校區(qū)、園區(qū)與社區(qū)“三區(qū)聯動”自主技術創(chuàng)新的模式、機制及實證研究.pdf

1、21世紀是知識經濟時代，創(chuàng)新是知識經濟時代的重要特征。隨著經濟全球化向縱深發(fā)展，科技競爭已經成為國家間競爭的焦點，科技創(chuàng)新成為各國提升經濟和綜合競爭力的必然選擇，科技創(chuàng)新能力，尤其是自主創(chuàng)新能力，已經成為決定國家持久競爭力的關鍵要素。 中國已經將提高自主創(chuàng)新能力列入國家發(fā)展戰(zhàn)略，越來越多的城市也將提升自主創(chuàng)新能力納入到城市發(fā)展的中長期規(guī)劃中。國家及各大城市對自主創(chuàng)新能力的高度重視也反映著我們在這一方面與發(fā)達國家仍存在較大差距。一

2、個重要表現體現為，無論是高新技術開發(fā)區(qū)還是大學科技園，大多缺乏自主創(chuàng)新研發(fā)能力。 大學校區(qū)、科技園區(qū)及行政社區(qū)三元參與主體所共同構建的“三區(qū)聯動”(以下簡稱“三區(qū)聯動”)最早是2002年6月由上海紫竹科學園區(qū)、上海交通大學及其所在的閔行區(qū)委、區(qū)政府開始實踐的一種新型的有利于自主技術創(chuàng)新發(fā)展的開發(fā)區(qū)建設模式。 “三區(qū)聯動”的基本涵義可以概括為：以大學校區(qū)為依托，以科技園區(qū)為平臺，以資源在行政社區(qū)的集聚、共享、融合為抓手，形

3、成強有力的區(qū)域創(chuàng)新集聚氛圍，以更好地促進大學發(fā)揮科技、知識和人才的“溢出效應”，促進科技園區(qū)發(fā)揮科技成果轉化的孵化功能，提高社區(qū)的人才素質和產業(yè)結構升級，推動城市和國家自主創(chuàng)新能力的提高。其核心是大學校區(qū)、科技園區(qū)和行政社區(qū)(政府)通過制度性安排，形成“三區(qū)融合、聯動發(fā)展”的區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網絡?！叭齾^(qū)聯動”理念的提出，適應了中國開發(fā)區(qū)轉型的內在要求，并為之提供了一條新思路——以組織(制度)創(chuàng)新促技術創(chuàng)新，以合作創(chuàng)新促自主創(chuàng)新?！叭齾^(qū)聯動”

4、理念也探索出當代社會發(fā)展條件下，大學功能延伸的新方式和大學能量釋放的新機制。“三區(qū)聯動”理念對于推動區(qū)域經濟發(fā)展、產業(yè)結構調整、社區(qū)文化水平提高，乃至區(qū)域功能的重新定位，都有著深遠影響?！叭齾^(qū)聯動”的更大價值體現在能夠增強我國的自主技術創(chuàng)新能力上。目前理論界往往對大學科技園或區(qū)域創(chuàng)新體系研究較多，研究“三區(qū)聯動”的非常少，而且屈指可數的文獻中又主要是“三區(qū)聯動”的概念定義與普及，至于怎樣實施“三區(qū)聯動”就缺乏更深層次與更系統(tǒng)的研究。因此

5、，對“三區(qū)聯動”的模式、機制及應用進行深入研究，一方面可以充實“三區(qū)聯動”的理論構架；另一方面又具有重要的現實指導意義。作為區(qū)域和國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡有利于提高城市乃至國家的科技實力，推動經濟與社會的持續(xù)健康發(fā)展。 本文主要通過七部分對“三區(qū)聯動”的模式、機制進行了深入的探討，并以上海紫竹科學園區(qū)為例進行了實證研究，構建出較為完整的“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡理論體系。 第一部分主要介紹選題的

6、研究背景、研究意義，國內外研究現狀，以及整個論文的內容框架、研究方法和主要創(chuàng)新點。 第二部分是本文研究的邏輯起點，重點闡述“三區(qū)聯動”的內涵與演化。首先對“三區(qū)聯動”的三方參與主體進行了嚴格界定，然后引出“三區(qū)聯動”內涵和特征。接著，筆者分析了“三區(qū)聯動”的演化動力問題。隨后，筆者將區(qū)域創(chuàng)新理論與生態(tài)經濟學理論有機結合，創(chuàng)新性提出以“三區(qū)聯動”為基礎構建新的區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網絡，并構造出“三區(qū)聯動”區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新網絡模型。通過構建“三

