市場(chǎng)機(jī)制與自主創(chuàng)新

1、<p><b>　　市場(chǎng)機(jī)制與自主創(chuàng)新</b></p><p>　　[摘要]在相關(guān)概念界定的基礎(chǔ)上，以市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的意義為出發(fā)點(diǎn)，本文從價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)三大市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)涵及其作用方式入手，深入探討各機(jī)制的不同狀態(tài)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響作用機(jī)理，揭示出市場(chǎng)機(jī)制在企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中的重要性。文章結(jié)合中小制造企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開展不佳、自主創(chuàng)新動(dòng)力缺失的現(xiàn)狀，以信貸利率機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)

2、制為例，剖析市場(chǎng)機(jī)制的不健全和無(wú)序?qū)χ行≈圃炱髽I(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的制約和障礙，進(jìn)而得出治理市場(chǎng)環(huán)境、完善市場(chǎng)機(jī)制是鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基本前提的結(jié)論。 </p><p>　　[關(guān)鍵詞]市場(chǎng)機(jī)制；自主創(chuàng)新；中小制造企業(yè) </p><p>　　[中圖分類號(hào)]F270.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1006-5024（2013）10-0049-05 </p><p>&l

3、t;b>　　一、引言 </b></p><p>　　市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性是不言而喻的，因?yàn)樗峁┝似髽I(yè)參與市場(chǎng)活動(dòng)的基本環(huán)境和重要條件，也是企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)得以有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。那么，作為企業(yè)典型活動(dòng)類型之一的創(chuàng)新活動(dòng)，也受到市場(chǎng)機(jī)制同樣重要的影響嗎？回答似乎是顯然且肯定的，但迄今為止作者并沒(méi)有找到系統(tǒng)地、全面地、深入地研究市場(chǎng)機(jī)制與企業(yè)創(chuàng)新行為關(guān)系的權(quán)威成果。經(jīng)典的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力理論——“市場(chǎng)拉

4、力說(shuō)”更多地是從需求角度而非運(yùn)行角度闡釋市場(chǎng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。也有不少國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)涉及到了這一命題，但要么僅就市場(chǎng)機(jī)制中某些部分（比如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）開展研究，要么僅進(jìn)行了一些概念化的討論，淺嘗輒止而沒(méi)有展開。各類媒體或調(diào)查機(jī)構(gòu)也作了與該問(wèn)題相關(guān)的一些宣傳報(bào)道或調(diào)查研究，但因缺乏理論支撐和系統(tǒng)化研究工具的提升而不能形成理論成果。 </p><p>　　本文以制造業(yè)中小企業(yè)為代表性研究對(duì)象，以市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影

5、響機(jī)理為契入點(diǎn)，以企業(yè)自主創(chuàng)新行為現(xiàn)狀為依據(jù)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論開展思辨研究，希望能取得一些有理論和實(shí)踐意義的成果。 </p><p><b>　　二、概念界定 </b></p><p>　　根據(jù)全國(guó)科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會(huì)審定公布的定義，市場(chǎng)機(jī)制（market mechanism）是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)配置資源的方式，即資源在市場(chǎng)上通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)與自由交換來(lái)實(shí)現(xiàn)配置的機(jī)制，也是價(jià)值

6、規(guī)律的實(shí)現(xiàn)形式。具體而言，它是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)的供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)等要素之間互相聯(lián)系及作用的機(jī)理。市場(chǎng)機(jī)制包括供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制等一般機(jī)制，以及利率機(jī)制、匯率機(jī)制、工資機(jī)制等具體機(jī)制，而供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是整個(gè)市場(chǎng)機(jī)制的三大核心機(jī)制。 </p><p>　　關(guān)于自主創(chuàng)新（indigenous innovation），政策層面依據(jù)了尚勇提出的觀點(diǎn)，即“自主創(chuàng)新包括三方面的含義，即原

