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1、<p> 合作博弈、匹配理論與市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐及其政策啟示</p><p> 摘要: 2012年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)由羅伊德·沙普利和阿爾文·羅斯共同獲得,以表彰他們?cè)诤献鞑┺摹⒎€(wěn)定匹配和市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論與實(shí)踐方面的重要貢獻(xiàn)。合作博弈理論主要研究個(gè)人集合團(tuán)體(“聯(lián)盟”)如何通過合作擴(kuò)大自己的利益,穩(wěn)定匹配和市場(chǎng)設(shè)計(jì)所要解決的核心問題是如何更好地將不同的市場(chǎng)參與主體匹配起來。這些研究成果對(duì)于中
2、國經(jīng)濟(jì)問題的研究以及對(duì)解決中國當(dāng)前發(fā)展中出現(xiàn)的問題具有啟示和借鑒作用,如管理層應(yīng)重視并建立公平合理的分配機(jī)制,并用市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)的方式來提高特定市場(chǎng)的效率等。 </p><p> 關(guān)鍵詞: 合作博弈;沙普利值;穩(wěn)定匹配;市場(chǎng)設(shè)計(jì);諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) </p><p> 中圖分類號(hào):F 01 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1671623X(2013)01001306 </p><
3、;p> 2012年10月15日瑞典皇家科學(xué)院宣布,將2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國哈佛大學(xué)哈佛商學(xué)院教授阿爾文·羅思(Alvin E. Roth)與美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校教授羅伊德·沙普利(Lloyd S. Shapley),以此嘉獎(jiǎng)兩位教授在合作博弈理論、穩(wěn)定匹配理論與市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐上的成就。 </p><p> 合作博弈理論主要研究個(gè)人集合團(tuán)體(“聯(lián)盟”)如何通過合作擴(kuò)大自
4、己的利益,因此,合作分析的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)每個(gè)聯(lián)盟所能達(dá)成的結(jié)果進(jìn)行分析。對(duì)合作博弈理論的發(fā)展做出主要貢獻(xiàn)的是羅伊德·沙普利。 </p><p> 2012年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的成就主要還包括一個(gè)用于分析資源配置的理論框架,以及對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的體系(如勞動(dòng)力市場(chǎng)交流中心和學(xué)校招生程序)進(jìn)行的實(shí)證研究和真實(shí)再設(shè)計(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究社會(huì)資源如何分配的問題時(shí)發(fā)現(xiàn),一些分配問題可以在價(jià)格體系中獲得解決,例如,某一職位用
5、高工資吸引勞動(dòng)者,高能源價(jià)格引導(dǎo)消費(fèi)者去節(jié)約能源。但在許多情況下,使用價(jià)格體系會(huì)遭致法律和道德上的異議,如人體器官在需要移植的病人中的分配。并且,許多市場(chǎng)中雖然存在價(jià)格體系運(yùn)作,但傳統(tǒng)上假設(shè)的完全競(jìng)爭(zhēng)仍未接近于實(shí)現(xiàn)。尤其是許多商品是由不同的商品組成且是不可分割的,而每一分類商品的市場(chǎng)十分稀薄。這些稀薄的市場(chǎng)如何配置資源取決于管理這些交易的體系。解決這一問題的理論框架的基礎(chǔ)是1962年戴維·蓋爾(David Gale)和羅伊德&
