化解產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制研究

1、<p>　　化解產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制研究</p><p>　　摘 要：化解產(chǎn)能過(guò)剩是今年黨和政府確定的重點(diǎn)工作之一?，F(xiàn)階段中國(guó)工業(yè)部門產(chǎn)能過(guò)剩具有涉及領(lǐng)域多、負(fù)面沖擊效應(yīng)大、成因復(fù)雜、化解產(chǎn)能過(guò)剩難度高等特征。通過(guò)對(duì)近年來(lái)政府的相關(guān)政策及實(shí)施效果進(jìn)行梳理，建立化解產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制應(yīng)該重視市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)、轉(zhuǎn)變政府干預(yù)方式、加快經(jīng)濟(jì)體制改革等三個(gè)方面。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：

2、產(chǎn)能過(guò)剩；化解；長(zhǎng)效機(jī)制 </p><p>　　中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）28-0059-03 </p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　自20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)共經(jīng)歷了三次大規(guī)模的產(chǎn)能過(guò)剩，第一次是1998—2001年，第二次是2003—2006年，最近一次是2

3、009年至今。新一輪的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題更加普遍，涉及的領(lǐng)域更加廣泛。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局最新調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2013年二季度末工業(yè)產(chǎn)能利用率平均只有78.6%，閑置產(chǎn)能高達(dá)21.4%，處于國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)的較低水平[1]。嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩不僅會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)、產(chǎn)品價(jià)格下降、企業(yè)盈利能力降低、虧損面增加，也不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。 </p><p>　　化解產(chǎn)能過(guò)剩是今年黨和政府確定的重點(diǎn)工作之一。2012年底召開的中

4、央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出：“要充分利用國(guó)際金融危機(jī)形成的倒逼機(jī)制，把化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾作為工作重點(diǎn)。”[2] 近期國(guó)務(wù)院也要求金融機(jī)構(gòu)按照“消化一批、轉(zhuǎn)移一批、整合一批、淘汰一批”的要求，對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)區(qū)分不同情況實(shí)施差別化政策。本文嘗試從對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的特征入手，科學(xué)評(píng)析近年來(lái)政府化解產(chǎn)能過(guò)剩的政策措施及實(shí)施效果，進(jìn)而提出化解產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制。 </p><p>　　一、中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的特征分析 </p>

5、;<p>　　2009年國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，受到外需嚴(yán)重萎縮的影響，加上中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式比較粗放，不少行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，部分行業(yè)在虧損邊緣，新時(shí)期產(chǎn)能過(guò)剩具有以下幾個(gè)方面的特征。 </p><p>　?。ㄒ唬┥婕皞鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)多個(gè)領(lǐng)域 </p><p>　　新一輪產(chǎn)能過(guò)剩不僅發(fā)生在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，比如鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶、化工行業(yè)等，也發(fā)生在新興產(chǎn)業(yè)，比如光伏

6、、風(fēng)電制造、多晶硅等。 </p><p>　　部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩。根據(jù)工信部總工程師朱宏任披露，目前產(chǎn)能過(guò)剩在大部分工業(yè)行業(yè)普遍存在，其中鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃、船舶等行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩情況尤為突出，2012年底，鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃、船舶行業(yè)的產(chǎn)能利用率分別為72%、71.9%、73.7%、73.1%和75%，并且上述行業(yè)還有大量的在建、擬建項(xiàng)目，產(chǎn)能過(guò)剩矛盾日益加劇[3]。 </p&

7、gt;<p>　　風(fēng)電設(shè)備、光伏等新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委原主任張平披露，目前風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)能利用率不到70%[4]。根據(jù)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，2012年底多晶硅產(chǎn)能19萬(wàn)噸，產(chǎn)量7.1萬(wàn)噸，開工率僅37.37%，大部分多晶硅企業(yè)已經(jīng)停產(chǎn)。硅片產(chǎn)能超過(guò)40GW，產(chǎn)量達(dá)到28GW，產(chǎn)能利用率70%；光伏電池開工率僅57%（見(jiàn)下頁(yè)表1）[5]。 </p><p>　?。ǘ┊a(chǎn)能過(guò)剩的負(fù)面沖擊效應(yīng)較大

