要素稟賦、技術能力與后發(fā)技術趕超.pdf

1、技術趕超是后發(fā)國家或地區(qū)經濟發(fā)展和技術追趕的關鍵，那么技術趕超是否具有現實性，即后發(fā)國家或地區(qū)能否通過實施技術趕超戰(zhàn)略，縮短同發(fā)達國家的經濟和技術差距甚至超越呢?關于這一問題的回答學者們解釋各異，并且實踐結果也千差萬別。也就是說，后發(fā)國家技術趕超的根本原因是什么，其內在作用機理是什么，怎么樣才能實現后發(fā)技術趕超，對這些問題的深入研究成為發(fā)展經濟學的一個核心內容。 縱觀已有理論可以看出，技術創(chuàng)新是縮小技術差距，實現技術趕超的關鍵。

2、但是發(fā)達國家的技術是適合本國要素稟賦和技術能力的，其開發(fā)的技術可能對于發(fā)展中國家并不適合，因為發(fā)展中國家普遍缺乏像發(fā)達國家那樣適應技術所必須的組織、技術基礎、人力資本等要素稟賦和技術能力?；诖耍疚难芯空J為，技術能力是后發(fā)技術趕超的關鍵，但是技術能力又是由一個經濟體的要素稟賦決定的。傳統(tǒng)的要素稟賦理論是要素的數量對比論，忽視了要素的質量維度，因此本文拓展了要素稟賦理論，將要素看作是由數量維度和質量維度共同決定的復合體，研究要素稟賦作用

3、于技術能力的內在機理，分析要素稟賦和技術能力共同決定后發(fā)技術趕超的過程、方式等，為后發(fā)國家技術趕超提供理論和方法的支持。 與發(fā)達國家(地區(qū))的技術差距對后發(fā)國家(地區(qū))來講既是挑戰(zhàn)，也是機遇，尤其是后發(fā)優(yōu)勢的存在使后發(fā)國家或地區(qū)可以通過技術創(chuàng)新縮小技術差距，實現技術趕超。技術趕超盡管面臨著“比較利益陷阱”和后發(fā)優(yōu)勢向后發(fā)劣勢轉換的困境，但仍然可以通過后發(fā)國家和地區(qū)要素稟賦的培育和技術能力的提升，使要素稟賦、技術能力和技術趕超方式

4、之間實現螺旋上升，進而實現技術趕超。 要素稟賦是技術能力的核心，是后發(fā)技術趕超的基礎。借用Robert J.Barro and Xavier Sala-I-Martin以及G.M Grossman and E.Helpman的技術創(chuàng)新框架，利用中間產品這個載體，分別從要素數量和要素質量兩個維度對技術趕超的作用機理進行闡述，深入研究要素稟賦對技術趕超的實現途徑。分析結果進一步強化了本文的第一個重要結論：要素稟賦決定了技術能力，兩者

5、共同決定了技術趕超的能力和程度。 要素稟賦是技術趕超的基礎，技術能力是技術趕超的關鍵。為了詳細地闡述了技術能力的本質、內涵與來源，分析技術能力對技術趕超三種方式的對應關系，文章分析了技術能力的動態(tài)演變性決定了技術趕超方式的動態(tài)演變性。并通過A-J模型探討技術能力與技術趕超方式之間的演變對應性，得出本文的第二個重要結論：當技術能力參數較低時，應該采取模仿創(chuàng)新的技術趕超方式；當技術參數上升到一定的程度之后可以采取合作創(chuàng)新的技術趕超方

6、式；只有技術能力上升的較高的程度時，才有可能實施自主創(chuàng)新的趕超方式。 要素稟賦與技術能力對技術趕超的作用機理是統(tǒng)一的，兩者是結合起來共同作用于后發(fā)技術趕超的。通過分析要素稟賦促進技術能力提升與實現技術趕超的傳導機制，來進一步揭示要素稟賦、技術能力與后發(fā)技術趕超的作用機理。為了驗證這個理論的科學性，并檢驗要素稟賦、技術能力在中國省域技術趕超中的效果，文章對要素稟賦進行篩選，提煉出技術能力測算的指標體系，對中國區(qū)域技術能力進行了科學

7、合理的測算，并科學地測定技術能力對技術趕超的門檻效應，得出了本文的第三個重要結論：在中國區(qū)域技術趕超過程存在著技術能力門檻效應，其中西藏、云南、貴州、海南、青海、甘肅和寧夏七個省份還沒有跨越技術能力門檻，這些區(qū)域應該采取模仿創(chuàng)新進行技術趕超，其他省份已經跨越了技術能力門檻，應該采取高層次的技術趕超模式，比如合作創(chuàng)新或自主創(chuàng)新。 世界經濟發(fā)展的過程實際上就是后發(fā)國家和地區(qū)通過要素稟賦和技術能力不斷實現技術趕超的過程。為了科學地考察