“極化陷阱”之跡的破解——技術(shù)空間擴散的內(nèi)在機制研究.pdf

1、當(dāng)技術(shù)形成和穩(wěn)定之后，技術(shù)擴散成為提高經(jīng)濟實體質(zhì)量和提升經(jīng)濟發(fā)展速度的重要力量。當(dāng)前對技術(shù)擴散的研究呈現(xiàn)三點不足:一是，缺乏較為系統(tǒng)的分析框架，多以單一的成本論或收益論為主，而將成本約束和收益驅(qū)動相結(jié)合進(jìn)行研究的視角較少;二是以時間擴散為主，空間擴散的研究較為薄弱，而且空間擴散仍然以純地理學(xué)研究為主，經(jīng)濟學(xué)視角的分析不足;三是更多關(guān)注國際技術(shù)擴散，這主要與我國對外開放的政策密切相關(guān)，但國內(nèi)不同區(qū)域之間的技術(shù)擴散得不到應(yīng)有重視。然而，中國

2、經(jīng)濟發(fā)展中的兩個背景性因素值得關(guān)注。一是，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，發(fā)展模式由單純的向外引進(jìn)為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變。我國開始由單純重視對引進(jìn)數(shù)量的考查逐步轉(zhuǎn)為對引進(jìn)質(zhì)量的考察進(jìn)而高度重視國內(nèi)自身科研能力與技術(shù)實力的培育、推廣與共享等;二是近年來，不同區(qū)域經(jīng)濟差距的加大成為社會和諧發(fā)展的巨大障礙。大量的實證研究已經(jīng)顯示，技術(shù)對區(qū)域經(jīng)濟增長差異的貢獻(xiàn)達(dá)到60％以上，因此，從區(qū)域技術(shù)擴散視角來認(rèn)識和研究不同區(qū)域的發(fā)展差異具有較高理論意義和現(xiàn)實意義。<

3、br>　　本論文從因素論角度來解構(gòu)技術(shù)空間擴散的內(nèi)在機制，認(rèn)為空間距離、技術(shù)勢差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系對技術(shù)空間擴散具有不同的作用機理，這些因素的內(nèi)在組合決定了技術(shù)空間擴散特征和模式。論文共分七章。第一章為導(dǎo)論，主要內(nèi)容包括選題研究意義、相關(guān)概念界定、國內(nèi)外研究狀況、研究方法、結(jié)構(gòu)安排和可能的創(chuàng)新點與不足。這一章對全文起著設(shè)計和總攬的作用。第二章為問題的提出。論文認(rèn)為經(jīng)濟增長中出現(xiàn)的經(jīng)濟極化過度而對周邊區(qū)域擴散不足的現(xiàn)象形成了“極化陷阱”。在增長極

4、階段，這是由落后地區(qū)的低要素價格和先進(jìn)地區(qū)高產(chǎn)品價格的共同力量決定。理論上分析，由于創(chuàng)新極階段能夠通過技術(shù)的內(nèi)在特性保證先進(jìn)區(qū)域和落后區(qū)域之間的區(qū)域互動和產(chǎn)業(yè)互動，可能形成有效的補償機制，減弱“極化陷阱”的單一極化作用。然而，對我國的實證分析顯示，我國在創(chuàng)新極階段仍然存在著核心區(qū)域的技術(shù)極化過度，對周邊區(qū)域技術(shù)擴散不足的“極化陷阱”之謎。“極化陷阱”之謎的識別必須具備兩個標(biāo)準(zhǔn):一是技術(shù)極化已經(jīng)成熟，具有進(jìn)行擴散的創(chuàng)新極化空間;二是，技術(shù)

5、擴散嚴(yán)重不足，制約周邊區(qū)域發(fā)展。對我國的實證檢驗顯示，我國已出現(xiàn)京津冀單核創(chuàng)新極化空間、(泛)珠三角雙核創(chuàng)新極化空間和長三角三核創(chuàng)新極化空間。整體上看，這三大創(chuàng)新極化空間中的技術(shù)擴散嚴(yán)重不足，且技術(shù)擴散強度存在一定的差異，京津冀和(泛)珠三角周邊都出現(xiàn)了“創(chuàng)新飛地”或“創(chuàng)新空洞化”(1)。為什么會出現(xiàn)這種現(xiàn)象？這種現(xiàn)象生成的內(nèi)在機制如何？這正是本文提出的謎團，也是全文的分析起點。第三章主要從空間擴散的角度來考察極化陷阱之謎的影響因素。影