8、 </p><p>　　部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的后果是，企業(yè)效益大幅下滑，凈利率降低，虧損面增加，導(dǎo)致銀行不良貸款增加，進(jìn)而將風(fēng)險(xiǎn)傳遞給銀行業(yè)。根據(jù)工信部公布，2013年上半年86家重點(diǎn)大中型鋼鐵企業(yè)平均銷售利潤(rùn)率僅為0.19%，虧損面為40.7%[6]。據(jù)中國(guó)有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2013年上半年電解鋁行業(yè)整體虧損6.7億元[7]。船舶行業(yè)船價(jià)大幅下跌，企業(yè)成本上升，效益明顯下降，2013年上半年全國(guó)規(guī)模以上船舶工業(yè)

9、企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)同比下滑25.3%，虧損面達(dá)23%[8]。光伏企業(yè)巨頭無(wú)錫尚德已于2013年3月破產(chǎn)重組，九家債權(quán)銀行對(duì)其授信71億元，其中中國(guó)銀行已經(jīng)將22億元的貸款全部降級(jí)為不良貸款。受鋼貿(mào)、造船、光伏等行業(yè)影響，2013年二季度末，商業(yè)銀行不良貸款余額5 395億元，連續(xù)7個(gè)季度反彈，比年初增加467億元，不良貸款率0.96%，比年初上升0.1個(gè)百分點(diǎn)[9]。 </p><p>　?。ㄈ┊a(chǎn)能過(guò)剩的成因復(fù)雜 &

10、lt;/p><p>　　中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的成因復(fù)雜，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩與體制性產(chǎn)能過(guò)剩并存。中國(guó)多數(shù)輕工業(yè)處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工的低端環(huán)節(jié)，在大量低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品相對(duì)過(guò)剩的同時(shí)，仍有部分高端產(chǎn)品需要進(jìn)口，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩的特征較為明顯。比如平板玻璃是嚴(yán)重過(guò)剩的，但是電子用的玻璃基板主要依賴于進(jìn)口。而重化工業(yè)則反映了處于成長(zhǎng)階段，市場(chǎng)化程度較低的“體制性產(chǎn)能過(guò)?！钡奶卣?。由于重化工業(yè)屬于資金密集型行業(yè)，資產(chǎn)專用型較強(qiáng)，固定成本

11、較高，產(chǎn)業(yè)退出壁壘較高，產(chǎn)能調(diào)整適應(yīng)市場(chǎng)需求的快速變化存在一定難度。在中國(guó)投資體制不健全以及地方政府高投資沖動(dòng)下，資本密集型的重化工業(yè)就成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的首選，反映出“體制性產(chǎn)能過(guò)?！钡奶卣?。 </p><p>　?。ㄋ模┗猱a(chǎn)能過(guò)剩難度大 </p><p>　　本輪產(chǎn)能過(guò)剩的發(fā)生是以國(guó)際金融危機(jī)不斷深化、外需持續(xù)疲軟、中國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降為背景的，化解難度較大。第一，國(guó)際環(huán)境非常嚴(yán)峻，

12、外需疲軟，加上人民幣升值，出口形勢(shì)不容樂(lè)觀，中國(guó)長(zhǎng)期依靠低成本勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)空間不斷壓縮。第二，中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，已經(jīng)步入工業(yè)化后期階段，依靠快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)化解產(chǎn)能過(guò)?？赡苄院苄?。第三，中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩很大程度上是由體制性造成的，在GDP導(dǎo)向的政府政績(jī)觀未改變的前提下，地方投資沖動(dòng)難以遏制，不僅過(guò)剩的產(chǎn)能難以被消化，還會(huì)造出新的產(chǎn)能。 </p><p>　　二、近年來(lái)國(guó)內(nèi)化解產(chǎn)能過(guò)剩的調(diào)控政策分析 </