7、始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等?！逼髽I(yè)是自主創(chuàng)新的主體。 </p><p>　　對(duì)以上兩個(gè)基本概念的內(nèi)涵事實(shí)上一直存在著不盡一致的表述甚至較大的爭(zhēng)議。本文重心不在于概念本身，故對(duì)此不作深入討論，后面的分析均以上面給出的內(nèi)涵為依據(jù)。 </p><p>　　根據(jù)工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展

8、和改革委員會(huì)以及財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號(hào)），本文所指的中小制造企業(yè)涵蓋從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入40000萬(wàn)元以下的各類制造企業(yè)。 </p><p>　　三、市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機(jī)理 </p><p>　　市場(chǎng)機(jī)制能給企業(yè)創(chuàng)新主體帶來(lái)什么？一些學(xué)者的研究已有了初步的答案。李垣等提出“首先，市場(chǎng)機(jī)制能使創(chuàng)新成功者憑借其創(chuàng)新產(chǎn)品，實(shí)

9、現(xiàn)超越其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)造價(jià)值的能力；第二，市場(chǎng)機(jī)制的利益導(dǎo)向激發(fā)競(jìng)爭(zhēng)者之間學(xué)習(xí)創(chuàng)新、超越創(chuàng)新，有效促進(jìn)了創(chuàng)造出來(lái)的知識(shí)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散；第三，市場(chǎng)機(jī)制是明確的可交易的新技術(shù)的流通渠道，可以有效地減少重復(fù)創(chuàng)新；第四，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶給企業(yè)不斷的競(jìng)爭(zhēng)壓力，任何由創(chuàng)新成果創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿或超越，為了獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)唯有不斷地創(chuàng)新；第五，市場(chǎng)機(jī)制造就并甄別出一大批有活力有目標(biāo)的企業(yè)家，領(lǐng)導(dǎo)著企業(yè)的自主創(chuàng)新向更高水平發(fā)展?！倍鴮?duì)有缺陷

10、的市場(chǎng)機(jī)制的作用，吳照云、余煥新的文章尖銳地指出：“中國(guó)的許多行業(yè)和領(lǐng)域，表面上看起來(lái)規(guī)章制度、紅頭文件一籮筐，如果因此就真的循規(guī)蹈矩、小心翼翼，生怕越雷池一步，就會(huì)眼巴巴地看著別人‘八仙過(guò)海，各顯其能’地通過(guò)各種管道，輕輕松松越過(guò)了‘高壓線’”。他們得出的結(jié)論是“中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的重要原因之一是利益支點(diǎn)沒(méi)有能夠引導(dǎo)企業(yè)努力行為的正確方向；企業(yè)努力行為方向的偏離是因?yàn)橹袊?guó)社會(huì)存在與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則相背離的、作用普遍、影響深遠(yuǎn)的潛規(guī)則&l

11、t;/p><p>　　為厘清市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新行為的影響或作用機(jī)理，本文從供求、價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)三大方面探討市場(chǎng)機(jī)制在不同的狀態(tài)下對(duì)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。 </p><p>　?。ㄒ唬﹥r(jià)格機(jī)制與創(chuàng)新 </p><p>　　所謂價(jià)格機(jī)制，是指在市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中，市場(chǎng)上某種商品價(jià)格的變動(dòng)與市場(chǎng)上該商品供求關(guān)系變動(dòng)之間的有機(jī)聯(lián)系的運(yùn)動(dòng)。它通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格信息來(lái)反映供求關(guān)系，