7、區(qū)聯動”這一新的中觀生態(tài)創(chuàng)新網絡，促進微觀、中觀、宏觀三個層面創(chuàng)新系統(tǒng)形成良性互動，提高整個城市乃至國家的持續(xù)技術創(chuàng)新能力。 第三、四、五部分是本文的理論核心。其中第三部分是關于“三區(qū)聯動”的模式研究，重點放在“三區(qū)聯動”的形態(tài)結構模式、組織管理模式以及利益協調與平衡問題的研究上。 第四部分基于網絡視角研究“三區(qū)聯動”的運行機制。本著促使“三區(qū)”真正實現有效融合、聯動發(fā)展，從而達到提升自主技術創(chuàng)新能力的目標，筆者將“三區(qū)

8、聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡運行機制設計為操作層和制度層兩個層面。操作層是“三區(qū)聯動”創(chuàng)新網絡的具體運作方式，主要包括三個依次遞進的子平臺，分別是資源共享平臺、合作創(chuàng)新平臺和自主創(chuàng)新平臺，以達到“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡自主創(chuàng)新能力的增強。然后通過輻射、汲取和結網，將“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡與區(qū)域(城市)創(chuàng)新系統(tǒng)和國家創(chuàng)新系統(tǒng)進行對接，有力推動區(qū)域和國家自主技術創(chuàng)新能力的增強。制度層是包括進入機制、融合機制、激勵機制、創(chuàng)新機制、利益分配機制、監(jiān)督機

9、制和退出機制在內的一整套制度安排。操作層和制度層運行機制的有機配合和相互促進，會大大推動整個“三區(qū)聯動”運行機制的自我完善和良性發(fā)展。 第五部分重點研究如何對“三區(qū)聯動”的運行績效進行評價，主要通過構建自主技術創(chuàng)新能力評價指標體系來盡可能量化評價。筆者將“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡的自主技術創(chuàng)新能力評價指標設計為由自主創(chuàng)新孵化能力、自主創(chuàng)新研發(fā)能力、自主創(chuàng)新產出能力和自主創(chuàng)新互動能力4個一級指標和18個二級指標構成的評價體系，并在隨

10、后的第六部分運用該評價體系和層次分析法(AHP)進行實證研究。 第六部分是對本文構建的“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡理論體系的實證研究，研究對象是已有5年運行時間的上海紫竹科學園區(qū)“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡。通過對紫竹“三區(qū)聯動”現有模式、運行機制和運行績效的評價，來檢驗文中構建的“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡理論體系的科學性和可操作性。 第七部分則是對全文研究體系的概括總結，以及對后續(xù)研究方向的展望。 本論文的整體創(chuàng)新之處在

11、于構建了“三區(qū)聯動”較為完整和有實踐指導意義的理論體系，填補了這一研究領域的學術空白。具體表現為：1)首次對“大學校區(qū)”、“科技園區(qū)”、“行政社區(qū)”的內涵進行了明確界定，從而避免了內涵的泛化。并對上述三者在“三區(qū)聯動”模式中的各自職能進行了全新的理論定位，首次提出大學校區(qū)是源頭，科技園區(qū)是主體，行政社區(qū)是保障的關聯關系，為“三區(qū)聯動”后續(xù)理論研究奠定了基礎。2)通過兩組博弈模型的構造，創(chuàng)新性地對“三區(qū)聯動”參與方的三方博弈以及三方中的兩

12、兩博弈進行了具體分析，并給出相關參與方利益協調與平衡的設計思路。3)對“三區(qū)聯動”的運行機制進行了創(chuàng)新性構建，并通過“三區(qū)聯動”區(qū)域創(chuàng)新網絡運行機制模型，清楚地揭示了操作層和制度層兩個層面以及各個子平臺的運行機理。4)對“三區(qū)聯動”自主技術創(chuàng)新能力評價指標體系進行了科學構建，對于指導“三區(qū)聯動”的自主技術創(chuàng)新實踐、進一步改進“三區(qū)聯動”自主技術創(chuàng)新網絡的運行效果起到了積極的指導意義，并且通過第6部分的實證研究驗證了該評價指標體系的科學性