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1、<p> 提單面臨的挑戰(zhàn)及其對(duì)策</p><p> 【摘要】隨著世界各國(guó)之間貿(mào)易交往的不斷深入,海上運(yùn)輸已經(jīng)成為國(guó)際間貨物運(yùn)輸?shù)闹饕问?。在?guó)際海上貨物運(yùn)輸合同中,圍繞作為重要單證的提單產(chǎn)生的糾紛可謂繁多。首先對(duì)提單的定義進(jìn)行了分析,接著對(duì)提單的法律功能進(jìn)行了闡述,最后對(duì)解決提單危機(jī)和挑戰(zhàn)的對(duì)策與實(shí)踐進(jìn)行了分析。 </p><p> 【關(guān)鍵詞】提單 基本原則 挑戰(zhàn) 對(duì)策 &
2、lt;/p><p><b> 一、提單的概述 </b></p><p> 提單是海上貨物運(yùn)輸特有的重要運(yùn)輸單證。提單是承運(yùn)人接受承運(yùn)貨物的書面證明,承運(yùn)人通過提單承擔(dān)將接管的貨物依其所證明的狀況運(yùn)至目的地,并具有根據(jù)提單的內(nèi)容交付貨物的義務(wù)。 </p><p> ?。ㄒ唬┨釂蔚姆晒δ芗昂诵膬?nèi)容 </p><p> 提
3、單具有如下三個(gè)基本法律功能,而這些構(gòu)成其法律地位的核心內(nèi)容: </p><p> 提單是承運(yùn)人出具的已接收貨物的收據(jù)。提單是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)的貨物收據(jù),以此確認(rèn)承運(yùn)人己收到提單所列的貨物。 </p><p> 提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間訂立的運(yùn)輸合同的證明。提單還載明一般運(yùn)輸合同所應(yīng)具備的各項(xiàng)重要條件和條款,這些內(nèi)容從法律上講,只要不違反國(guó)家和社會(huì)公共利益并不違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定
4、,對(duì)承運(yùn)人和托運(yùn)人就應(yīng)具有約束力。同時(shí),當(dāng)承、托雙方發(fā)生糾紛時(shí),它還是解決糾紛的法律依據(jù)。基于這些原因,可以說提單在一定程度上起到了運(yùn)輸合同的作用。 </p><p> 提單是承運(yùn)人船舶所載貨物的物權(quán)憑證。提單使其持有人有權(quán)提取貨物,同時(shí)也能用以代表貨物,處分提單就相當(dāng)于處分了仍在海上的貨物。由此在法律上可以反映為這樣的概念,持有提單事實(shí)上就意味著對(duì)貨物的支配,這是對(duì)貨物占有權(quán)利的一種體現(xiàn)。 </p>
5、;<p> ?。ǘ┨釂畏晒δ苓m用的基本原則 </p><p> 提單在遠(yuǎn)洋運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易中都發(fā)揮著重要作用,圍繞提單可能發(fā)生糾紛也是多種多樣的,主要涉及提單的債權(quán)關(guān)系、提單的物權(quán)關(guān)系以及提單法律行為的效力等等。而通常所說的提單的準(zhǔn)據(jù)法多指的是提單債權(quán)關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法,這是由于現(xiàn)實(shí)中關(guān)于提單的立法多集中在提單的債權(quán)關(guān)系方面,此外,關(guān)于提單的公約以及不少國(guó)家關(guān)于提單的立法也多集中在提單的債權(quán)制度方面。
6、目前提單法律適用的原則主要是“當(dāng)事人意思自治原則”和“最密切聯(lián)系原則”,那么在審理提單糾紛案件時(shí),首先考慮適用的就是“當(dāng)事人意思自治原則”,在當(dāng)事人未就法律適用達(dá)成一致時(shí),再考慮“最密切聯(lián)系原則”。此外,如果將來加入有關(guān)的國(guó)際公約,則還要承擔(dān)相應(yīng)國(guó)際公約的義務(wù)。 </p><p> 二、提單的挑戰(zhàn)和危機(jī) </p><p> 提單面臨的挑戰(zhàn)和危機(jī)多種多樣,但歸結(jié)起來主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面
7、: </p><p> 第二次世界大戰(zhàn)以來,尤其是60年代以來,科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展,雷達(dá)導(dǎo)航、電子導(dǎo)航等新技術(shù)、新設(shè)備以很快的速度被廣泛應(yīng)用于航海領(lǐng)域,使船舶的安全性能和航海速度大大提高。海運(yùn)集裝箱的大范圍使用,門到門(Door to Door)或庫(kù)場(chǎng)――庫(kù)場(chǎng)(Yard to Yard)的集裝箱運(yùn)輸方式的日益盛行,加之高速船舶越來越普遍和世界各大港口裝卸碼頭操作設(shè)備現(xiàn)代化,貨物在中途很少有轉(zhuǎn)讓的情況發(fā)生等,使得國(guó)