6、響技術(shù)空間擴散的因素十分復(fù)雜，但主要分為內(nèi)生性因素和外生性因素兩大類。內(nèi)生性因素包括空間距離、技術(shù)勢差、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系三種，外生性因素主要是政府力量。第四章考察空間距離對技術(shù)擴散的作用機制。當(dāng)存在適當(dāng)?shù)募夹g(shù)勢差與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，并且這兩個條件保持穩(wěn)定時，空間距離與技術(shù)擴散呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。而考慮綜合技術(shù)勢差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的技術(shù)承接能力時，空間距離與技術(shù)擴散可能呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系，即包含技術(shù)勢差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的技術(shù)承接能力將對空間距離形成替代關(guān)系，使空間距離

7、與技術(shù)擴散的聯(lián)系不再緊密。第五章考察技術(shù)勢差對空間擴散的作用機制。技術(shù)梯度與技術(shù)梯階的多種組合將決定著技術(shù)勢差的動態(tài)變化;同時循環(huán)累積效應(yīng)對技術(shù)勢差的影響使得技術(shù)勢差可能發(fā)散也可能收斂，這取決于技術(shù)梯度、技術(shù)梯階、技術(shù)資本等特性要素的綜合影響。第六章考察產(chǎn)業(yè)聯(lián)系對空間擴散的作用機制。以區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工為基礎(chǔ)的橫向經(jīng)濟聯(lián)系和以投入產(chǎn)出為基礎(chǔ)的縱向技術(shù)聯(lián)系共同對技術(shù)擴散發(fā)生作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同化以及投入產(chǎn)出聯(lián)系的缺失都會對技術(shù)的空間擴散形成制約

8、。
　　同時，由于空間距離、技術(shù)勢差和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系三種機制的內(nèi)在特點，使這三種機制之間形成了一種內(nèi)在的運動態(tài)勢:空間距離建立在交通成本、交易成本和時間成本等成本基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)了典型的成本約束;技術(shù)勢差建立在技術(shù)規(guī)模報酬遞增和循環(huán)累積基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)了典型的技術(shù)規(guī)模優(yōu)勢;產(chǎn)業(yè)聯(lián)系建立在區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工和投入產(chǎn)出聯(lián)系基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)了典型的技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢。這三個要素之間的互補與替代關(guān)系體現(xiàn)了技術(shù)在成本約束與利潤驅(qū)動條件下的空間運動過程。第七章提出促

9、進(jìn)技術(shù)空間擴散的政策選擇。這不僅是從外生性因素角度對技術(shù)空間擴散的作用機制進(jìn)行分析，也是文章的結(jié)題部分。
　　論文的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)為以下三個方面。第一，論文從極化與擴散之間的聯(lián)系入手，首次提出了“極化陷阱”的概念，并對此作了較為清晰的界定。同時論文明確區(qū)分了經(jīng)濟極化中的增長極階段和創(chuàng)新極階段，并指出創(chuàng)新極背景下的極化過度和擴散不足并存構(gòu)成了“極化陷阱”之謎的內(nèi)涵。這既使選題視角具有新意，也形成了論文分析的起點。第二，從因素論角度來

10、發(fā)掘技術(shù)空間擴散的內(nèi)在機制，并提出了成本-收益相結(jié)合的復(fù)式框架。從理論的高度對不同因素影響技術(shù)空間擴散的內(nèi)在機制進(jìn)行了深入的分析。特別是在技術(shù)勢差影響技術(shù)空間擴散的研究中，指出技術(shù)梯階和技術(shù)梯度的主要差異，并將這兩個概念與技術(shù)勢差相結(jié)合來研究技術(shù)勢差對技術(shù)空間擴散的內(nèi)在機制，在作者目前所閱覽的相關(guān)中英文文獻(xiàn)中，這種嘗試尚屬首次。第三，論文的研究目標(biāo)具有一定的創(chuàng)新性。論文選擇了以技術(shù)問題來詮釋區(qū)域問題的模式，將區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展作為論文研究目標(biāo)