出口企業(yè)“自選擇效應(yīng)”與“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”再檢驗(yàn)——基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的分析.pdf

1、伴隨交通、信息等技術(shù)的快速發(fā)展和更新，經(jīng)濟(jì)全球化步伐加快，國(guó)家與國(guó)家之間的“距離”也越來(lái)越近，各國(guó)之間的聯(lián)系更加緊密。中國(guó)加入WTO以后國(guó)際貿(mào)易蓬勃發(fā)展，進(jìn)出口貿(mào)易量大幅度增加，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛提供了助力。近年來(lái)，伴隨微觀(guān)數(shù)據(jù)可得性的提高，關(guān)于貿(mào)易行為的研究也逐步從宏觀(guān)轉(zhuǎn)向微觀(guān)，關(guān)于企業(yè)行為的理論和經(jīng)驗(yàn)研究也越來(lái)越多。
　　新-新貿(mào)易理論認(rèn)為，企業(yè)的異質(zhì)性是導(dǎo)致企業(yè)行為差異的主要原因，而生產(chǎn)率的差異便是企業(yè)異質(zhì)性的主要體現(xiàn)。Mel

2、itz(2003)認(rèn)為出口企業(yè)的生產(chǎn)率應(yīng)當(dāng)普遍高于非出口企業(yè)，因?yàn)槠髽I(yè)在出口過(guò)程中存在兩種效應(yīng)會(huì)對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，一是“自選擇效應(yīng)”（self-selection）、二是“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”(learning by exporting)。這一假說(shuō)提出以后，大量學(xué)者運(yùn)用多種方法和數(shù)據(jù)對(duì)這一推斷在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的適應(yīng)性進(jìn)行了檢驗(yàn)。然而，檢驗(yàn)并未得出一致的結(jié)論，部分學(xué)者證實(shí)了出口企業(yè)的“自選擇效應(yīng)”，但是部分學(xué)者卻得到了相反的結(jié)論，從而認(rèn)為中國(guó)企業(yè)存

3、在“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象（1李春頂?shù)龋?010）;部分學(xué)者的研究證實(shí)了“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的存在，但也有部分學(xué)者卻發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易阻礙了企業(yè)生產(chǎn)率的提高。鑒于以上分歧，通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的仔細(xì)梳理，本文在計(jì)量方法和數(shù)據(jù)處理上進(jìn)行了改進(jìn)和完善以檢驗(yàn)兩種效應(yīng)的存在性并分析背后的原因，為出口政策的制定提供借鑒。
　　首先，本文對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的三支文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，第一支是關(guān)于生產(chǎn)率的估計(jì)方法和面板分位數(shù)回歸方法，其中關(guān)于生產(chǎn)率的估計(jì)方法上，主要對(duì)傳統(tǒng)的參數(shù)估

4、計(jì)和目前較為流行的以O(shè)P和LP為代表的半?yún)?shù)方法以及非參數(shù)的包絡(luò)分析方法的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧;關(guān)于面板分位數(shù)回歸的估計(jì)方法則主要對(duì)分位數(shù)回歸的發(fā)展和實(shí)證應(yīng)用進(jìn)行了梳理;第二支是關(guān)于企業(yè)出口“自選擇效應(yīng)”的理論和實(shí)證研究方面的文獻(xiàn);第三支則對(duì)研究出口貿(mào)易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率影響的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧。
　　然后，對(duì)本文將運(yùn)用到的生產(chǎn)率估計(jì)方法進(jìn)行理論推導(dǎo)后，運(yùn)用相應(yīng)的方法對(duì)1998-2007年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行估計(jì)，進(jìn)而對(duì)比不同估計(jì)方

5、法的優(yōu)劣，為后文作進(jìn)一步分析做好準(zhǔn)備。
　　第三步對(duì)中國(guó)出口企業(yè)的“自選擇效應(yīng)”進(jìn)行驗(yàn)證，即對(duì)“生產(chǎn)率悖論”的存在與否進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)。首先從總體上對(duì)比在不同方法下，中國(guó)出口企業(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率差異;而后分時(shí)間、行業(yè)對(duì)生產(chǎn)率的具體變動(dòng)情況進(jìn)行深入分析;最后通過(guò)對(duì)比OP法與Solow法下，1998年與2007年中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率的核密度分布情況以對(duì)前述分析進(jìn)行驗(yàn)證和解釋。
　　第四步則是對(duì)中國(guó)出口企業(yè)的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”進(jìn)行分析

6、，不同于學(xué)者們常用的傾向評(píng)分匹配(PSM)的方法，本文在數(shù)據(jù)的篩選過(guò)程中進(jìn)行嚴(yán)格控制，從而為準(zhǔn)確分析這一效應(yīng)奠定基礎(chǔ)。面板分位數(shù)回歸方法的引入，對(duì)探索不同生產(chǎn)率水平下，出口和其它一系列因素對(duì)生產(chǎn)率的影響提供了便利，進(jìn)而得出了更具針對(duì)性的回歸結(jié)果。
　　經(jīng)過(guò)理論和經(jīng)驗(yàn)分析，本文所得結(jié)果與Bernard&Jensen(2004)使用美國(guó)的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平高于非出口企業(yè)，但出口貿(mào)易卻不能顯著提高企業(yè)生產(chǎn)率的結(jié)果相似。本文運(yùn)