6、#183;沙普利建立的對(duì)特定一類分配問題進(jìn)行的數(shù)學(xué)探討。自1984年始,羅思和他的同事利用這個(gè)理論框架,結(jié)合實(shí)證研究、對(duì)照實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)和計(jì)算機(jī)模擬,對(duì)其他市場(chǎng)的運(yùn)作進(jìn)行了研究。這些研究以及實(shí)證分析已經(jīng)促使一門被稱作“市場(chǎng)設(shè)計(jì)”的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的出現(xiàn)。那么它對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)問題的研究以及對(duì)解決中國現(xiàn)今發(fā)展中出現(xiàn)的問題將有哪些</p><p> 以下,將首先簡(jiǎn)要介紹羅伊德·沙普利和阿爾文·羅思這兩位諾
7、獎(jiǎng)得主的主要研究貢獻(xiàn)。隨后對(duì)這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要理論——合作博弈理論、穩(wěn)定匹配理論與市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐意義進(jìn)行簡(jiǎn)單回顧和梳理。在此基礎(chǔ)上討論這些理論的政策啟示。 </p><p> 一、 兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的主要貢獻(xiàn) </p><p> (一) 羅伊德·沙普利的研究貢獻(xiàn) </p><p> 羅伊德·沙普利,1923年6月2
8、日生于美國,1953年在普林斯頓大學(xué)獲得博士學(xué)位,目前仍是加州大學(xué)洛杉磯分校數(shù)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)退休教師。他對(duì)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué),特別是合作博弈理論做出過杰出貢獻(xiàn),被很多專家認(rèn)為是合作博弈論的化身。 </p><p> 1.合作博弈的基石——沙普利(Shapley)值 </p><p> 與非合作博弈著重個(gè)人理性不同,合作博弈強(qiáng)調(diào)的是集體主義、團(tuán)體理性,故而合作博弈也稱為聯(lián)盟博弈。理性主體往往為了
9、利益與其他理性主體訂立協(xié)議,形成聯(lián)盟。這個(gè)聯(lián)盟形成后,能夠使博弈雙方的利益都有所增加,或者至少是一方的利益增加,而另一方的利益不受損害,因而整個(gè)社會(huì)的利益有所增加,所以這是一種正和博弈。若不帶來更大的利益,聯(lián)盟是不可能形成的。但聯(lián)盟形成后如何分配獲得的收益呢?這是合作博弈所關(guān)心的核心問題。 </p><p> 收益分配,取決于博弈各方的力量對(duì)比和技巧運(yùn)用。因此,妥協(xié)必須經(jīng)過博弈各方的討價(jià)還價(jià),達(dá)成共識(shí),進(jìn)行合作
10、。在這里,合作剩余的分配既是妥協(xié)的結(jié)果,又是達(dá)成妥協(xié)的條件。長(zhǎng)期以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)求解這種多重理性手足無措,只能避而遠(yuǎn)之。合作博弈在理論上的重要突破及其以后的發(fā)展在很大程度上起源于沙普利的研究及其公理化刻畫。 </p><p> 沙普利將“核(core)”發(fā)展為合作博弈的一般利益分配集合,即它是一種所有成員均無法提升自身效用的穩(wěn)定聯(lián)盟狀態(tài)。由于“核”這個(gè)概念不能給出聯(lián)盟內(nèi)成員效用分配的唯一預(yù)測(cè),沙普利進(jìn)一步在合作
11、博弈框架中加入了一些著眼于“公平”分配合作利益的公理。沙普利首先對(duì)“公平”、“合理”等概念給予了嚴(yán)格的公理化描述,然后尋求是否有滿足人們想要的那些公理的解。當(dāng)然,如果對(duì)一個(gè)解的性質(zhì)或公理要求太多,則這樣的解可能不存在;另一方面,如果這些性質(zhì)或公理要求得少,則又可能有許多解,即解存在但不唯一。 </p><p> 沙普利證明,在這些公理的約束下,存在唯一的效用分配方案,這就是沙普利值。沙普利值是根據(jù)各人給聯(lián)盟帶來
12、的增值來分配,在直觀上是所有邊際貢獻(xiàn)的平均值。沙普利值計(jì)算方法簡(jiǎn)單,而且能得到合作博弈的唯一解,使用較為廣泛。到目前為止,這個(gè)解仍然是合作博弈領(lǐng)域內(nèi)最重要的結(jié)果之一。不僅如此,沙普利的工作具有方法論上的重要意義,他的公理化方法使我們可以研究討論合作博弈中其他各種各樣的解。[1,2,3] </p><p> 2.穩(wěn)定匹配理論——蓋爾和沙普利的雙邊匹配算法 </p><p> 在許多市場(chǎng)中
