壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下消費(fèi)者需求偏好對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

1、<p>　　壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下消費(fèi)者需求偏好對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響</p><p>　　[摘 要]論述了不同需求函數(shù)的設(shè)定對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)下國(guó)際貿(mào)易理論分析的影響。CES效用函數(shù)簡(jiǎn)潔明了，但在CES效用函數(shù)設(shè)定下，從封閉到開(kāi)放，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的價(jià)格不發(fā)生變化。在Translog支出函數(shù)設(shè)定下，由于需求彈性不是常數(shù)，從封閉走向開(kāi)放后，壟斷廠商的產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨著競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇而下降。對(duì)比看來(lái)，Translog支出函數(shù)比CES效

2、用函數(shù)更能準(zhǔn)確反映壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，對(duì)外開(kāi)放所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響。 </p><p>　　[關(guān)鍵詞]壟斷競(jìng)爭(zhēng)；CES效用函數(shù)；Translog支出函數(shù)；國(guó)際貿(mào)易 </p><p>　　[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.46.029 </p><p>　　從國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展脈絡(luò)中可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的理論研究通常都側(cè)重供給角度。具體說(shuō)來(lái)，亞當(dāng)?

3、斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論都是從勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因，并不關(guān)注消費(fèi)者的偏好。赫克歇爾?俄林的新古典貿(mào)易理論討論國(guó)家之間稟賦的差異對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，同時(shí)，在H-O模型中明確假設(shè)兩國(guó)消費(fèi)者的偏好相同。克魯格曼的新貿(mào)易理論研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)聚類等現(xiàn)象，仍然是側(cè)重供給方。新新貿(mào)易理論專注對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的討論，同樣不重視需求方對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。 </p><p>　　已

4、經(jīng)有一些從需求角度研究國(guó)際貿(mào)易的文獻(xiàn)，比如：嗜好與國(guó)際貿(mào)易，重疊需求與國(guó)際貿(mào)易等。但這些理論只是對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論框架的補(bǔ)充和完善，從需求角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易的研究還沒(méi)有形成體系，更沒(méi)有數(shù)理模型化的系統(tǒng)傳承。 </p><p>　　1 Homothetic函數(shù)的定義與特征 </p><p>　　Feenstra（2002）的文章開(kāi)啟了從需求角度理論化研究國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)新視角。Feenstra（200

5、2）分析了Homothetic效用函數(shù)及壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的國(guó)際貿(mào)易特征。Homothetic函數(shù)的定義參見(jiàn)定義1。 </p><p>　　定義1（Homothetic函數(shù)）：V：Rn+→R是homothetic函數(shù)，如果它是一個(gè)齊次函數(shù)（homogeneous function）的單調(diào)變換（monotonic transformation）。具體說(shuō)來(lái)：如果u是一個(gè)Rn+→R的一階連續(xù)函數(shù)，那么u是homotheti

6、c函數(shù)的充分必要條件是：切面斜率在沿著原點(diǎn)的方向是相同的。即： </p><p>　　Homothetic函數(shù)及其特征參見(jiàn)下圖。 </p><p>　　齊次函數(shù)及單調(diào)變換的定義參見(jiàn)定義2和定義3。 </p><p>　　定義2（齊次函數(shù)）：k∈[WTHZ]R[WTBZ]，一個(gè)實(shí)值函數(shù)f[JB（（]x1，x2，…，xn[JB））]稱為R次齊次函數(shù)（homogeneou

7、s of degree k），如果f[JB（（]tx1，tx2，…，txn[JB））]=tkf[JB（（]x1，x2，…，xn[JB））]對(duì)x1，x2，…，xn成立，且t>0。 </p><p>　　定義3（單調(diào)變換）：I是一個(gè)實(shí)數(shù)區(qū)間，那么g：I→R </p><p>　　Homothetic函數(shù)及其特征圖 </p><p>　　注：任意一條從原點(diǎn)引出的射線

8、與Homothetic函數(shù)的交點(diǎn)處的切線斜率都相同。 </p><p>　　是一個(gè)對(duì)I的單調(diào)變換，如果g是一個(gè)I的嚴(yán)格增函數(shù)。進(jìn)一步的，如果g是一個(gè)單調(diào)變換，u是一個(gè)n個(gè)自變量的實(shí)值函數(shù)，那么就稱gu：x→g[JB（（]u[JB（（]x[JB））][JB））]是一個(gè)對(duì)u的單調(diào)變換。 </p><p>　　2 CES效用函數(shù)與壟斷競(jìng)爭(zhēng) </p><p>　　關(guān)于壟斷競(jìng)

9、爭(zhēng)，Dixit和Stiglitz（1997）假設(shè)消費(fèi)者的效用函數(shù)為： </p><p>　　U=Ni=1 φ[JB（（]Ci[JB））]，φ′>0，φ″<0（1） </p><p>　　其中，Ci是對(duì)商品i的消費(fèi)量，i=1，2，3，…，N。在Krugman（1979）的關(guān)于壟斷競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)典文章中，也使用了公式（1）的效用函數(shù)，但是公式（1）的效用函數(shù)不能保證具有homo

10、thetic的性質(zhì)。因此，很多后續(xù)的研究采用的是公式（1）效用函數(shù)的一個(gè)特殊形式： </p><p>　　U=Ni=1 Cθi，其中0<θ<1（2） </p><p>　　公式（2）中的函數(shù)是homothetic，并且具有常替代彈性（Constant Elasticity of Substitution，CES），常替代彈性σ=[SX（]1[]1-θ[SX）]>1。 &l