12、并調(diào)節(jié)生產(chǎn)和流通，從而達(dá)到資源配置目標(biāo)。價(jià)格機(jī)制直接影響生產(chǎn)、流通、消費(fèi)各環(huán)節(jié)參與者的利益，并導(dǎo)致他們采取利己的市場(chǎng)策略，引發(fā)相應(yīng)的市場(chǎng)行為決策。 </p><p>　　站在企業(yè)創(chuàng)新主體的角度，價(jià)格機(jī)制是否有效是企業(yè)做出創(chuàng)新決策的一項(xiàng)重要前提，原因如下：（1）創(chuàng)新是企業(yè)的謀利活動(dòng)，企業(yè)必然要首先預(yù)測(cè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出水平，那么，對(duì)相關(guān)價(jià)格信息的把握和對(duì)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的判斷就顯得尤為重要。對(duì)于那些重大的突破性創(chuàng)新帶來(lái)的新

13、產(chǎn)品，由于缺乏可供類比的既有產(chǎn)品，價(jià)格信號(hào)的獲取將更多地依賴現(xiàn)有價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行狀態(tài)。（2）如果在企業(yè)所歸屬的市場(chǎng)中，商品價(jià)格的變動(dòng)能夠反映供求關(guān)系的變化，創(chuàng)新企業(yè)則有可能根據(jù)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品未來(lái)需求的預(yù)測(cè)和競(jìng)爭(zhēng)者行為的預(yù)測(cè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)格以及相關(guān)生產(chǎn)要素價(jià)格作出合理的預(yù)期，進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新收益、風(fēng)險(xiǎn)等決策要素加以判斷，并作為創(chuàng)新行為實(shí)施的依據(jù)；反之，如果商品價(jià)格信息與供求關(guān)系脫節(jié)，創(chuàng)新企業(yè)就很難從供求的角度去研判未來(lái)的價(jià)格趨勢(shì)（或者依據(jù)供求關(guān)系可能做

14、出錯(cuò)誤的研判），只能尋求其他更不可靠的預(yù)測(cè)途徑，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新決策風(fēng)險(xiǎn)加大，企業(yè)選擇觀望、等待甚至放棄的可能性增加，最終影響企業(yè)創(chuàng)新的積極性。（3）對(duì)于價(jià)格機(jī)制不起作用的一些市場(chǎng)或領(lǐng)域，不能通過(guò)價(jià)格杠桿去引導(dǎo)、調(diào)節(jié)供求關(guān)系，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的收益不明確或者不顯著，創(chuàng)新惰性普遍存在。 　　眾所周知，不確定性是創(chuàng)新活</p><p>　?。ǘ┕┣髾C(jī)制與創(chuàng)新 </p><p>　　供求機(jī)制是指

15、通過(guò)商品、勞務(wù)和各種社會(huì)資源的供給和需求的矛盾運(yùn)動(dòng)來(lái)影響各種生產(chǎn)要素組合的一種機(jī)制。供給與需求之間的不平衡狀態(tài)引發(fā)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，借助價(jià)格、市場(chǎng)供給量和需求量等市場(chǎng)信號(hào)來(lái)調(diào)節(jié)生產(chǎn)和需求，最終實(shí)現(xiàn)供求之間的基本平衡。供求機(jī)制通過(guò)供求關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化幫助生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者選擇合理的市場(chǎng)行為，從而達(dá)到調(diào)節(jié)生產(chǎn)和消費(fèi)的方向和規(guī)模的目的。 </p><p>　　研究供求現(xiàn)狀及其發(fā)展變化趨勢(shì)是企業(yè)創(chuàng)新主體甄別創(chuàng)新機(jī)會(huì)的一項(xiàng)

16、基礎(chǔ)性工作。好的創(chuàng)意但沒(méi)有現(xiàn)實(shí)的或潛在的需求，或者需求不足難以滿足創(chuàng)新產(chǎn)品的規(guī)?；粍?chuàng)新產(chǎn)品有一定的前景，但已有眾多競(jìng)爭(zhēng)者在開展研發(fā)，將來(lái)的供給量可能出現(xiàn)爆發(fā)性增長(zhǎng)；需求前景廣闊，本企業(yè)具備獨(dú)家研發(fā)優(yōu)勢(shì)，其他競(jìng)爭(zhēng)者短期之內(nèi)難以模仿和復(fù)制，未來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)可能維持較長(zhǎng)時(shí)期的供不應(yīng)求狀態(tài)……對(duì)以上林林總總的供求關(guān)系的分析結(jié)果，是企業(yè)進(jìn)一步研判某創(chuàng)新機(jī)會(huì)價(jià)值的重要依據(jù)。所有這些分析有效的前提是供求機(jī)制必須正常發(fā)揮作用。討論兩種供求機(jī)制失靈的