13、,商品是私人的,但是由不同的商品組成且是不可分割的,傳統(tǒng)上假設(shè)的完全競(jìng)爭(zhēng)是無法維持的。在這樣的市場(chǎng)中,參與者必須適當(dāng)匹配才能相互交易。例如,考慮到一個(gè)市場(chǎng)有兩個(gè)不相交的對(duì)象集(如買家和賣家,勞動(dòng)者和公司,學(xué)生和學(xué)校)必須互相匹配以進(jìn)行交易。蓋爾和沙普利研究的就是這種雙邊匹配市場(chǎng)。 </p><p> (1)穩(wěn)定匹配(stable matchings) </p><p> 為了說明何謂穩(wěn)
14、定匹配,本文先介紹“改進(jìn)”這個(gè)概念。若某個(gè)聯(lián)盟的成員可以利用自己的資源讓自身的境況更好,那么就可以說這個(gè)聯(lián)盟能夠“改進(jìn)”支付向量。一般來說,一個(gè)匹配如果不能被任何聯(lián)盟“改進(jìn)”,那么它就是穩(wěn)定的匹配。事實(shí)上,沒有聯(lián)盟能夠通過利用自己的資源,帶來令所有成員更青睞的結(jié)果,就是所謂的穩(wěn)定匹配。具體而言,假設(shè)市場(chǎng)的一方為醫(yī)學(xué)院學(xué)生,另一方為醫(yī)療機(jī)構(gòu),每個(gè)機(jī)構(gòu)需要一名實(shí)習(xí)生,每個(gè)醫(yī)學(xué)院學(xué)生都想獲得一個(gè)實(shí)習(xí)職位。很自然,學(xué)生和醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)方都有偏好的
15、選擇(為了方便起見,我們假設(shè)偏好是嚴(yán)格的)。對(duì)于雙方的任何一個(gè)對(duì)象來說,如果匹配之后不如未匹配之前,那么這個(gè)匹配就是“不可接受的”。如此穩(wěn)定的匹配必須滿足以下兩個(gè)條件:一是沒有一個(gè)對(duì)象認(rèn)為匹配不可接受; 二是沒有任何一對(duì)機(jī)構(gòu)和學(xué)生希望是他們之間匹配,而不是各自目前的匹配。條件1即“個(gè)體理性”(individual rationality),條件2則是“成對(duì)穩(wěn)定性”(pairwise stability)。兩個(gè)條件意味著沒有一個(gè)聯(lián)盟、沒有
16、一對(duì)機(jī)構(gòu)和學(xué)生能對(duì)目前的配對(duì)進(jìn)行改進(jìn)。 ?。?)蓋爾-沙普利算法(the GaleShapley al</p><p> 蓋爾和沙普利為了尋找一個(gè)穩(wěn)定匹配,設(shè)計(jì)出了“延遲接受算法”(deferredacceptance algorithm)。市場(chǎng)一方中的對(duì)象(醫(yī)療機(jī)構(gòu))向另一方中的對(duì)象(醫(yī)學(xué)院學(xué)生)提出要約,每個(gè)學(xué)生會(huì)對(duì)自己接到的要約進(jìn)行考慮,然后抓住自己青睞的(認(rèn)為它是可接受的),拒絕其他的。該算法的一個(gè)
17、關(guān)鍵之處在于,合意的要約不會(huì)立即被接受,而只是被“抓住”(hold on to),也就是“延遲接受”。要約被拒絕后,醫(yī)療機(jī)構(gòu)才可以向另一名學(xué)生發(fā)出新的要約。整個(gè)程序一直持續(xù)到?jīng)]有機(jī)構(gòu)再希望發(fā)出新的要約為止,到那個(gè)時(shí)候,學(xué)生們才最終接受各自“抓住”的要約。在這個(gè)過程中,每個(gè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)首先向被自己列為第一位的求職者發(fā)出要約,也就是最想接收為實(shí)習(xí)生的那個(gè)醫(yī)學(xué)院學(xué)生。如果這個(gè)要約被拒絕,這家機(jī)構(gòu)才能向被自己列為第二位的學(xué)生發(fā)出要約,依次類推。因此
18、,在該算法的操作中,醫(yī)療機(jī)構(gòu)的預(yù)期隨著要約對(duì)象所處偏好排序降低而下調(diào)(當(dāng)然,醫(yī)療機(jī)構(gòu)不會(huì)對(duì)不可接受的求職者發(fā)出要約)。反過來說,由于學(xué)生總是抓著所接收要約中最合意的那個(gè),且要約不能被撤回,因此,每個(gè)學(xué)生的滿意度在該算法的操作中是單調(diào)遞增的。當(dāng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)下降的預(yù)期與學(xué)生提高的</p><p> 蓋爾和沙普利證明,延遲接受算法是穩(wěn)定的,也就是說,它總能產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的匹配。該算法為這種類型的雙邊匹配問題提供了一個(gè)存在性
