2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、高校作為知識生產(chǎn)和知識傳播的重要主體,是國家創(chuàng)新與技術(shù)進步的中堅力量。在知識經(jīng)濟時代,學(xué)術(shù)與市場緊密結(jié)合,高??蒲谐晒呀?jīng)打上了深深的資本化、貨幣化烙印。當(dāng)前,高校專利申請、專利許可及專利訴訟活動日益頻繁。作為傳統(tǒng)意義上的非營利性機構(gòu),高校究竟是否應(yīng)當(dāng)以及應(yīng)當(dāng)在何種程度上參與到專利活動中,已成為當(dāng)前高校面臨的迫切問題。同時,在高校科學(xué)研究與專利制度的協(xié)同進化過程中,應(yīng)如何協(xié)調(diào)傳統(tǒng)科學(xué)規(guī)范與專利制度之間的關(guān)系才能促進知識共享、科技進步與經(jīng)

2、濟發(fā)展,也成為當(dāng)下專利制度改革無法回避的話題。囿于此,本文以“公共利益”為研究視角,以“高校專利問題”為研究對象,對當(dāng)前高校專利活動背離公共利益使命的現(xiàn)狀進行檢省與矯正。
  全文除引言外,共分為五章,十七萬字。
  第一章,探討大學(xué)理念與專利制度的沖突與契合問題,主要闡述了高校是如何從與利益無涉的“象牙塔”中走出,并與功利主義為立法基礎(chǔ)的專利制度相耦合的過程。早期,傳統(tǒng)大學(xué)奉行的是以紐曼和洪堡為代表的經(jīng)典理性主義大學(xué)理念,

3、認(rèn)為大學(xué)是在純粹理性的驅(qū)動下探索高深學(xué)問和普遍真理的場所,與利益無涉。與理性主義的大學(xué)理念相對應(yīng),學(xué)術(shù)共同體主要受“普遍性、公有性、無私性及有組織的懷疑性”的傳統(tǒng)科學(xué)規(guī)范調(diào)整,要求大學(xué)研究人員盡早公開發(fā)表研究成果并進行學(xué)術(shù)共享。而專利制度以功利主義為立法基礎(chǔ),旨在通過賦予發(fā)明人一定期限的排他性壟斷權(quán),促使發(fā)明人回收投資成本,進而激勵發(fā)明創(chuàng)造。這樣,傳統(tǒng)大學(xué)與營利性、追求利潤最大化的商業(yè)性實體在行為準(zhǔn)則、價值觀念上存在根本差異,因此大學(xué)語

4、境下的發(fā)明創(chuàng)造當(dāng)時并未納入專利制度保護范疇。然而,隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展尤其是知識經(jīng)濟時代的到來,大學(xué)功能開始發(fā)生改變,大學(xué)在市場經(jīng)濟中發(fā)揮的作用日益突出,呈現(xiàn)出明顯的“學(xué)術(shù)資本主義”色彩。專利制度以及其他國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)政策,作為國家的法律介入手段和調(diào)控工具,強化了高校的學(xué)術(shù)資本化趨勢。尤其受美國《拜杜法案》的影響,專利申請、專利許可及創(chuàng)業(yè)活動已經(jīng)成為當(dāng)前各國高校較為普遍的活動。
  第二章,剖析將高校發(fā)明創(chuàng)造納入專利

5、制度,尤其是將公共財政資助的發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利下放給高校背后的理論依據(jù),即授予高校專利權(quán)的正當(dāng)性。依據(jù)產(chǎn)權(quán)干預(yù)理論,高校發(fā)明創(chuàng)造作為一種具有正外部效應(yīng)的公共物品,無法避免“搭便車”及“公地悲劇”引發(fā)的市場失靈問題,因此需要賦予高校專利權(quán),以激勵高校的科研投入與發(fā)明產(chǎn)出。不僅如此,當(dāng)高校發(fā)明創(chuàng)造受到公共財政資助時,授予其專利權(quán)的正當(dāng)性仍然存在。首先,相比國家享有專利權(quán)來說,授予高校專利權(quán)存在以下優(yōu)勢:第一,高校作為發(fā)明創(chuàng)造的研發(fā)單位,比政府更了