17、情形：其一，某市場(chǎng)的供求關(guān)系不能靈活地變動(dòng)甚至被固定化，意味著市場(chǎng)的擴(kuò)張或者收縮將不能自發(fā)完成，創(chuàng)新產(chǎn)品替代老產(chǎn)品、新需求替代舊需求既難以實(shí)現(xiàn)，也不一定必要，既有企業(yè)安于現(xiàn)狀，其他企業(yè)缺乏進(jìn)入的沖動(dòng)，創(chuàng)新當(dāng)然難以成為競(jìng)爭(zhēng)的主要手段；其二，某市場(chǎng)的供求關(guān)系及其變化不能反應(yīng)到價(jià)格及其波動(dòng)中，比如供過(guò)于求但價(jià)格不跌甚至上漲，可能使企業(yè)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品仍抱有幻想，不愿收縮和開發(fā)新產(chǎn)品；而供不應(yīng)求但價(jià)格不漲甚至下跌，可能使企業(yè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的盈利前景缺乏信

18、心，也不愿開發(fā)新產(chǎn)品。 </p><p>　　對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)而言，有效的供求機(jī)制是企業(yè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品未來(lái)所面臨的市場(chǎng)態(tài)勢(shì)作出合理估計(jì)的基礎(chǔ)，因此本文認(rèn)為，供求機(jī)制是影響企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的重要因素。 </p><p>　?。ㄈ└?jìng)爭(zhēng)機(jī)制與創(chuàng)新 </p><p>　　競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，各經(jīng)濟(jì)行為主體之間為著自身的利益而相互展開競(jìng)爭(zhēng)，由此形成的經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的必然的聯(lián)

19、系和影響。它通過(guò)價(jià)格或非價(jià)格的手段，按照優(yōu)勝劣汰的法則來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)運(yùn)行。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制要反映競(jìng)爭(zhēng)與供求、價(jià)格、資源流動(dòng)等市場(chǎng)活動(dòng)之間的有機(jī)聯(lián)系。 </p><p>　　一般而言，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中的“競(jìng)爭(zhēng)”包括了買者和賣者、賣者之間以及買者之間三個(gè)方面的競(jìng)爭(zhēng)，本文僅就賣者（企業(yè)）之間的競(jìng)爭(zhēng)探討競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的意義。 </p><p>　　經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用已有精辟論述，核

20、心觀點(diǎn)大體是：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制迫使企業(yè)不斷地、積極主動(dòng)地在科技投入、研究開發(fā)、引進(jìn)消化吸收先進(jìn)技術(shù)設(shè)備等方面開展工作，以便以性能更好、質(zhì)量更高、價(jià)格合理、成本低廉的商品參與競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，獲取更多的利潤(rùn)，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；同時(shí)，迫使勞動(dòng)者和管理者不斷地自覺(jué)接受培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，掌握和運(yùn)用現(xiàn)代科技知識(shí)，也有助于推進(jìn)科技進(jìn)步。事實(shí)上，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制給了眾多后發(fā)企業(yè)、弱勢(shì)企業(yè)、外部投資者更多的爭(zhēng)取市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，只要能推出創(chuàng)新性成果并被市場(chǎng)認(rèn)可，