7、用中國(guó)的數(shù)據(jù)，采用不同的方法以驗(yàn)證出口的“自選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，試圖解開(kāi)目前采用中國(guó)數(shù)據(jù)驗(yàn)證過(guò)程中存在的分歧，主要得到以下幾點(diǎn)結(jié)論:
　　第一、不同的生產(chǎn)率估計(jì)方法得到的測(cè)算結(jié)果存在一定差異。對(duì)比四種方法的估計(jì)結(jié)果后發(fā)現(xiàn)，較好解決了同時(shí)性偏差與樣本選擇偏差的OP法最優(yōu)。以部分學(xué)者分別將資本和勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率賦值1/3和2/3后通過(guò)Solow法計(jì)算的生產(chǎn)率為參照;在未分年度和行業(yè)情況下，除Solow法外，其余四種方法得出的出口

8、企業(yè)平均生產(chǎn)率水平均高于非出口企業(yè)。
　　第二、考察企業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)在相對(duì)更加準(zhǔn)確的度量方式下，中國(guó)企業(yè)的行為符合異質(zhì)性企業(yè)理論，因而“生產(chǎn)率悖論”的提法可能并不準(zhǔn)確，分行業(yè)考察的結(jié)果也證實(shí)了這一想法。
　　第三、對(duì)比觀(guān)察1998年與2007年中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率核密度圖的分布情況，發(fā)現(xiàn)中國(guó)非出口企業(yè)的生產(chǎn)率正向出口企業(yè)收斂并逐步反超了出口企業(yè)。進(jìn)一步分析，我們認(rèn)為產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因可能有:(1)加工貿(mào)易在中國(guó)貿(mào)易份額中

9、的占比較高;(2)存在非出口企業(yè)生產(chǎn)率大于出口企業(yè)這一現(xiàn)象的行業(yè)多為勞動(dòng)密集型行業(yè)，由于此類(lèi)行業(yè)的技術(shù)水平普遍較低，非出口企業(yè)通過(guò)模仿、學(xué)習(xí)和研發(fā)能夠較快追趕生產(chǎn)率水平原本較高的出口企業(yè);(3)出口企業(yè)面對(duì)國(guó)外市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者偏好差異等問(wèn)題，加之部分企業(yè)研發(fā)投入不足、過(guò)度依賴(lài)政府政策補(bǔ)貼而產(chǎn)生惰性使得其在較高生產(chǎn)率水平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步突破存在諸多困難;(4)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展吸引外國(guó)企業(yè)在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心、企業(yè)分支機(jī)構(gòu)，配合本土企業(yè)

10、研發(fā)投入的增加和學(xué)習(xí)模仿創(chuàng)新，能較好的吸收外資企業(yè)的溢出效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率水平的高速增長(zhǎng)。
　　第四、固定效應(yīng)模型和面板分位數(shù)回歸模型均證實(shí)了出口貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率存在明顯的抑制作用，且在生產(chǎn)率水平越高的企業(yè)，抑制效果越明顯。這也反映出理論分析中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、要素的重新配置效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在中國(guó)的出口企業(yè)中并未發(fā)揮明顯作用，即“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”在中國(guó)的制造業(yè)企業(yè)中可能不存在。
　　第五、在研究出口貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)率影響的過(guò)程中，本

11、文也發(fā)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模、盈利能力對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的提升有明顯的促進(jìn)作用;企業(yè)收到的政府補(bǔ)貼卻反而會(huì)對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用;企業(yè)年齡會(huì)抑制企業(yè)生產(chǎn)率的提高，年齡越大，作用效果越明顯;國(guó)有和集體企業(yè)所有制屬性導(dǎo)致的冗員和激勵(lì)效應(yīng)下降等問(wèn)題也會(huì)抑制企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高。
　　本文可能的創(chuàng)新之處主要有以下幾個(gè)方面:
　　1.在論文選題上，微觀(guān)數(shù)據(jù)可得性的提升帶動(dòng)了眾多學(xué)者進(jìn)行企業(yè)異質(zhì)性的實(shí)證研究，關(guān)于出口的“自選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的驗(yàn)

12、證成為近年來(lái)研究關(guān)注的焦點(diǎn)之一，但是現(xiàn)有文獻(xiàn)存在將二者混淆的情況，并未清晰區(qū)分兩種效應(yīng)的差異便進(jìn)行驗(yàn)證，本文的選題便是希望能夠彌補(bǔ)這一方面的不足。
　　2.在研究?jī)?nèi)容上，本文在準(zhǔn)確度量企業(yè)全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，對(duì)出口企業(yè)的“自選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”進(jìn)行驗(yàn)證。其中在驗(yàn)證“自選擇效應(yīng)”時(shí)，除借鑒前人分別從總體、年度和行業(yè)對(duì)出口企業(yè)和非出口企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行對(duì)比以外，還引入了核密度分析這一工具，進(jìn)而更為清晰的觀(guān)察到了生產(chǎn)率的分布和變

13、動(dòng)情況。在驗(yàn)證“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”時(shí)，則著重分析企業(yè)從出口前到出口以后生產(chǎn)率的變動(dòng)情況，并通過(guò)引入計(jì)量模型對(duì)這一變動(dòng)的來(lái)源進(jìn)行挖掘，進(jìn)而真正厘清出口對(duì)生產(chǎn)率變動(dòng)的影響。
　　3.在研究方法上，為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的準(zhǔn)確估計(jì)，本文運(yùn)用了半?yún)?shù)的OP法和LP法解決了參數(shù)估計(jì)中存在的同時(shí)性偏差與樣本選擇偏差的問(wèn)題;在對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行對(duì)比時(shí)，運(yùn)用核密度圖以更清晰的觀(guān)察出口企業(yè)和非出口企業(yè)中生產(chǎn)率的分布情況;不同于以往學(xué)者運(yùn)用PSM的方法對(duì)“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”