天?；L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度天津天保基建股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度第一章總則第一條第一條控制目標(biāo)為加強(qiáng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)策略，確保公司經(jīng)營(yíng)的持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。第二條第二條風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義及內(nèi)容本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)，指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信息與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，指通過

2、根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，基于事實(shí)信息的分析，就如何及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)以及如何合理選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策的過程。本制度涉及天津天保基建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織實(shí)施、控制目標(biāo)及涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序等方面的規(guī)定。本制度適用于公司及下屬公司。第三條第三條實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)涉及公司及下屬公司的各類風(fēng)險(xiǎn)；1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度風(fēng)險(xiǎn)控制小組負(fù)責(zé)編制《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案》（附件3），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具

3、體組織和實(shí)施，擬定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍（關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項(xiàng)）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織相關(guān)人員進(jìn)行審核，制定應(yīng)對(duì)策略，上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。涉及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重大事項(xiàng)如確定公司的風(fēng)險(xiǎn)承受度，制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，審定年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等由董事會(huì)審批。公司各部門及下屬公司負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，評(píng)估各自在運(yùn)營(yíng)過程中可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制小組。公司各部門及下屬公司應(yīng)抽調(diào)專業(yè)人員，組成風(fēng)險(xiǎn)分析專業(yè)團(tuán)隊(duì)，按規(guī)定的程序開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

4、。第七條公司各部門及下屬公司應(yīng)對(duì)本部門工作涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向風(fēng)險(xiǎn)控制小組提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。各部門具體分工如下：1.綜合管理部負(fù)責(zé)評(píng)估涉及人員流動(dòng)、人力成本、涉及人事管理的重大訴訟、資產(chǎn)安全、舉報(bào)投訴、員工道德、法律法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息系統(tǒng)等風(fēng)險(xiǎn)；2.拓展研發(fā)部負(fù)責(zé)評(píng)估涉及項(xiàng)目獲取、行業(yè)政策導(dǎo)向等風(fēng)險(xiǎn)；3.項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)評(píng)估涉及設(shè)計(jì)變動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理等風(fēng)險(xiǎn)；4工程管理部、開發(fā)配套組負(fù)責(zé)評(píng)估涉及工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、施工安全等風(fēng)險(xiǎn)