產(chǎn)學(xué)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)研究.pdf

1、大學(xué)與企業(yè)間的科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要的影響。目前有關(guān)學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究大多集中于專(zhuān)利的科學(xué)引文（scientific reference）、科學(xué)家R&D合作或產(chǎn)學(xué)合作等對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，這些研究過(guò)于關(guān)注科學(xué)知識(shí)獲取對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，卻忽視了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的知識(shí)應(yīng)用環(huán)節(jié)。科學(xué)與技術(shù)具有相互沖突的演化邏輯，優(yōu)異的科學(xué)研究并不一定總能產(chǎn)生成功的技術(shù)創(chuàng)新，二者之間的復(fù)雜關(guān)系是直接效應(yīng)模型

2、所不能有效解釋的。那么企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)究竟如何從科學(xué)研究中獲益？科學(xué)知識(shí)只有通過(guò)應(yīng)用才能產(chǎn)生收益，而從知識(shí)獲取到知識(shí)應(yīng)用需要社會(huì)整合機(jī)制。如果將企業(yè)科學(xué)家（R&D人員）作為科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)主體，那么其網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成會(huì)對(duì)其科學(xué)知識(shí)應(yīng)用產(chǎn)生何種影響？企業(yè)的內(nèi)部能力對(duì)企業(yè)從產(chǎn)學(xué)合作中獲益的程度有何影響？目前的文獻(xiàn)尚缺乏對(duì)這些問(wèn)題的深入探討和系統(tǒng)研究。
　　由于大學(xué)與企業(yè)之間的科學(xué)知識(shí)交流具有多層面性，本文從專(zhuān)利、科學(xué)家和企

3、業(yè)三個(gè)層面（分析單位）分析了產(chǎn)學(xué)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)不同層次的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。具體研究?jī)?nèi)容如下：首先，在專(zhuān)利層面本文采用我國(guó)重點(diǎn)高新產(chǎn)業(yè)USPTO專(zhuān)利數(shù)據(jù)分別探討了專(zhuān)利發(fā)明人（專(zhuān)利）引用中國(guó)和外國(guó)學(xué)者科學(xué)文獻(xiàn)對(duì)專(zhuān)利有效性（patent usefulness）的直接影響和基于技術(shù)知識(shí)構(gòu)件（component）重組的間接影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)發(fā)明人引用中國(guó)學(xué)者科學(xué)文獻(xiàn)對(duì)專(zhuān)利有效性具有U型的直接影響，而對(duì)技術(shù)知識(shí)構(gòu)件與專(zhuān)利有效性的正向關(guān)系具有顯著的

4、促進(jìn)作用；發(fā)明人引用外國(guó)學(xué)者科學(xué)文獻(xiàn)對(duì)專(zhuān)利有效性和技術(shù)知識(shí)構(gòu)件與專(zhuān)利有效性之間關(guān)系均沒(méi)有顯著的影響。
　　其次，在科學(xué)家層面，本文基于有機(jī)精細(xì)化學(xué)行業(yè)一個(gè)典型企業(yè)的論文數(shù)據(jù)和專(zhuān)利數(shù)據(jù)，分別構(gòu)建了科學(xué)家合作發(fā)表網(wǎng)絡(luò)和合作發(fā)明網(wǎng)絡(luò)，然后將兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)通過(guò)橋接科學(xué)家（bridging scientist）連接起來(lái)形成科學(xué)家R&D合作網(wǎng)絡(luò)，接著通過(guò)對(duì)比分析科學(xué)家合作發(fā)表網(wǎng)絡(luò)和R&D合作網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)橋接科學(xué)家作為大學(xué)與企業(yè)間的跨界聯(lián)系人

5、（boundary spanner），顯著提高了產(chǎn)學(xué)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)凝聚性和連通性。此外，基于結(jié)構(gòu)視角和認(rèn)知視角，本文實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)科學(xué)家的網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成對(duì)其科學(xué)知識(shí)應(yīng)用的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)科學(xué)家的科學(xué)研究水平對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用，但是并不穩(wěn)??；企業(yè)科學(xué)家跨越結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)其科學(xué)研究水平與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系沒(méi)有顯著的影響，但是反映企業(yè)科學(xué)家聯(lián)系人知識(shí)異質(zhì)性較高的GATEKEEPER角色扮演對(duì)該關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)

