn)專利價值的渠道有限，因此容易淪為專利主張實體的專利來源。同時我國企業(yè)在參與國際競爭的過程

3、中，也已經(jīng)成為專利主張實體的目標。我國此次專利法的修改，重點在于提高專利保護程度，促進專利成果轉(zhuǎn)化。伴隨著制度上的變革，我國也將出現(xiàn)適合專利主張實體產(chǎn)生的土壤。因此，我們應(yīng)借鑒國外在該問題上的經(jīng)驗，在強化專利保護提升專利價值的同時，也要注意防范專利主張實體對創(chuàng)新造成不利影響。鑒于上述背景及思考，本文從四大部分展開對專利主張法律規(guī)制問題的研究:
　　第一部分重點介紹了專利主張實體的定義、實質(zhì)及與專利非實施主體的區(qū)別，指出其實質(zhì)上是一

4、種商業(yè)模式。除此外，還對專利主張實體的類型及其特點進行了介紹。
　　第二部分具體論述了對專利主張實體進行法律規(guī)制的正當(dāng)性即綜合考察了其對創(chuàng)新的影響。指出專利主張實體最大化利用了現(xiàn)行專利法律制度上的缺陷，違背了專利制度的本來目的，因此應(yīng)對其進行規(guī)制。
　　第三部分重點對美國規(guī)制專利主張實體的相關(guān)措施進行論述和評價。美國采取的措施可以概括為立法、司法以及行政等幾大方面的改革。這些措施的著眼點在于完善現(xiàn)行的專利制度，但是由于頒布的

5、時間較短其效果仍有待觀察。
　　第四部分將研究的重點聚焦在我國如何對專利主張實體進行規(guī)制。由于我國專利保護程度以及專利市場發(fā)展水準均有待提高，因此在現(xiàn)階段更有可能成為境外專利主張實體的專利來源。但隨著我國在上述兩方面的持續(xù)進步，也具備了產(chǎn)生專利主張實體的條件。作者認為我國應(yīng)采取的規(guī)制措施既包括法律手段，也包括非法律手段。前者主要通過專利法和反壟斷法予以實現(xiàn)。后者則包括在企業(yè)實施專利集中戰(zhàn)略的同時，政府推動專利市場發(fā)展及相關(guān)主體培育