ISO9000標準認證對貿(mào)易的影響研究.pdf

1、在過去的幾十年間，關稅稅率的日趨降低以及其他價格限制等方面?zhèn)鹘y(tǒng)貿(mào)易壁壘的逐漸削弱使產(chǎn)品供應鏈更加多元化，這對整個國際市場和國際經(jīng)濟關系產(chǎn)生了深遠的影響。隨著產(chǎn)品供應鏈在全球范圍內的延伸，標準及認證在國際貿(mào)易中的作用和地位也日益凸顯。在這一背景下，很多學者就標準與貿(mào)易的關系展開了研究，但是其中絕大部分文獻僅僅關注了進口國特殊標準造成的貿(mào)易壁壘效果。國際標準對貿(mào)易影響的效果是怎樣的？對貿(mào)易發(fā)展是促進還是阻礙？現(xiàn)有的研究并沒有給出一個一致的令

2、人滿意的結論，而且鮮有針對發(fā)展中國家的研究。
　　 ISO9000質量管理體系是一個適用于不同規(guī)模、不同行業(yè)的國際標準。中國是采用ISO9000標準認證數(shù)最多的國家。本文將以ISO9000標準為代表研究國際質量標準對貿(mào)易的影響，試圖回答以下幾個重要問題：國際質量標準如何影響貿(mào)易發(fā)展？以ISO9000標準為代表的國際質量標準對貿(mào)易產(chǎn)生影響的理論依據(jù)是什么?相關的實證研究是否支持理論層面上的推斷?
　　 在理論方面，本文基于

3、新制度經(jīng)濟學的視角研究ISO9000標準認證對貿(mào)易的影響。在宏觀層面經(jīng)濟背景下，ISO9000標準可視為一種非強制性的制度存在，標準認證從某種意義上為國際經(jīng)濟交往提供了一個可靠、有效的制度框架。ISO9000標準通過產(chǎn)品質量信號顯示機制、質量管理共同語言機制、產(chǎn)品質量問題解決機制這三大機制對貿(mào)易形成影響?？偟膩碚f，該標準主要是通過緩解進出口商信息不對稱問題、降低貿(mào)易中的交易成本從而對貿(mào)易起到促進作用。本文還在拓展MQS模型的基礎上，分析

4、了消費者信息不完全條件下的認證實施前后的國際市場均衡情況，結果顯示ISO9000標準認證的實施會提高消費者對進口產(chǎn)品質量的預期并提高國際市場交易量。產(chǎn)品替代率與ISO9000標準認證對貿(mào)易的拉動效應成正比，但消費者對產(chǎn)品真實質量的信息掌握程度與ISO9000標準認證對貿(mào)易的拉動效應成反比。
　　 本文的實證研究主要針對理論部分提出的圍繞ISO9000標準貿(mào)易效應的5個核心假說展開。首先，利用引力模型結合2008年36個經(jīng)濟體的相

5、關數(shù)據(jù)研究了出口國和進口國ISO9000標準認證增加對貿(mào)易產(chǎn)生的影響，同時關注發(fā)展中國家與發(fā)達國家在貿(mào)易效應方面的差異，將樣本分為發(fā)達國家對發(fā)達國家出口組、發(fā)達國家對發(fā)展中國家出口組、發(fā)展中國家對發(fā)達國家出口組以及發(fā)展中國家對發(fā)展中國家出口組，進行了組間認證貿(mào)易效應的比較。其次，利用我國2001-2008年分行業(yè)數(shù)據(jù)研究ISO9000標準認證貿(mào)易效應在行業(yè)間的差異。具體選取采礦采石業(yè)、食品飲料煙草、焦炭及精煉石油制品、紡織及紡織產(chǎn)品、皮

6、革及皮革制品、木材及木制品、紙漿、紙及紙制品、化學品、化學制品及纖維、塑料橡膠業(yè)、非金屬礦物制品、基礎金屬及金屬制品、醫(yī)藥品、機械設備業(yè)和電子電氣業(yè)這14個代表性行業(yè)。我們關注初級產(chǎn)品行業(yè)與制造業(yè)在ISO9000標準認證貿(mào)易效應上的差異。最后，基于浙北101個紡織企業(yè)微觀調研數(shù)據(jù)驗證ISO9000標準認證對企業(yè)出口能力的影響。鑒于認證中存在的自選性問題，即那些規(guī)模更大、擁有更多生產(chǎn)資源和更多出口的企業(yè)可能更容易彌補認證成本的投入而更傾向

7、于認證。本文沒有基于傳統(tǒng)的回歸模型來討論認證的出口效應，而是對模型進行了平均效應處理。采用帶協(xié)變量的雙重差分法和核加權配對雙重差分法(PSM-DID)對出口企業(yè)認證引起的出口量的平均增長量進行了估算，同時比較了短期(認證1年)和長期(認證3年)兩個窗口期內ISO9000標準認證貿(mào)易效應的差異。
　　 本文的創(chuàng)新之處在基于新制度經(jīng)濟學研究國際質量標準對貿(mào)易的影響，為國際質量標準貿(mào)易效應的研究提供了新的理論框架；同時系統(tǒng)性研究了國別

8、層面、行業(yè)層面、企業(yè)層面的實際情況。特別地，將平均效應處理方法引入對微觀層面標準貿(mào)易效應的研究。文章得出的主要研究結論如下：第一，從宏觀層面來看，ISO9000標準認證在出口國和進口國的普及實施都會促進貿(mào)易的增長，但是出口國ISO9000標準認證實施的貿(mào)易拉動作用更大。第二，由于發(fā)展中國家交易保障制度相對薄弱，發(fā)展中國家通過ISO9000標準認證實施較之發(fā)達國家對出口拉動的效應更明顯。第三，制造業(yè)ISO9000標準認證的出口拉動效應會比