6、作用。
　　最后，在企業(yè)層面，本文基于中國(guó)有機(jī)精細(xì)化學(xué)行業(yè)樣本的專(zhuān)利和SCI論文數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)知識(shí)整合能力對(duì)產(chǎn)學(xué)合作與企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的中介效應(yīng)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)科學(xué)合作對(duì)企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響受到了知識(shí)整合能力的部分中介，而產(chǎn)學(xué)技術(shù)合作對(duì)企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響則不受知識(shí)整合能力的中介作用。
　　本文的創(chuàng)新工作主要包括以下4個(gè)方面：
　　1）本文將科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)專(zhuān)利有效性的直接影響和基于技術(shù)知識(shí)構(gòu)件重

7、組的間接影響納入統(tǒng)一模型，分析科學(xué)研究成果對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。除了直接的科學(xué)知識(shí)應(yīng)用之外，更重要的是科學(xué)知識(shí)可以指導(dǎo)專(zhuān)利發(fā)明人更有效地進(jìn)行技術(shù)知識(shí)構(gòu)件重組，從而提高技術(shù)突破的概率和技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。研究表明中國(guó)和外國(guó)學(xué)者科學(xué)文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的影響是截然不同的，后者作用的發(fā)揮受到更多的限制。
　　2）綜合運(yùn)用論文合作和專(zhuān)利合作指標(biāo)，本文直觀(guān)描述了大學(xué)科學(xué)家和企業(yè)科學(xué)家之間基于不同形式的社會(huì)交流所形成的科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑，并

8、通過(guò)重點(diǎn)研究橋接科學(xué)家對(duì)產(chǎn)學(xué)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的形成和結(jié)構(gòu)演化的影響，不僅識(shí)別了橋接科學(xué)家在學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界之間的跨界聯(lián)系人角色和鑒別有價(jià)值科學(xué)知識(shí)的作用，而且發(fā)現(xiàn)其可以顯著改善產(chǎn)學(xué)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)而提高產(chǎn)學(xué)科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。
　　3）本文結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和多元回歸分析方法，基于結(jié)構(gòu)視角和認(rèn)知視角，檢驗(yàn)了企業(yè)科學(xué)家在科學(xué)家 R&D合作網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成對(duì)其科學(xué)知識(shí)應(yīng)用的不同影響。研究表明企業(yè)科學(xué)家跨越結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)

9、絡(luò)位置對(duì)其科學(xué)研究水平與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系沒(méi)有顯著影響，而其在個(gè)體中心網(wǎng)（ego network）中扮演GATEKEEPER角色的頻次（反映其聯(lián)系人的知識(shí)異質(zhì)性較高）則可以顯著提高其科學(xué)研究水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響。結(jié)構(gòu)視角和認(rèn)知視角的實(shí)證結(jié)果差異說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成“內(nèi)容”比網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)“表象”對(duì)企業(yè)科學(xué)家的科學(xué)知識(shí)應(yīng)用更重要。
　　4）基于知識(shí)基礎(chǔ)觀(guān)和動(dòng)態(tài)能力理論，本文通過(guò)強(qiáng)調(diào)與產(chǎn)學(xué)科學(xué)合作和產(chǎn)學(xué)技術(shù)合作分別相對(duì)應(yīng)的探索性科學(xué)知

10、識(shí)學(xué)習(xí)過(guò)程和開(kāi)發(fā)性科學(xué)知識(shí)學(xué)習(xí)過(guò)程，豐富了現(xiàn)有研究對(duì)不同形式產(chǎn)學(xué)合作與企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的理解；擴(kuò)展了直接效應(yīng)模型，提出并證實(shí)了企業(yè)的知識(shí)整合能力——企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中有效關(guān)聯(lián)和協(xié)調(diào)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)的能力，在產(chǎn)學(xué)科學(xué)合作與企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中起著重要的中介作用。與作為開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)過(guò)程的技術(shù)開(kāi)發(fā)相比，作為探索性學(xué)習(xí)過(guò)程的科學(xué)研究在組織層面距離創(chuàng)新產(chǎn)出階段更遠(yuǎn)，因此相對(duì)于從產(chǎn)學(xué)技術(shù)合作中獲益，企業(yè)更依賴(lài)知識(shí)整合能力從產(chǎn)學(xué)