21、就能為自己拓展出生存的空間。因此，創(chuàng)新發(fā)展作為一種重要的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略已為越來(lái)越多的企業(yè)所接受和倡導(dǎo)。按照上述觀點(diǎn)，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的市場(chǎng)環(huán)境（比如完全壟斷或寡頭壟斷的市場(chǎng)）是不利于創(chuàng)新的，這也基本形成了共識(shí)。 </p><p>　　此處再討論一種重要的情形——扭曲的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。大體上包括兩種類型：過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)（或稱惡性競(jìng)爭(zhēng)）和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（1）所謂過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)日本學(xué)者小宮隆太郎的定義，是指這樣一種狀態(tài)：某個(gè)產(chǎn)業(yè)由于進(jìn)入的企業(yè)

22、過(guò)多，已經(jīng)使許多企業(yè)甚至全行業(yè)處于低利潤(rùn)甚至是負(fù)利潤(rùn)的狀態(tài)，但是生產(chǎn)要素和企業(yè)仍無(wú)法從這個(gè)行業(yè)中退出，使全行業(yè)的低利潤(rùn)甚至負(fù)利潤(rùn)狀態(tài)長(zhǎng)期地持續(xù)下去。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生于那些“進(jìn)入成本”遠(yuǎn)低于“退出成本”的產(chǎn)業(yè)。為維持生存，企業(yè)之間不得不頻繁地以價(jià)格戰(zhàn)、資源戰(zhàn)、廣告戰(zhàn)等手段開展競(jìng)爭(zhēng)。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)不僅導(dǎo)致企業(yè)之間的生產(chǎn)專業(yè)化分工與協(xié)作水平低，各企業(yè)均無(wú)法獲取可觀的分工效益，而且引發(fā)大、中、小企業(yè)之間為爭(zhēng)奪資源、原材料和市場(chǎng)開展的殘酷的白刃戰(zhàn)。其結(jié)果既

23、浪費(fèi)了有限社會(huì)資源，也抑制了企業(yè)采取集約化生產(chǎn)方式，削弱了技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。長(zhǎng)期的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、難以為繼的經(jīng)營(yíng)狀況不僅會(huì)吞噬掉企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，更會(huì)消磨掉企業(yè)的創(chuàng)新意志和斗志，這對(duì)各企業(yè)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是非常不利的。（2）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，是指“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為?！辈徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)造成市場(chǎng)的混亂</p><p>　　通過(guò)三大核心市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)

24、自主創(chuàng)新動(dòng)力影響作用機(jī)理的深入剖析，本文從理論上進(jìn)一步闡明了市場(chǎng)機(jī)制對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新的重大意義。接下來(lái)，作者以中國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行狀態(tài)下，中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)和所面臨的困境為主題，探求完善市場(chǎng)機(jī)制對(duì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性和緊迫性，以從實(shí)踐層面得到進(jìn)一步的啟示。 </p><p>　　四、現(xiàn)有市場(chǎng)機(jī)制下中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新困境 </p><p>　　2007年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局組織了

25、我國(guó)第一次全國(guó)范圍的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，2004-2006年間，大型企業(yè)中開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)所占比重為83.5%，中型企業(yè)為55.9%，小型企業(yè)為25.2%，開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)數(shù)量所占比重隨企業(yè)規(guī)模由大到小依次遞減。換句話說(shuō)，中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開展程度較低。分行業(yè)看，開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)較為密集的行業(yè)主要是高技術(shù)或中高技術(shù)行業(yè)，傳統(tǒng)制造業(yè)及非制造業(yè)工業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)所占比重相對(duì)較低。因此，通過(guò)統(tǒng)計(jì)部門的調(diào)查可以得出如下結(jié)論：國(guó)

26、內(nèi)制造業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)普及程度較低，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性較差。盡管該調(diào)查迄今已近6年，但從各地的宣傳和大量媒體的報(bào)導(dǎo)中可以判斷，此狀況尚未得到明顯的改觀。 </p><p>　　中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力不足，既有外部環(huán)境方面的原因，亦有企業(yè)自身的原因，這方面近年來(lái)有一些針對(duì)性的研究成果和主流觀點(diǎn)，此處不再贅述。本文關(guān)注的是，自主創(chuàng)新動(dòng)力不足的背后，廣大中小制造企業(yè)生存發(fā)展所依賴的市場(chǎng)機(jī)制是否也存在某些缺陷，而