13、p><p>　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)調(diào)控政策梳理 </p><p>　　2009年受國(guó)際金融危機(jī)影響，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速下滑，部分行業(yè)盲目擴(kuò)張，造成嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩。為此國(guó)務(wù)院及相關(guān)部門出臺(tái)一系列產(chǎn)業(yè)政策、金融政策等進(jìn)行嚴(yán)格調(diào)控。 　　國(guó)家化解產(chǎn)能過(guò)剩的調(diào)控政策基本可以歸結(jié)為以下幾種類型：一是發(fā)布預(yù)警和提示風(fēng)險(xiǎn)。比如，2009年，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了發(fā)改委等部門“關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干

14、意見(jiàn)的通知”，明確指出鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、風(fēng)電設(shè)備等行業(yè)存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩。二是污染、排放、安全等外部效應(yīng)管制措施。比如2010年工信部制定《水泥行業(yè)準(zhǔn)入條件》，要求水泥粉磨站可比水泥綜合電耗≤38 kWh/t新建或改擴(kuò)建水泥（熟料）生產(chǎn)線項(xiàng)目須配置脫除NOX效率不低于60%的煙氣脫硝裝置。三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)規(guī)模等管制措施。比如《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》要求淘汰土法煉焦等落后生產(chǎn)工藝。四是限制產(chǎn)量和淘汰產(chǎn)

15、能等管制措施。比如2013年7月，工信部公布煉鋼等19個(gè)行業(yè)首批淘汰產(chǎn)能企業(yè)名單。五是限制、禁止企業(yè)投資管制措施。2009年發(fā)改委等部門規(guī)定，原則上三年內(nèi)不再核準(zhǔn)新建、擴(kuò)建電解鋁項(xiàng)目。六是金融政策，比如2013年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)</p><p>　?。ǘ┱{(diào)控政策效果評(píng)析 </p><p>　　近年來(lái)有關(guān)部門多次集中治理產(chǎn)能過(guò)剩，取得了不少成效，也為中國(guó)轉(zhuǎn)型期產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

16、但是，現(xiàn)階段中國(guó)各工業(yè)部門仍然出現(xiàn)了“越調(diào)控總量、投資越踴躍、產(chǎn)能越過(guò)?！钡那闆r。分析背后的原因，一是部分行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩屬于體制性產(chǎn)能過(guò)剩，在地方政府GDP政績(jī)觀下的強(qiáng)力推動(dòng)下，政策的執(zhí)行往往走樣。根據(jù)新華社記者的調(diào)查，目前有近四成的鋼鐵產(chǎn)能都屬于違規(guī)項(xiàng)目，電解鋁行業(yè)近年來(lái)新增的1 800 萬(wàn)噸產(chǎn)能中，由國(guó)務(wù)院相關(guān)部門審批的僅80 萬(wàn)噸；在國(guó)務(wù)院相關(guān)部門沒(méi)有審批的情況下，違規(guī)新增水泥產(chǎn)能8 億噸[/11]。第二，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的大背

17、景下，環(huán)保、排放、安全的監(jiān)管措施的執(zhí)行力比較滯后，而政府的投資干預(yù)政策，也往往由于“政府失靈”而使效果大打折扣。 </p><p>　　三、建立化解產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制 </p><p>　　化解產(chǎn)能過(guò)剩是今年黨和政府確定的重點(diǎn)工作之一。2012年末中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，化解產(chǎn)能過(guò)剩的原則是“尊重規(guī)律、分業(yè)施策、多管齊下、標(biāo)本兼治”。新一屆中央政府也將化解產(chǎn)能過(guò)剩作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的

18、重點(diǎn)工作?；猱a(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制應(yīng)包括以下幾個(gè)方面： </p><p>　?。ㄒ唬┲匾暿袌?chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié) </p><p>　　產(chǎn)能過(guò)剩是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正?，F(xiàn)象，因此化解產(chǎn)能過(guò)剩更多地依賴市場(chǎng)手段，需要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用。一是價(jià)格手段，通過(guò)價(jià)格下調(diào)增加總需求，從而消化部分產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題；二是擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，對(duì)于存在比較成本優(yōu)勢(shì)的行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，可以通過(guò)擴(kuò)大出口、海外投資等手段轉(zhuǎn)移消化部分產(chǎn)能。三