11、t;/p><p>　　公式（2）中效用函數(shù)用于壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域理論分析時(shí)存在不足： </p><p>　　第一，當(dāng)N→+∞時(shí)，商品價(jià)格對(duì)邊際成本的溢價(jià)為常數(shù)。 </p><p>　　第二，對(duì)某些特定的成本函數(shù)，廠商的產(chǎn)出為常數(shù)，利潤(rùn)為零。 </p><p>　　這說(shuō)明當(dāng)國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致廠商總數(shù)量增加時(shí)，現(xiàn)有廠商的規(guī)模以及產(chǎn)品價(jià)格不變，這顯然與現(xiàn)

12、實(shí)相距甚遠(yuǎn)。 </p><p>　　因此，有必要引入一個(gè)新的效用函數(shù)，這個(gè)引入的效用函數(shù)具有homothetic特征，并且不具有常替代彈性。Bergin和Fenstra（2000，2001）的文章引入了這樣的效用函數(shù)：對(duì)稱的translog支出函數(shù)。但Bergin和Fenstra（2000，2001）假設(shè)經(jīng)濟(jì)中商品的數(shù)量是固定不變的，這與開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下壟斷競(jìng)爭(zhēng)中不斷有新的企業(yè)進(jìn)入，從而均衡利潤(rùn)為零的理論相悖。下面

13、將重點(diǎn)論證當(dāng)商品總數(shù)量可變的情況下，Bergin和Fenstra（2000，2001）中對(duì)稱translog函數(shù)的優(yōu)良特征不會(huì)受到影響。 </p><p>　　3 Translog支出函數(shù)與壟斷競(jìng)爭(zhēng) </p><p>　　假設(shè)社會(huì)中可能生產(chǎn)出的商品種類上限為[AKN～]，支出函數(shù)為： </p><p>　　據(jù)公式（3）可知，消費(fèi)者花費(fèi)在某種特定商品上的支出比例Si滿

14、足公式（4）： </p><p>　　Si=αi+[AKN～]j=1 γijlnpj（4） </p><p>　　假設(shè)市場(chǎng)中已經(jīng)存在的商品為1，2，…，N。沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)中的商品為N+1，N+2，…，[AKN～]。即： </p><p>　　Si>0，當(dāng)i=1，2，…，N時(shí)； 　　Sj=0，當(dāng)j=N+1，N+2，…，[AKN～]時(shí)。 </p>&

15、lt;p>　　可以證明，在Translog的函數(shù)形式設(shè)定下，均衡狀態(tài)下需求彈性隨著價(jià)格以及競(jìng)爭(zhēng)廠商的改變而改變。 </p><p>　　Si=[JB（（]1/N[JB））]-γ[JB（（]N-1[JB））]lnpi/N+[DD（]N[]j=1，j≠i[DD）]γlnpj/N（5） </p><p>　　根據(jù)公式（5）可得，當(dāng)產(chǎn)品i的價(jià)格上升1%時(shí)，花費(fèi)在產(chǎn)品i上的支出比例將降低γ%。

16、對(duì)產(chǎn)品i的需求彈性隨價(jià)格pi的上升而上升。產(chǎn)品i的價(jià)格pi滿足 </p><p>　　lnpi≈[JB（（]1/2[JB））]lnmci+[JB（（]1/2[JB））][DD（]N[]j=1，j≠i[DD）]lnpj/[JB（（]N-1[JB））]+1/[JB（[]2γ[JB（（]N-1[JB））][JB）]]（6） </p><p>　　公式（6）表明，產(chǎn)品i的價(jià)格pi是兩部分的代數(shù)平均

17、：第一部分是邊際成本，第二部分是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格?？梢宰C明，隨著新廠商的進(jìn)入，市場(chǎng)中原來(lái)的廠商的產(chǎn)品價(jià)格將下降。 </p><p><b>　　4 結(jié) 論 </b></p><p>　　總結(jié)說(shuō)來(lái)，在CES效用函數(shù)下（U=[DD（]N[]i=1[DD）]Cθi，E=U1/θ+[JB（（][DD（]N[]i=1[DD）]pθ/[JB（（]θ-1[JB））]i[JB））][S

18、X（]θ-1[]θ[SX）]，需求彈性是常數(shù)，而Translog函數(shù)設(shè)定下，需求彈性隨pi的變化而變化。在CES函數(shù)設(shè)定下，pi只取決于邊際成本，pi等于在邊際成本的基礎(chǔ)上再加上一個(gè)固定溢價(jià)。CES下廠商i生產(chǎn)的產(chǎn)品i的價(jià)格pi不因?yàn)樾聫S商的進(jìn)入而下降。而本文所設(shè)定的Translog支出函數(shù)下，pi不僅取決于邊際成本，還取決于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品價(jià)格。因此，pi隨著新廠商的進(jìn)入而下降。通過(guò)這個(gè)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，Translog支出函數(shù)的設(shè)定方式對(duì)壟

19、斷競(jìng)爭(zhēng)條件下國(guó)際貿(mào)易的理論分析能力和效果明顯優(yōu)于CES效用函數(shù)。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]Bergin，Paul R.，Robert C.Feenstra.Pricing to Market，Staggered Contracts，and Real Exchange Rate Persistence[J].Jour

20、nal of International Economics，2001，54（2）：333-359. </p><p>　　[2]Bergin，Paul R.，Robert C.Feenstra.Staggered Price Setting and Endogenous Persistence[J].Journal of Monetary Economics，2000（45）：657-680. </p&g