27、這些缺陷確實(shí)影響了中小制造企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。以下以列舉的方式，著重從信貸利率機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制兩個(gè)方面來(lái)闡述作者的一些觀點(diǎn)和看法。 </p><p>　　中小企業(yè)融資難、貸款更難，這一持續(xù)了近10年的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在最近一年引起了全社會(huì)和國(guó)家高層的廣泛關(guān)注。貸款難包括兩個(gè)層面的問(wèn)題：一是貸不了款，因?yàn)槠髽I(yè)的資信或者可提供的抵押、擔(dān)保達(dá)不到銀行的最低要求，或者因?yàn)轭~度有限在與其他申請(qǐng)者競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中被淘汰；二是利率過(guò)高（相

28、對(duì)于基準(zhǔn)利率上浮太多，企業(yè)無(wú)法承受），因?yàn)槠髽I(yè)的規(guī)模太小、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大、償付能力不穩(wěn)定，所以銀行必然要求較高的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。事實(shí)上，對(duì)銀行而言還存在一個(gè)資源配置的效率問(wèn)題，在相同條件下，把一筆貸款發(fā)放給一家大企業(yè)比發(fā)放給100家小企業(yè)效率更高。所以，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看貸款機(jī)構(gòu)的放貸行為是理性的，是符合商業(yè)企業(yè)利益訴求的。那么，中小企業(yè)發(fā)展的訴求又怎么來(lái)保障呢？這就是機(jī)制設(shè)計(jì)需要解決的問(wèn)題，是現(xiàn)有的信貸利率機(jī)制沒(méi)有充分考慮到對(duì)不同類型經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施

29、差異化扶持的必要，規(guī)則僵化、激勵(lì)缺失的結(jié)果。最近，國(guó)務(wù)院出臺(tái)金融財(cái)稅‘‘國(guó)九條”，并設(shè)立150億元發(fā)展基金支持小微企業(yè)的發(fā)展，這些舉措對(duì)中小企業(yè)固然是個(gè)好消息，但并沒(méi)有觸及信貸利率機(jī)制本身，難以引導(dǎo)更大規(guī)模的貸款資金和社會(huì)資源向中小企業(yè)流動(dòng)。所以，中小制造企業(yè)融資難、資金緊張的局面在較短時(shí)期內(nèi)恐難</p><p>　　相對(duì)而言，市場(chǎng)秩序的紊亂、扭曲的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)中小制造企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙作用更為顯著。競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)序性和

30、不公平性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，商業(yè)活動(dòng)中潛規(guī)則的盛行。正如吳照云、余煥新所指出，對(duì)此體會(huì)得深，運(yùn)用得好，就能獲得各種“照顧”甚至特權(quán)，不創(chuàng)新也能財(cái)源廣進(jìn)。這種社會(huì)氛圍使剛性的制度變得富有彈性，各種機(jī)會(huì)主義行為大行其道：企業(yè)制假售假、惡意編造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和重大業(yè)務(wù)、串標(biāo)圍標(biāo)、非法套取財(cái)政資金、內(nèi)幕交易、欺騙投資者等行為屢見(jiàn)不鮮。在中國(guó)當(dāng)前的制度背景和潛規(guī)則盛行的環(huán)境下，交易成本的邊際收益大于創(chuàng)新成本的邊際收益，所以企業(yè)寧愿不務(wù)正業(yè)、通過(guò)大

