規(guī)則之治——社會誠信體系治理模式研究.pdf

1、在當下中國,社會失信已泛化為普遍現(xiàn)象,成為關乎人們正常生活的主要影響因素。誠信已非單純的道德問題,局限于法律能不能規(guī)范道德困局的考究似乎已顯得不合時宜。誠信必須成為法治所能夠關注的問題,這不僅僅是時代的要求,也是誠信本身的訴求。本文的著力點在于從規(guī)則的視角,尋求并試圖建構一種治理失信問題的完善機制——即社會誠信體系。
　　本文所探討的社會誠信體系,不是追逐時代熱點的附合之作,而是希望借助誠信保障問題的探討,為社會轉型期社會秩序的控

2、制提供一種理路。社會誠信體系包含多元規(guī)則,它是正式規(guī)則和非正式規(guī)則的集合,在社會管理模式創(chuàng)新中應該占有一席之地。在中國現(xiàn)實情境下,兩種規(guī)則體系的建構不僅要借鑒國外社會誠信規(guī)則體系的建設經(jīng)驗,更要吸納本土資源。只有契合我國實際的規(guī)則體系,才能真實反映和解決現(xiàn)實問題,提高社會誠信治理的效率。
　　在文本結構安排上,除引論部分,主要分為五章,研究遵循“問題——對策”的研究進路,主線明顯。在論證過程中,首先是在概念上追蹤溯源,澄清將“社會

3、誠信體系”等同于“社會信用體系”的大眾觀念,進而做出社會誠信體系實質(zhì)就是規(guī)則體系的論斷。隨后,通過梳理西方社會誠信體系的實踐狀況,總結出西方社會誠信治理的兩大要素——市場和法律,這也是我國社會誠信體系建設中所要借鑒的經(jīng)驗。我國失信問題的真實狀況是建構社會誠信體系的基礎和依據(jù)。誠信理念的分裂、社會失信的類型與原因以及我國社會誠信體系建設的現(xiàn)狀(特別是各省的實踐),都是社會誠信建設所要面臨的問題。以此為基礎,本文提出了建設“誠信法治”和培育

4、“法外之法”的設想。
　　引論部分總結了國內(nèi)國外的研究現(xiàn)狀,重點在于說明現(xiàn)有研究的缺陷以及開展研究面臨的困難。國外現(xiàn)有研究主要分布于經(jīng)濟、科研和法治領域,關注的焦點卻是瑣碎具體的問題,難見關于以“社會誠信體系”為主題的系統(tǒng)著述。雖然國內(nèi)關于誠信問題的研究較早可以追溯到明朝的《誠信錄》,“誠信體系”的研究則相對較晚并呈現(xiàn)混亂之態(tài),甚至缺乏關于基本概念共識。因此,資料不足及觀念混亂是本研究需要面臨和突破的困難。
　　第一章是“社

5、會誠信體系的相關概念詮釋與辨析”?！罢\信”、“社會誠信”、“社會誠信體系”以及“社會信用體系”,是研究中必須認真對待的關鍵概念。誠信不是內(nèi)涵單一的概念,“誠實不欺”、“履約踐諾”、“相信”、“信任”構成了誠信的原義譜系。以此為基點,社會誠信的涵義則取決于對“社會”邊界的詮釋。在廣義的社會概念之下,社會誠信實質(zhì)就是一種誠實信用的秩序狀態(tài),包括政治誠信、經(jīng)濟誠信、法律誠信等諸多內(nèi)容。而社會誠信體系作為維護和保障社會誠信的規(guī)則體系,就遠遠超越

6、了以維護經(jīng)濟誠信為主要目的的“社會信用體系”的外延。在“廣義社會”的情境下,良好的社會秩序是社會誠信體系建設所應蘊含的目的和宗旨。
　　第二章是“西方社會誠信規(guī)則治理的國別比較”。在世界范圍內(nèi),歐美等西方主要國家擁有較為發(fā)達的社會誠信體系,是其他國家進行誠信建設的標桿和樣本。這與西方社會誠信體系本身理論淵源、治理模式和關鍵要素息息相關。西方社會誠信體系的理論基礎主要有公與私兩條邏輯,公共機構和社會主體的誠信行為可分從“社會契約論”