8、際海上貨物運(yùn)輸所需的時(shí)間大大縮短。而傳統(tǒng)的提單流轉(zhuǎn)程序常常不能滿足國(guó)際海運(yùn)發(fā)展的時(shí)間要求,這在相鄰國(guó)家間的國(guó)際海上運(yùn)輸更是如此,造成船舶抵達(dá)目的港后收貨人因未得到提單而不能提貨的現(xiàn)象,使得船舶因等待交貨而滯期或?qū)⒇浳锒逊糯a頭倉(cāng)庫(kù),增加不必要的滯期費(fèi)或倉(cāng)庫(kù)管理費(fèi)開支。國(guó)際航運(yùn)界針對(duì)這種情況采取的一種變通辦法是,由收貨人向承運(yùn)人或其代理人出具保函(Letter of Indemnity),或由銀行提供擔(dān)保后,收貨人從船舶代理處取得提貨單(D
9、elivery Order)向承運(yùn)人提貨。這種變通辦法事實(shí)上取代了提單作為物權(quán)憑證的功效,“見單交貨”的規(guī)定也成了一句空話。 </p><p> 承運(yùn)人接受保函或銀行擔(dān)保交貨并非就萬(wàn)無一失?,F(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易以單證買賣為主,提單本身代表所記載的貨物,是一種可轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。托運(yùn)人在啟運(yùn)港取得提單后,可以通過背書 (Endorsement)方式將提單轉(zhuǎn)讓給原定的收貨人,也可以轉(zhuǎn)讓給原定收貨人之外的第三人,并且被背書的人
10、還可以通過再背書將提單第二次、甚至第三次轉(zhuǎn)讓。承運(yùn)人在目的港接受保函或銀行擔(dān)保交貨后,有可能會(huì)遇到提單持有人,即真正的收貨人要求交貨,此時(shí)盡管有保函或銀行擔(dān)保來推卸錯(cuò)交貨的責(zé)任,但終究會(huì)陷入本可避免的索賠仲裁或訴訟中,還可能導(dǎo)致提單持有者申請(qǐng)扣押船舶的后果,影響正常營(yíng)運(yùn)活動(dòng)的進(jìn)行。 </p><p> 還有一種類似于無提單交貨的情況是憑副本提單交貨。承運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí)一般都簽發(fā)正本提單一式二份或三份,然后根據(jù)需要
11、簽發(fā)副本提單若干份。副本提單沒有法律效力。承運(yùn)人如果在目的港因?yàn)榉N種原因要接受副本提單提貨時(shí),除了要對(duì)方提供保函或銀行擔(dān)保外,還要格外注意對(duì)提貨人的資信調(diào)查,以防被詐。在航運(yùn)界發(fā)生過這樣的實(shí)例:國(guó)際銷售合同的買方哄騙船長(zhǎng),只憑副本提單提貨,之后將正本提單背書后賣掉,受蒙騙的正本提單的購(gòu)買者又向承運(yùn)人要求交貨,結(jié)果當(dāng)然是無貨可提而訴諸法律。 </p><p> 仿冒提單結(jié)匯或提貨取得成功的原因有三:提單本身是一種
12、可流通的有價(jià)證券和物權(quán)憑證,對(duì)有發(fā)財(cái)欲的人來說具有巨大的誘惑力,且提單式樣簡(jiǎn)單,也易于偽造;在提單流程各環(huán)節(jié)上的業(yè)務(wù)人員思想松懈,警惕性不高,加之某些業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)差,缺乏明辯真?zhèn)翁釂蔚哪芰?;?guó)際航運(yùn)體系缺少嚴(yán)密的檢測(cè)制約措施。 </p><p> 不清潔提單不具有向銀行結(jié)匯的功能,從而喪失了一般意義上的提單性質(zhì),致使國(guó)際貿(mào)易上的一個(gè)基本環(huán)節(jié)――付款環(huán)節(jié)無法完成。鑒于此矛盾,在國(guó)際航運(yùn)上普遍的作法是,托運(yùn)人向
13、承運(yùn)人提供保函(Letter of Indemnity),借以消除提單上關(guān)于貨物外表狀況不良內(nèi)容的批注,取得清潔提單,并承諾由于貨物外表狀況不良而可能引起的損害賠償由托運(yùn)人負(fù)責(zé)。 </p><p> 很明顯,托運(yùn)人向承運(yùn)人提供保函換取清潔提單的做法掩蓋了裝船時(shí)貨物外表的事實(shí)真相,實(shí)際上是承托雙方對(duì)收貨人或提單受讓人共謀的欺詐行為。貨物外表狀況良好是國(guó)際貨物買賣成交的重要條件之一,如果貨物外表有瑕疵,收貨人或提單
14、受讓人有權(quán)拒絕接受貨物并可要求賠償。由于保函的使用,不清潔提單因保函而被改變?yōu)榍鍧嵦釂危故肇浫嘶蛱釂问茏屓藛适Я酥庇^的證據(jù)(即不清潔提單)來證明自己拒絕收貨和要求賠償?shù)暮戏ㄐ?。如果收貨人或提單受讓人要行使拒絕收貨權(quán)或要求賠償權(quán),就還須在目的港申請(qǐng)對(duì)貨物外表狀況進(jìn)行檢查,造成人力,物力和費(fèi)用的額外開銷。因此,無論是從保護(hù)善意第三人的利益出發(fā),還是從維護(hù)正常的國(guó)際航運(yùn)秩序、減少船貨方紛爭(zhēng)出發(fā),各國(guó)法律都嚴(yán)格禁止使用保函。 所謂倒簽提