19、證明:既然它總會(huì)終止于一個(gè)穩(wěn)定匹配,那么穩(wěn)定匹配是存在的。這些方法同時(shí)也限制了市場(chǎng)主體操縱匹配過程的動(dòng)機(jī)。[4] </p><p> 沙普利的其他重要貢獻(xiàn)還包括沙普利-舒貝克(the ShapleyShubik)權(quán)利指數(shù)、奧曼-沙普利定價(jià)(AumannShapley pricing)、海薩尼-沙普利解(the HarsanyiShapley solution)、沙普利-??寺ɡ恚╰he Shapleytheo
20、rem)以及對(duì)隨機(jī)博弈理論的研究成果,等等。 </p><p> ?。ǘ┌栁?#183;羅思的研究貢獻(xiàn) </p><p> 阿爾文·羅思1951年12月19日出生于美國,1971年本科畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué),獲得運(yùn)籌學(xué)學(xué)士學(xué)位,1973年獲斯坦福大學(xué)運(yùn)籌學(xué)碩士學(xué)位,1974年獲斯坦福大學(xué)運(yùn)籌學(xué)博士學(xué)位,目前在哈佛商學(xué)院擔(dān)任經(jīng)濟(jì)及工商管理教授。羅斯主要在博弈論、市場(chǎng)設(shè)計(jì)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)
21、學(xué)等領(lǐng)域進(jìn)行研究,并做出顯著貢獻(xiàn)。從1995年應(yīng)用理論改革美國醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生分配體系開始,他一直著手于解決現(xiàn)實(shí)問題,是少見的既有精深理論貢獻(xiàn),又非“紙上談兵”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 </p><p> 1.市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論與微觀經(jīng)濟(jì)工程學(xué) </p><p> “市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論”最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫維奇提出,馬斯金和邁爾森則進(jìn)一步發(fā)展了這一理論,他們因此共同摘得了2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。該理論研究的核心
22、問題是,在信息不完全、決策分散化、自愿選擇和交換的條件下,如何設(shè)計(jì)出一套經(jīng)濟(jì)機(jī)制,以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)化利用。 </p><p> 羅斯2002年發(fā)表的一篇題為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為工程師:博弈論、實(shí)驗(yàn)法、計(jì)算作為設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具”的文章中提出,經(jīng)濟(jì)環(huán)境不僅是“演化”出來的,一定程度上也是“設(shè)計(jì)”出來的,一門新學(xué)科——設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)正在誕生。而市場(chǎng)的設(shè)計(jì),僅靠高度簡(jiǎn)化的理論模型是不夠的,須考慮到現(xiàn)實(shí)生活中種種細(xì)節(jié)的復(fù)雜。為此,
23、羅斯認(rèn)為,有必要使用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)作為博弈論的補(bǔ)充,因此,該新興學(xué)科也被一些學(xué)者稱為微觀經(jīng)濟(jì)工程學(xué)。[5] </p><p> 2.匹配和市場(chǎng)設(shè)計(jì)的應(yīng)用 </p><p> 雖然匹配理論的研究在20世紀(jì)60、70代就得到了學(xué)界的重視,但是它的實(shí)際應(yīng)用卻一直到80年代才逐漸為人們所重視。匹配和市場(chǎng)設(shè)計(jì)的應(yīng)用主要?dú)w功于羅思,他在1984年的研究中清楚地表明類似于GS的算法是美國住院
24、醫(yī)生制度得到改善的根本原因。[6] </p><p> 在1940年代,美國的住院醫(yī)生制度是非常糟糕的。醫(yī)院為了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)秀的醫(yī)學(xué)院學(xué)生,不斷將給學(xué)生提供崗位的日期提前,甚至提前到學(xué)生畢業(yè)前幾年,而且為了讓自己心儀的學(xué)生和醫(yī)院簽約,醫(yī)院給學(xué)生考慮的時(shí)間日漸縮短,這樣做的惡果很多:一是這個(gè)匹配結(jié)果本身未必是有效的;二是學(xué)生在壓力下的簽約通常會(huì)導(dǎo)致后悔;三是醫(yī)院在被學(xué)生拒絕的情況下,不能給其他合適的學(xué)生提供更多的機(jī)會(huì)。
