論我國的證券糾紛調(diào)解機(jī)制.pdf

1、近年來，我國由證券交易等活動所引發(fā)的糾紛數(shù)量呈現(xiàn)上升的趨勢。公正快速地解決證券糾紛，是證券市場正常、健康運(yùn)行的保障，也是保護(hù)投資者的利益不受侵害而采取的必要措施。證券糾紛在證券市場發(fā)展較成熟的國家和地區(qū)也普遍存在，所采取的解決方法主要是以調(diào)解為主。在證券監(jiān)督管理部門，通常有專門從事調(diào)解的機(jī)構(gòu)來處理此類事宜，為投資者和證券公司架起溝通了解的橋梁。
　　調(diào)解這種爭議解決形式同樣適用于我國的證券活動。目前大多數(shù)證券糾紛案件都采用訴訟程序

2、或者仲裁程序來解決。但是，由于證券糾紛的代表人訴訟制度本身存在一定缺陷，加上證券仲裁機(jī)構(gòu)單一，程序復(fù)雜等原因，致使許多案件擱置，浪費(fèi)了司法資源和仲裁資源，增加了受害人維權(quán)的難度。同時，由中國證券業(yè)協(xié)會主導(dǎo)的證券糾紛調(diào)解機(jī)制，雖然有高效、便捷、靈活等諸多優(yōu)勢，卻由于各方面原因難以被證券糾紛當(dāng)事人接受。證券糾紛專業(yè)調(diào)解委員會和調(diào)解中心難以發(fā)揮其巨大的作用。為了解決證券糾紛解決方式中調(diào)解機(jī)制的缺失問題，改變證券糾紛解決方式單一的情況，就必須完

3、善我國當(dāng)前的證券糾紛調(diào)解機(jī)制，使證券糾紛當(dāng)事人更好地利用此機(jī)制解決爭議和糾紛，拓寬其糾紛解決渠道，因此筆者對現(xiàn)行證券糾紛調(diào)解機(jī)制進(jìn)行了深入研究。本文從證券糾紛調(diào)解機(jī)制的基本概念入手，介紹了證券糾紛和證券糾紛調(diào)解機(jī)制的含義、原則，重點(diǎn)闡述了證券糾紛調(diào)解機(jī)制相對于訴訟和仲裁的優(yōu)勢。以此為基礎(chǔ)，介紹了我國目前證券糾紛調(diào)解的現(xiàn)狀，同時，從外部原因和機(jī)制本身缺陷兩方面分析了證券糾紛調(diào)解機(jī)制使用率低的原因，為后文提出建議和對策奠定了基礎(chǔ)。通過定性分

4、析、歷史分析、文獻(xiàn)研究等方法，依據(jù)法學(xué)、金融學(xué)等學(xué)科的基本原理，結(jié)合美國和我國臺灣地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗，根據(jù)我國實(shí)際情況，提出了對我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的完善建議。筆者站在前人的辛勤勞動基礎(chǔ)之上，深入鉆研，結(jié)合自身相關(guān)專業(yè)知識，通過整理創(chuàng)新，發(fā)展了前人對于證券糾紛調(diào)解機(jī)制的研究，尤其是在解決對策方面，提出了擴(kuò)大調(diào)解機(jī)構(gòu)范圍，明確受案標(biāo)準(zhǔn)，更加注重意思自治，繼續(xù)完善程序以及加強(qiáng)調(diào)解協(xié)議的效力等具體建議。希望能通過這些工作，對我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的