6、解發(fā)明的潛在商業(yè)價值,更有動力尋找潛在的商業(yè)性被許可人進行后續(xù)投資。而且企業(yè)可以與高校職務(wù)發(fā)明人直接互動,促進發(fā)明創(chuàng)造的有效轉(zhuǎn)移。第二,高校通常以獨占許可方式確保企業(yè)的競爭優(yōu)勢與利潤空間,企業(yè)更愿意與之達成許可協(xié)議并進行商業(yè)化投資。第三,高校作為許可人,不會對企業(yè)強加任何可能妨礙產(chǎn)品商業(yè)化開發(fā)的官僚性或體制性障礙,高校與企業(yè)之間能夠更友好平等地達成許可協(xié)議。第四,高校保留政府基金資助發(fā)明的專利權(quán),可以吸引更多企業(yè)投資,加強高校與企業(yè)之間

7、的合作。其次,相比高校職務(wù)發(fā)明人享有專利權(quán)來說,高校專利權(quán)同樣具有以下優(yōu)勢:第一,高校作為非營利性公共機構(gòu),承擔(dān)著服務(wù)社會的職能,其專利活動較職務(wù)發(fā)明人個體而言,更能顧及公共利益的保護。第二,高校發(fā)明創(chuàng)造一般采團隊研究模式,存在多個職務(wù)發(fā)明人。如果將專利權(quán)統(tǒng)一授予高校的多個職務(wù)發(fā)明人所有,勢必增加權(quán)利分配與權(quán)利行使上的困難,不利于專利技術(shù)價值的實現(xiàn)。最后,依照高校遵循的傳統(tǒng)科學(xué)規(guī)范,專利制度與其并不是水火不容、無法調(diào)和。雖然專利法主要在

8、應(yīng)用研究領(lǐng)域發(fā)揮作用,而以基礎(chǔ)研究為主的高校主要受傳統(tǒng)科學(xué)規(guī)范與科學(xué)獎勵政策調(diào)整,但是這兩種制度體系均以披露技術(shù)為代價激勵產(chǎn)生更多的發(fā)明創(chuàng)造,進而促進新知識的產(chǎn)出與傳播。專利制度向高?;A(chǔ)研究領(lǐng)域適當(dāng)拓展,可以更充分、更有效地實現(xiàn)對學(xué)術(shù)共同體的獎勵及對發(fā)明信息的披露。
  第三章,論證了以公共利益限制高校專利權(quán)的合理性與必要性。雖然授予高校專利權(quán)具有正當(dāng)性,但是基于高校法律性質(zhì)及權(quán)利濫用可能性的考量,必須以公共利益作為厘清高校專利

9、權(quán)外部界限的價值工具。在分配和行使專利權(quán)時絕不能超越這一限制,否則將對社會公眾造成嚴(yán)重損害。公共利益之所以能夠成為權(quán)利限制的評判標(biāo)準(zhǔn),主要是基于資源的稀缺性、利益平衡的必要性及公平正義價值的取向性考慮。除此之外,高校公法人的法律地位,決定了其作為專利權(quán)主體,更應(yīng)受到公共利益的限制。一方面,高校尤其是公立研究型大學(xué),公共服務(wù)目的與使命尤為鮮明,其核心特征就是進行通識教育與人才培養(yǎng),并不斷探究與傳播新知識,可以說高校就是為公共利益而存在。另

10、一方面,雖然高校本身具有公共性,但并不意味著高校的所有事務(wù)都是公共事務(wù)。面對專利權(quán)所帶來的豐厚回報,高校的專利活動很可能偏離服務(wù)公共利益的根基與使命。對高校專利權(quán)的限制,既緣于公共利益,同時也止于公共利益。
  第四章,實證分析了當(dāng)前高校專利申請及權(quán)利行使中對公共利益的背離現(xiàn)狀。從高校專利申請實踐看,對公共利益的背離主要體現(xiàn)在兩方面:第一,“反公地悲劇”問題。雖然授予高校專利權(quán)具有正當(dāng)性,但是高校以基礎(chǔ)研究為主,如果對上游基礎(chǔ)研究