25、 </p><p> 羅思在1984年發(fā)表的研究文章中發(fā)現(xiàn),美國的新醫(yī)生市場(chǎng)長(zhǎng)久以來受到一系列市場(chǎng)失靈因素的影響,但一家集中的交流中心由于采用了本質(zhì)上相當(dāng)于蓋爾和沙普利的延遲接受的程序而大大改善了當(dāng)時(shí)的情況。羅思的這篇文章闡明了市場(chǎng)所執(zhí)行的任務(wù),并說明這個(gè)穩(wěn)定概念如何提供了一個(gè)組織原則,幫助我們理解為何市場(chǎng)有時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)正常,有時(shí)不正常。[7] </p><p> 羅思關(guān)于匹配和市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐
26、的第二個(gè)著名例子是美國的腎臟交換項(xiàng)目。每年等待腎臟捐贈(zèng)的患者名單上有8.5萬人,而每年有約4 000名患者因器官短缺而死亡,一個(gè)重要原因是捐贈(zèng)匹配系統(tǒng)的效率太低。2003 年,羅思開始負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)新系統(tǒng)。對(duì)于想捐腎給親人,但由于血型不匹配無法實(shí)現(xiàn)的案例,該系統(tǒng)可以幫助他們與其他不匹配的捐贈(zèng)組交換器官。目前,雖然利用這一系統(tǒng)進(jìn)行腎臟移植的患者還不多,2009年只有不到1 000例,但是它的前景仍為許多人看好。而這個(gè)成功在很大程度上要?dú)w功于研究
27、匹配和市場(chǎng)設(shè)計(jì)的學(xué)者們,特別是羅斯教授這樣的人。[8] </p><p> 二、獲獎(jiǎng)?wù)邔W(xué)術(shù)成果的理論價(jià)值、 </p><p> 實(shí)踐意義以及對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的啟示 (一)經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)成果的理論價(jià)值和實(shí)踐意義 </p><p> 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)不僅可以為我們解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題提供思路和方法,而且能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)研究在方法、手段、分析工具等方面提供最有價(jià)值的理論模型,同時(shí)還能激
28、勵(lì)人們不斷創(chuàng)新,加深人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身的認(rèn)識(shí)與理解。 </p><p> 1.沙普利值的理論價(jià)值和實(shí)踐意義 </p><p> “沙普利值”提出了一個(gè)好的方法和機(jī)制,可以幫助企業(yè)根據(jù)邊際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。由于“沙普利值”強(qiáng)烈的直觀吸引力及數(shù)學(xué)上的易處理,它已成為很多研究的應(yīng)用焦點(diǎn),尤其是在大型經(jīng)濟(jì)模型中。“沙普利值”在經(jīng)濟(jì)理論上的其他應(yīng)用包括稅收模型,其中,政治權(quán)力結(jié)構(gòu)建立在交
29、換經(jīng)濟(jì)或生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上。此外,確定“沙普利值”的那些公理可以方便地轉(zhuǎn)換為適合于解決諸如以一種“公平”的方式考察配置聯(lián)合成本的問題。[9] 2.羅斯的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論與實(shí)踐開創(chuàng)經(jīng)濟(jì)研究新領(lǐng)域——經(jīng)濟(jì)工程學(xué) </p><p> 市場(chǎng)設(shè)計(jì)的核心問題是市場(chǎng)如何運(yùn)作。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng),經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)掌握了其中的一些基本要素。當(dāng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和價(jià)格調(diào)整順利進(jìn)行時(shí),經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)他們看到的價(jià)格來選擇自己想要的東西。但是許多市場(chǎng)