7、和“委托代理理論”、“博弈論”中尋求到合理支撐。因此,歐洲和美國建構了兩種不同的社會誠信治理模式——國家驅(qū)動型模式和市場主導型模式。在兩種模式中,國家和市場的地位雖然有所差異,但在維護的內(nèi)容與方式、方法層面卻有較為一致傾向:兩種模式所維護的主要是經(jīng)濟誠信,市場是兩種誠信治理模式中不可蛻變的標簽;在規(guī)范形式上,法律占據(jù)主導地位,是調(diào)整社會誠信關系主導力量;行業(yè)規(guī)范也是西方社會誠信體系的重要規(guī)則資源。兩種模式因而更貼切于“社會信用體系”所宣

8、示的內(nèi)涵?？梢詳嘌?西方社會誠信體系雖然涉及權力體系的誠信,但用“社會信用體系”來統(tǒng)領則更為精確。
　　第三章是“裂變的價值與問題:誠信的理念變遷與行為失范”?，F(xiàn)實中的誠信狀況和失信問題是建構和完善我國社會誠信體系的出發(fā)點。在轉型期的中國社會,傳統(tǒng)誠信關系的“差序格局”被分割成碎片化的形態(tài),導致社會失信現(xiàn)象頻發(fā)。無論從失信領域、失信主體,還是發(fā)生媒介或主觀過錯的角度,都可歸納出一系列的失信類型。在社會分工、人口流動、個人主義思潮等

9、因素的綜合作用下,傳統(tǒng)道德誠信的統(tǒng)一性和權威性破裂,而社會結構轉型、利益訴求、策略抉擇、制度缺失也成為失信的條件或誘因。這是社會誠信體系建設所要面臨的困難,也是要法治所要致力解決的問題。
　　第四章是“規(guī)則實踐:社會誠信體系建設的現(xiàn)狀與反思”。面對社會頻繁失信問題的困擾,國家權力體系在治理層面做出了相應的回應。在中央層面,誠信理念發(fā)生了重大轉變,正由“道德口號”或“政治宣示”轉變成為“法治規(guī)劃”和“國家戰(zhàn)略”。在實踐層面,地方走在

10、了社會誠信體系建設的前列。尤其是省級地方,全國三十一個省份都進行關于誠信建設的探索。通過分析地方社會誠信體系發(fā)現(xiàn),法律等權威性規(guī)范文件是各地治理失信問題的主要規(guī)則依據(jù),并形成了以政府“規(guī)劃性”政策為指導、地方政府規(guī)章為統(tǒng)領、政府部門業(yè)務指導與管理規(guī)范為主體,并間有地方性法規(guī)的誠信規(guī)則體系。同時,地方誠信體系模式也存在需要反思之處。比如:社會誠信體系建設的范圍過于狹隘,近似于“社會信用體系”;缺乏高效的協(xié)調(diào)機構和權威性的法律依據(jù);非正式規(guī)

11、則未受足夠重視,作用范圍受限;等等。因此,社會誠信體系的建設不僅需要重新整合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等權威規(guī)范性文件,也需要借助于其他非正式規(guī)則資源完善和促進市場誠信,特別是公共領域的誠信。
　　第五章是“誠信法治與非法之法:社會誠信體系的策略整合”?！罢\信法治”是推進社會誠信體系建設的國家立場與策略。在建構誠信法治的過程中,國家要充分考慮公平正義原則與頂層設計原則,以保護社會主體的知情權、隱私權和信用權為基礎和起點,圍繞社會誠信

12、體系的中心問題建構誠信法律體系。此外,“法外之法”是重要的規(guī)則輔助形式,與誠信法治共同構成了社會誠信的規(guī)則體系。其中,行業(yè)規(guī)范、公司章程、習俗道德等非正式規(guī)則都是可貴的非正式規(guī)則資源。在公共服務社會化的背景下,失信治理正向多中心化、分散式方向發(fā)展,社會成員不能再作為旁觀者,或脫離于社會誠信體系之外,反而要通過教化所要達成的“自律”、“自治”與“合作”,主動擔當社會誠信體系的監(jiān)督者和建構者的角色。誠信法治與“非法之法”的結合突破了單純依靠

13、法律建立的制度誠信的傳統(tǒng)樊籠,實現(xiàn)了誠信和法治的統(tǒng)一。在某種程度上而言,社會主體踐行法治、遵守法律就是履行誠信,這是誠信法律化之后法律誠信化的過程。因此,“法治中國”的實踐也許會成就“誠信中國”的夢想。
　　總而言之,在社會誠信的建設過程中,法律和“法外之法”都是不可或缺的規(guī)則保障。這種正式規(guī)則和非正式規(guī)則結合所組成的誠信規(guī)則體系,也正是社會誠信體系的主要內(nèi)涵。以此為背景,“誠信中國”便成為衍生出的新的期冀和夢想,而深處體現(xiàn)的則是