31、量的公關(guān)活動(dòng)支付高額的交易成本去達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，也不愿投入資金通過(guò)創(chuàng)新來(lái)提升競(jìng)爭(zhēng)力。第二，搭便車現(xiàn)象嚴(yán)重。搭便車是技術(shù)知識(shí)的外部性必然帶來(lái)的一個(gè)問(wèn)題，但可以通過(guò)專利制度和行業(yè)規(guī)制等政策、法律手段和良好的商業(yè)文化、公序良俗等加以有效的約束。然而現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)上述約束機(jī)制的不健全無(wú)法有效遏制搭便車行為的蔓延，進(jìn)而導(dǎo)致大量的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生：惡意模仿受專利制度保護(hù)的技術(shù)發(fā)明，侵害發(fā)明者或所有者的利益；利用虛假標(biāo)識(shí)，損害合法競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)；非法竊取

32、他人的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密</p><p>　　在制造業(yè)領(lǐng)域，中小企業(yè)與大企業(yè)相比其競(jìng)爭(zhēng)地位處于明顯的劣勢(shì)。所有制因素可能是導(dǎo)致這一狀況的重要原因之一，因?yàn)橹圃鞓I(yè)中的大企業(yè)多為國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)，而中小企業(yè)基本上都是民營(yíng)企業(yè)，政策偏好使然。而市場(chǎng)機(jī)制的不完善和制度缺陷才是更為本質(zhì)的原因。擁有行業(yè)話語(yǔ)權(quán)的大企業(yè)左右著資源配置、價(jià)格體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)甚至游戲規(guī)則，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中牢牢占據(jù)著主動(dòng)；中小企業(yè)只能在夾縫中求生存，在相

33、對(duì)惡劣的市場(chǎng)環(huán)境中捕捉相對(duì)有限的發(fā)展機(jī)會(huì)。相對(duì)過(guò)剩的產(chǎn)業(yè)供給現(xiàn)狀逼迫許多缺乏創(chuàng)新能力的中小企業(yè)在價(jià)值鏈的低端參與惡性競(jìng)爭(zhēng)，甚至不惜劍走偏鋒，以破壞市場(chǎng)規(guī)則的方式獲得喘息甚至發(fā)展之機(jī)，也進(jìn)一步加重了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行方面的頑固。以制假售假、竊取他人專利、冒用他人商標(biāo)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為為例，作為一類不合法的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，在不少中小制造企業(yè)中仍然有著一定的市場(chǎng)，其主要原因還是市場(chǎng)選擇和淘汰機(jī)制不完善，主流的消費(fèi)文化及其對(duì)應(yīng)的公序良俗缺失，制度建設(shè)滯

34、后且執(zhí)行力弱，給了這類企業(yè)生存的空間。與其付出高額的代價(jià)搞研發(fā)，還要承受失敗的高風(fēng)險(xiǎn)，不如奉行低成本的拿來(lái)主義，坐享別人創(chuàng)新成果的外溢效應(yīng)。所以，大企業(yè)還能憑借規(guī)模優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)地位保持一定的創(chuàng)</p><p>　　顯然，健全和完善市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)改善中小制造企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境，改變其經(jīng)營(yíng)發(fā)展模式，促進(jìn)其通過(guò)自主創(chuàng)新不斷提升競(jìng)爭(zhēng)力，不僅必要，而且緊迫。 </p><p><b>　　五

35、、結(jié)束語(yǔ) </b></p><p>　　反映供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)等要素相互聯(lián)系和作用規(guī)律的市場(chǎng)機(jī)制，既是企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施不可或缺的“土壤”，又是影響企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的重要因素。健全的市場(chǎng)機(jī)制能起到為自主創(chuàng)新“保駕護(hù)航”的作用，而不健全的、紊亂的市場(chǎng)機(jī)制則會(huì)給企業(yè)的自主創(chuàng)新決策帶來(lái)各種障礙，甚至干擾、消磨企業(yè)的創(chuàng)新意志。 </p><p>　　中小制造企業(yè)在自主創(chuàng)新決策中受到現(xiàn)有