30、要復(fù)雜得多,價(jià)格所起的作用似乎和商品市場(chǎng)有所不同。另外一些市場(chǎng)之所以未能獲得有效的結(jié)果,是因?yàn)槭袌?chǎng)參與者不能安全地透露必要的私人信息。羅斯的系列市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論與實(shí)踐已經(jīng)逐漸了解了市場(chǎng)為何失靈以及如何對(duì)其進(jìn)行修復(fù)。沙普利的基本理論與羅斯的實(shí)證實(shí)驗(yàn)相互結(jié)合,各類實(shí)驗(yàn)和實(shí)際設(shè)計(jì)產(chǎn)生了一個(gè)研究和改善眾多市場(chǎng)性能的研究領(lǐng)域。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科而言,市場(chǎng)設(shè)計(jì)對(duì)最基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題,包括市場(chǎng)如何運(yùn)作以及當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)如何修復(fù),提出了新的理論問題,提供了新的經(jīng)驗(yàn)
31、數(shù)據(jù)。隨著市場(chǎng)設(shè)計(jì)的不斷發(fā)展,它將越來越像一門工程學(xué)科,既需要設(shè)計(jì)知識(shí),也需要在特定領(lǐng)域應(yīng)用的知識(shí)。[5,10] </p><p> ?。ǘ┙?jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)成果對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的啟示 </p><p> 隨著2012年11月黨的十八大順利召開,我國將進(jìn)一步推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革,在許多體制和制度方面將發(fā)生重大變革。要解決改革中出現(xiàn)的問題,成功實(shí)現(xiàn)制度轉(zhuǎn)型和資源有效配置,今年的諾獎(jiǎng)理論無疑具有
32、重要的借鑒和指導(dǎo)意義。因?yàn)楂@獎(jiǎng)?wù)哂^察問題的方式、思考問題的角度以及解決問題的建議可以給我們一些借鑒和啟示。 </p><p> 1.合作博弈和穩(wěn)定匹配理論引導(dǎo)公平合理分配機(jī)制設(shè)計(jì) </p><p> 分配是任何時(shí)代、任何社會(huì)的重要問題。當(dāng)前中國正向和諧社會(huì)邁進(jìn)。一個(gè)和諧社會(huì)不僅要具有建立在完善法制基礎(chǔ)上的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,同時(shí)也要建立各種各樣的公平合理的分配機(jī)制。沙普利的公理化方法提供了討
33、論“公平”或“合理”的分配機(jī)制的一個(gè)理論框架。公平的并不是平均的,盡管有時(shí)是平均的。一個(gè)公平的分配遵循的原則是:所得與自己的貢獻(xiàn)相等。合作博弈最大的價(jià)值在于其作為一個(gè)研究公平或合理分配機(jī)制的有效理論工具。匹配理論的一項(xiàng)重要功能,即把市場(chǎng)一方的代理人與另一方的代理人匹配起來。在經(jīng)濟(jì)體系中,代理人之間通常形成“對(duì)”或“集團(tuán)”:工人和企業(yè)、醫(yī)生和醫(yī)院、學(xué)校和學(xué)生。這種劃分本身就蘊(yùn)涵合作。[11] </p><p>
34、從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,當(dāng)下全球的經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍然十分復(fù)雜、變幻莫測(cè),金融危機(jī)的影響尚未完全消除,世界經(jīng)濟(jì)走向如何?人們期待著能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定均衡發(fā)展。穩(wěn)定配置是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一種最佳狀態(tài),也是人們所期待的一個(gè)目標(biāo)。