19、是持續(xù)虧損的行業(yè)，沉沒(méi)成本比較低或者沉沒(méi)成本逼近可變成本的企業(yè)會(huì)選擇退出，這樣可以減少產(chǎn)能，從而緩解產(chǎn)能過(guò)剩。四是對(duì)于結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，相關(guān)企業(yè)會(huì)研究市場(chǎng)需求特點(diǎn)，加大研發(fā)力度，提高技術(shù)改造和升級(jí)，增加高端產(chǎn)品供給能力，從而解決低端產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。 </p><p>　?。ǘ┺D(zhuǎn)變政府干預(yù)方式 </p><p>　　由于存在信息不對(duì)稱和政府失靈，政府應(yīng)該充分尊重產(chǎn)能過(guò)剩的內(nèi)在規(guī)律，轉(zhuǎn)變

20、傳統(tǒng)的干預(yù)方式。一是根據(jù)2003年中共十六屆三中全會(huì)發(fā)布《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》精神，充分尊重企業(yè)投資決策權(quán)，尊重金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的融資選擇權(quán)，只要不存在環(huán)保、安全、壟斷等危害社會(huì)利益問(wèn)題，政府部門不要進(jìn)行過(guò)多的投資管制和審批干預(yù)；二是強(qiáng)化服務(wù)職能，改進(jìn)有關(guān)統(tǒng)計(jì)工作，定期發(fā)布產(chǎn)能利用率、市場(chǎng)供求信息、價(jià)格波動(dòng)、盈利水平、投資規(guī)模、信貸總量等公共信息服務(wù)，提示行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)理性的決策行為。三

21、是為解決外部性和市場(chǎng)失靈問(wèn)題，政府部門應(yīng)更多地采用經(jīng)濟(jì)手段，加快資源稅改革、加快征收環(huán)保稅，制定和執(zhí)行適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量技術(shù)、能耗水耗、環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)等干預(yù)措施，促使企業(yè)成本內(nèi)部化。 </p><p>　?。ㄈ┘涌旖?jīng)濟(jì)體制改革 </p><p>　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期，部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩屬于體制性產(chǎn)能過(guò)剩。為了化解體制性產(chǎn)能過(guò)剩，需要多管齊下，加快財(cái)稅改革、土地制度改革、環(huán)保體制改革等。財(cái)政體制

22、改革方面，應(yīng)理順中央與地方的利益分配機(jī)制，改革以考核GDP增長(zhǎng)為重點(diǎn)的政府官員晉升體制，消除地方政府對(duì)企業(yè)投資的補(bǔ)貼動(dòng)機(jī)。土地制度改革方面，明晰土地產(chǎn)權(quán)，理順土地市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制，從根本上杜絕地方政府通過(guò)低價(jià)供地為企業(yè)提供補(bǔ)貼。環(huán)保制度改革方面，制定長(zhǎng)期穩(wěn)定和嚴(yán)格的環(huán)境政策，提高環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行力度，防止地方政府犧牲環(huán)境以吸引資本引入。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b>&l

23、t;/p><p>　　[1] 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，http：//www.stats.gov.cn/tjdt/gjtjjdt/t20130716_402911613.htm. </p><p>　　[2] http：//politics.people.com.cn/n/2012/1217/c1024-19913897.html. </p><p>　　[3] 王政，左婭.產(chǎn)能

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26、　[8] http：//www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11294132/n12858387/15554874.html. </p><p>　　[9] 尚福林.在2013年上半年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會(huì)議暨經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)分析（電視電話）會(huì)議上的講話[Z].銀監(jiān)會(huì)通報(bào)，第17期. </p><p>　　[10] 顧宗勤.中國(guó)重點(diǎn)化工行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩分析[

27、J].化學(xué)工業(yè)，2013，（5）. </p><p>　　[11] 劉菊花，王敏.年年淘汰年年過(guò)剩，產(chǎn)能過(guò)剩該如何破解[N].新華每日電訊，2013-07-28. </p><p>　　[責(zé)任編輯 陳麗敏] </p><p>　　收稿日期：2013-08-06 </p><p>　　作者簡(jiǎn)介：張明哲（1983-），男，河南鎮(zhèn)平人，博士，從事產(chǎn)