11、成果授予太多專利權(quán),勢必會顯著增加后續(xù)研究及商業(yè)化的交易成本,進而抑制下游研究及商業(yè)化發(fā)展,引發(fā)資源使用不足的“反公地悲劇”問題。其中,“Myriad”案已經(jīng)成為當(dāng)前高校專利申請過度的典范。第二,對高校學(xué)術(shù)使命的負面影響。高校承擔(dān)著知識生產(chǎn)與知識傳播的重要學(xué)術(shù)使命,而專利申請行為不可避免地會對學(xué)術(shù)公開與共享傳統(tǒng)造成一定負面影響,包括學(xué)術(shù)公開的速度、形式和范圍,甚至是研究方向本身,不利于公眾對知識的接觸與使用。從高校專利實施來看,對公共利

12、益的背離主要表現(xiàn)在兩方面:第一,專利轉(zhuǎn)化率低下。雖然高校專利申請量與授權(quán)量增長勢頭迅猛,但高校專利的平均壽命及產(chǎn)業(yè)化率非常低。這不僅有違授予高校專利權(quán)的初衷,同時大量的閑置專利也造成了公共資源的浪費。第二,獨占許可模式的社會代價。從高校許可實踐來看,通常以獨占許可方式向企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。高校專利的獨占許可策略,不僅可能對后續(xù)研究及科技進步造成損害,在某些特殊領(lǐng)域如制藥產(chǎn)業(yè)還會影響人類的健康與發(fā)展。當(dāng)前,一些高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動僅以財政收入

13、最大化為目的,背離了促進知識發(fā)展與技術(shù)傳播的公共使命。從高校參與專利訴訟的實證數(shù)據(jù)看,高校參與專利訴訟的比例呈上升趨勢,一些高校甚至依靠專利侵權(quán)訴訟獲得了巨額損害賠償金。如果高校僅出于利益動機而對生產(chǎn)性企業(yè)提起大量侵權(quán)訴訟行為,不僅影響到社會對高校的整體評價,還將遏制高校專利技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用。
  第五章,針對高校專利活動背離公共利益的現(xiàn)狀,提出解決高校專利問題的完善對策。在知識經(jīng)濟時代,高校發(fā)明創(chuàng)造私有化、商業(yè)化與知識公開和知識

14、共享行為一樣,在某種程度上都有利于實現(xiàn)社會公共利益。從這個意義上說,高校適當(dāng)?shù)膶@暾垺@S可及訴訟活動都是允許的,并不能過分指責(zé)或禁止所有的專利行為。關(guān)鍵是,高校如何既抓住商業(yè)發(fā)展機會,又能恪守并履行自己的公共服務(wù)使命。一方面,需要借助于以專利法為核心的“硬法”治理模式;另一方面,需要依托以大學(xué)章程為核心的“軟法”治理模式。在硬法規(guī)制方面:第一,提高專利授權(quán)的實用性標(biāo)準(zhǔn),可以要求發(fā)明人在申請專利前構(gòu)建一個“實施原型”。這樣,不僅可以

15、解決“反公地悲劇”問題,同時也可以提高專利質(zhì)量。第二,重塑專利激勵機制,提高商業(yè)化激勵水平。當(dāng)前的專利制度單純以激勵發(fā)明創(chuàng)造為主,關(guān)注的僅僅是創(chuàng)新進程的初期即發(fā)明創(chuàng)造階段。在這種激勵機制下,一方面,專利申請量與授予量急速攀升,而真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的專利技術(shù)卻很少;另一方面,專利權(quán)人不愿意也沒義務(wù)對其專利技術(shù)進行高風(fēng)險的商業(yè)化活動,進而為專利尋租行為創(chuàng)造了條件。因此,有必要對具有商業(yè)化實施能力及條件的專利權(quán)人賦予合理期限內(nèi)的“商業(yè)化義務(wù)

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