而通過市場(chǎng)設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)這種狀態(tài)的一種手段或者方法,它是人們對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡的一種構(gòu)想。目前,中國尚且缺乏這種市場(chǎng)設(shè)計(jì)機(jī)制,因此,在一些關(guān)鍵市場(chǎng)建設(shè)中不妨借鑒該思路。如目前反復(fù)探討的實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融業(yè)的匹配關(guān)系。中國已經(jīng)步入自主性經(jīng)濟(jì)周期階段。中
35、國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要?jiǎng)?wù)已從“輸血”轉(zhuǎn)向“造血”。中國金融業(yè)一樣處于增長(zhǎng)的十字路口,要從助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)中重新獲取動(dòng)能。只有為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),才能更大程度地保證金融資源的安全和收益。具體到銀行信貸市場(chǎng),匹配理論也大有用場(chǎng)。信貸市場(chǎng)的功能是把作為信貸需要方的企業(yè)和作為信貸供給方的商業(yè)銀行匹配起來。[12]當(dāng)前,我國銀行信貸市場(chǎng)出現(xiàn)了二元結(jié)構(gòu)——大企業(yè)客戶信貸市場(chǎng)和中小企業(yè)客戶信貸市場(chǎng)。這兩個(gè)市場(chǎng)有著不同的運(yùn)行機(jī)制。大企業(yè)客戶信貸
36、市場(chǎng)的分散化議價(jià)過程存在一個(gè)企業(yè)“求婚”的遞延接受程序,市場(chǎng)的匹配結(jié)果穩(wěn)定。中小企業(yè)客戶信貸市場(chǎng)的分散化議價(jià)過程不存在導(dǎo)</p><p> 2.要重視通過市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)來提高特定市場(chǎng)的效率 </p><p> 2012年諾獎(jiǎng)得主的研究表明:很多市場(chǎng)失靈的問題,不能簡(jiǎn)單都?xì)w納為“價(jià)格破壞”帶來的后果,相反,卻是因?yàn)槭袌?chǎng)存在“不匹配”的摩擦所致。羅斯通過一系列實(shí)驗(yàn),發(fā)現(xiàn)“穩(wěn)定”是了解特定市場(chǎng)
37、機(jī)制成功的關(guān)鍵因素。因此,為修復(fù)資產(chǎn)價(jià)格、創(chuàng)造就業(yè)空間而采取的量化寬松的貨幣政策,不僅沒有效果,反而會(huì)產(chǎn)生更大的未來通脹和資產(chǎn)泡沫的后遺癥。不如采取針對(duì)性的“機(jī)制設(shè)計(jì)”,比如,引導(dǎo)“合作博弈”的模式,緩解至為關(guān)鍵的“供求不一致”的矛盾,效果可能會(huì)更好。具體到中國的房地產(chǎn)市場(chǎng)而言,房?jī)r(jià)一路飆升,引發(fā)了政府對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的多次宏觀調(diào)控。其實(shí),房?jī)r(jià)不單是一個(gè)價(jià)格問題,而是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和收入分配方式等體制性障礙在房地產(chǎn)市場(chǎng)的集中體現(xiàn)。在住房已成為
38、居民財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)中最重要資產(chǎn)的背景下,調(diào)控房?jī)r(jià)不是遏制房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而是要通過適當(dāng)?shù)摹皺C(jī)制設(shè)計(jì)”引導(dǎo)社會(huì)財(cái)富分配,縮小收入分配差距。[10,14] </p><p> 當(dāng)然,基于西方價(jià)值體系的合作博弈、匹配理論與市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐要在中國得到有效應(yīng)用,尚需對(duì)中國社會(huì)的一些典型因素進(jìn)行分析。理論不必然成為解決問題的靈丹妙藥,但它畢竟為中國的經(jīng)濟(jì)改革與實(shí)踐推開了另一扇門。[9,15] </p><p&g
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