產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理研究.pdf

1、隨著技術(shù)進步的加快和全球競爭的日益加劇，二十世紀六十年代以來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在全球蓬勃發(fā)展。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，能夠有效整合全社會科技創(chuàng)新資源，推進產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新，降低研發(fā)成本，分散創(chuàng)新風險，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平，增強企業(yè)的核心競爭力。
　　 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由政府主導建立的，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)競爭力提升為目標，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩個或者兩個以上技術(shù)創(chuàng)新主體形成的聯(lián)合致力于技術(shù)創(chuàng)新活動的組織。知識創(chuàng)新

2、是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體活動和本質(zhì)屬性。知識管理和治理理論發(fā)展相對滯后，不能對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識創(chuàng)新實踐提供有效指導，因此有必要在推進理論研究的同時，專門就產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理問題展開專門研究，以更好地指導和服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識創(chuàng)新實踐。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理研究成果可以為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟消除知識創(chuàng)新障礙提供指導，對于政府制定政策推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展具有指導意義。
　　 知識治理理

3、論為研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理奠定了理論基礎(chǔ)。本文以契約理論、產(chǎn)權(quán)理論、利益相關(guān)者理論和資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)，界定了聯(lián)盟知識交易的資產(chǎn)專用性特征及其對聯(lián)盟知識活動的影響，構(gòu)建了一個包括知識治理動因、知識治理結(jié)構(gòu)和知識治理機制的完整且邏輯一貫的聯(lián)盟知識治理理論體系。聯(lián)盟契約的任務(wù)不僅包括保護專用性知識資產(chǎn)投入方免受“敲竹杠”行為的威脅，也包括在知識資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)難以界定和有效實施保護的情況下達成交易并避免受到機會主義行為的損害，這是知識治

4、理與一般的契約治理之間的根本區(qū)別。
　　 在介紹產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識活動內(nèi)容的基礎(chǔ)上，界定知識交易主體的有限理性、信息不對稱和未來的不確定性等知識交易前提條件，引入知識的特殊產(chǎn)權(quán)屬性特征，即知識的獨特自然屬性所決定的知識產(chǎn)權(quán)的不完備性，分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識交易中由知識的特殊產(chǎn)權(quán)屬性引發(fā)的事前、事后機會主義行為。
　　 投入聯(lián)盟知識是否具有專用性特征是界定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理主體的標準，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)

5、略聯(lián)盟知識治理具有利益相關(guān)者共同治理的典型特征。聯(lián)盟知識治理結(jié)構(gòu)是就聯(lián)盟知識共享和創(chuàng)新活動的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的分配。剩余控制權(quán)包括決策權(quán)和對決策和方案實施進行監(jiān)督控制的權(quán)力，剩余控制權(quán)分配需要綜合權(quán)衡知識成本和代理成本，并能夠有效防范知識侵權(quán)的機會主義行為;剩余索取權(quán)分配決定聯(lián)盟成員的創(chuàng)新風險承擔和知識創(chuàng)新收益預期，通過激勵效應(yīng)影響聯(lián)盟成員的知識投入活動決策進而決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識產(chǎn)出，索取權(quán)分配的基本目標是實現(xiàn)聯(lián)盟知識創(chuàng)

6、新價值最大化。共同控制模式是最優(yōu)的聯(lián)盟知識治理模式。
　　 知識治理機制是知識治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的機理和途徑。從防范機會主義實現(xiàn)知識創(chuàng)新績效最大化出發(fā)分析，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理機制包括聯(lián)盟層面和知識創(chuàng)新團隊層面。兩者缺一不可。在聯(lián)盟層面，對于可以通過專利或者其他方式實施有效產(chǎn)權(quán)保護的知識資產(chǎn)，可以利用知識保護機制消除機會主義行為的損害;而對于無法證實侵權(quán)行為存在的知識交易，只能通過收益分配機制達成知識交易，但前提條件是收益

7、份額超出機會主義帶來的損失，如果外部性過高，則只能借助于一體化機制，否則聯(lián)盟將解體。在團隊層面，提升由異質(zhì)性知識結(jié)構(gòu)成員組成的知識創(chuàng)新團隊的知識創(chuàng)新績效，關(guān)鍵是溝通順暢、相互信任、協(xié)作默契、合作共贏?？紤]培育信任和默契的成本，確定團隊最佳信任默契度。
　　 以我國政府主導，主要由我國企業(yè)組成并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟——TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為案例研究對象，分析了聯(lián)盟發(fā)展的各主要階段的知識治理問題及其變遷，聯(lián)盟的