國有資本人格化研究.pdf

1、中南大學(xué)博士學(xué)位論文國有資本人格化研究姓名：陳偉申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：管理科學(xué)與工程指導(dǎo)教師：岳意定20071201博士學(xué)位論文 摘要( 2 ) 提出了準(zhǔn)職務(wù)所有權(quán)的概念。資本化人格意志的傳導(dǎo)以資本化人格意志已經(jīng)生成為前提，而資本化人格意志的生成必須具備一定的經(jīng)濟(jì)條件，這些條件只能建立在權(quán)益資本的人身所有權(quán)基礎(chǔ)之上。本文的研究表明，權(quán)益資本的公共所有是一種社會(huì)成員的非人身所有權(quán)。借鑒準(zhǔn)地租和職務(wù)權(quán)利兩個(gè)概念，本文將這種非人身所有權(quán)稱為

2、準(zhǔn)職務(wù)所有權(quán)。這神權(quán)利可以量化到準(zhǔn)職務(wù)資格上，而不能量化為人身權(quán)利。準(zhǔn)職務(wù)所有權(quán)概念的提出，為解析國有資本人格化難題提供了一把鑰匙。它可以解析建立在國有權(quán)益資本所有權(quán)基礎(chǔ)之上的國有企業(yè)為什么不能實(shí)現(xiàn)資本入格化，可以解析學(xué)者們將國有資本難以人格化的原因歸咎于國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模大、管理層次多、委托代理鏈條長等因子而沒有抓住最本質(zhì)因素，也可以解析本文提出以國有民營的方式實(shí)現(xiàn)國有資本入格化構(gòu)想的內(nèi)在邏輯。( 3 ) 從歷史與邏輯相統(tǒng)一的角度對(duì)我國國有

3、資本人格化實(shí)踐探索進(jìn)行批判性的總結(jié)。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形態(tài)上，由于國有資本的資本化人格主體無法形成，權(quán)益資本所有者的人格意志難以得到有效傳導(dǎo)，國有資本人格出現(xiàn)了弱化現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，無論是循著管理學(xué)派的實(shí)踐探索，還是循著產(chǎn)權(quán)學(xué)派的實(shí)踐探索，都未能塑造出國有資本的資本化人格主體。因而，國有資本人格化的目標(biāo)沒有能得到有效的實(shí)現(xiàn)，并以案例佐證國有資本人格化在改革探索中出現(xiàn)異化的事實(shí)。實(shí)現(xiàn)國有資本人格化是一個(gè)非常重要而又沒有完全解決的課題。(

4、 4 ) 提比了以國有民營的方式實(shí)現(xiàn)國有資本人格化的構(gòu)想。本文在吸收已有研究成果的基礎(chǔ)之上，提出了以國有民營的方式實(shí)現(xiàn)國有資本人格化的構(gòu)想：將國有資本由權(quán)益資本改造為債權(quán)資本或優(yōu)先股資本，從社會(huì)上引入權(quán)益資本所有者，并將其塑造成資本化的人格主體。政府對(duì)企業(yè)直接經(jīng)營管理轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)資本運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)損失控制在權(quán)益資本的范圍之內(nèi)。同時(shí)，以政府對(duì)資本的所有權(quán)為基礎(chǔ)，以政府收購為手段，將國有資本的訴求輸入權(quán)益資本所有者的目標(biāo)函數(shù)。