15、單(Anti-dated B/L),是指承運(yùn)人在貨物裝船后應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求而填發(fā)的早于實(shí)際裝船時(shí)間的提單。填發(fā)倒簽提單的目的是為了在信用證規(guī)定的交單結(jié)匯時(shí)間內(nèi),使提單上的裝船時(shí)間符合信用證上的裝船時(shí)間的規(guī)定,以便托運(yùn)人能夠在銀行順利結(jié)匯。按規(guī)定和各國(guó)航運(yùn)習(xí)慣,提單日期應(yīng)該是該批貨物實(shí)際裝船完畢的日期,而根據(jù)買賣合同,銷售方應(yīng)在買方開出的信用證規(guī)定</p><p> 三、解決提單危機(jī)和挑戰(zhàn)的對(duì)策與實(shí)踐 </p
16、><p> 由于科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和一系列的其他原因,提單在當(dāng)代航運(yùn)體系中日益呈現(xiàn)出與其基本功能相悖的缺陷;在提單面臨挑戰(zhàn)和危機(jī)的同時(shí),國(guó)際航運(yùn)和國(guó)際貿(mào)易也都受到連鎖影響,波及各國(guó)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。國(guó)際航運(yùn)組織對(duì)此問題異常重視,試圖采取各種有效措施替代或重振提單功用,恢復(fù)國(guó)際航運(yùn)的最佳秩序。在航運(yùn)實(shí)務(wù)中也在探索一些切實(shí)可行的辦法以彌補(bǔ)不足。 </p><p> 簽發(fā)海運(yùn)單的最大特點(diǎn)在于它的不
17、可轉(zhuǎn)讓性,可以避免和減少單據(jù)流通環(huán)節(jié)上產(chǎn)生的海運(yùn)欺詐,避免無提單交貨和仿冒提單交貨的弊端,是國(guó)際航運(yùn)克服提單缺陷的有益嘗試。應(yīng)該說記名提單和其他的不可轉(zhuǎn)讓提單也與海運(yùn)單具有相類似的性質(zhì),可以避免海事欺詐的發(fā)生,只是在記名提單和其他不可轉(zhuǎn)讓的提單下提貨時(shí),仍需向承運(yùn)人出示提單,不像在海運(yùn)提單下提貨那樣簡(jiǎn)便。 </p><p> 除了簽發(fā)海運(yùn)單的情況外,承運(yùn)人還可以應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求簽發(fā)非流通收貨單。非流通收貨單最關(guān)鍵
18、的一點(diǎn)是它的非流通性,這與海運(yùn)單的性質(zhì)是一致的,目的是杜絕提單流通中可能產(chǎn)生的仿冒、欺詐,保證貨物在國(guó)際海上運(yùn)輸各關(guān)系人中順利交接。 </p><p> 在不清潔提單、倒簽提單和預(yù)借提單中,都會(huì)出現(xiàn)托運(yùn)人提供保函的現(xiàn)象。保函固然沒有法律效力,但在當(dāng)今運(yùn)力過剩、貨載不足的情形下,盲目拒絕接受保函會(huì)使到手的貨載得而復(fù)失,造成船舶空載或滯期損失。 </p><p> 在解決提單所面臨的挑戰(zhàn)和
19、危機(jī)時(shí),還應(yīng)該盡可能爭(zhēng)取國(guó)際海運(yùn)組織的干預(yù)各國(guó)政府的大力資助。提單涉及的關(guān)系人和利益方眾多,僅靠航運(yùn)界和航運(yùn)民間組織的力量很難奏效,必須要有廣泛的以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾的力量介入,才能從總體上杜絕提單欺詐等犯罪行徑的發(fā)生,將航運(yùn)業(yè)重新納入良好的運(yùn)行軌道。此外,還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各方工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),造就一批精業(yè)務(wù)、懂技術(shù)的隊(duì)伍。從“人”這個(gè)根本的問題上消除提單危機(jī)。 </p><p><b> 參考文獻(xiàn):
20、</b></p><p> [1]楊良宜.提單及其付運(yùn)單證[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2001. </p><p> [2]司玉琢.國(guó)際海事立法趨勢(shì)與對(duì)策研究[M].北京:法律出版社,2000. </p><p> [3]司玉琢.海商法學(xué)案例教程[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2003. </p><p> [4]李守
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