我國(guó)私募基金發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)范與監(jiān)管問(wèn)題研究.pdf

1、分類號(hào) 密級(jí) UDC 學(xué) 位 論 文 我國(guó)私募基金發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)范與監(jiān)管問(wèn)題研究 （題名和副題名） 楊文鵬 楊文鵬 （作者姓名） 指導(dǎo)教師姓名 周宗放 周宗放 教授 教授 電子科技大學(xué) 電子科技大學(xué)

2、成都 成都 （職務(wù)、職稱、學(xué)位、單位名稱及地址） 申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別 碩士 碩士 專業(yè)名稱 工商管理（ 工商管理（MBA） 論文提交日期 2008.11.25 論文答辯日期 2008.12.4 學(xué)位授予單位和日期 電子科技大學(xué) 電子科技大學(xué) 答辯委員會(huì)主席 評(píng)閱人 2008 年

3、 月 日 注 1 注明《國(guó)際十進(jìn)分類法 UDC》的類號(hào) 摘 要 I 摘 要 我國(guó)的私募基金主要產(chǎn)生于 20 世紀(jì) 90 年代。雖然發(fā)展迅速并形成了一定的規(guī)模，但由于缺乏相應(yīng)的法律地位和政策性支持，其運(yùn)行和發(fā)展始終以地下或半地下的方式進(jìn)行。隨著中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展和各項(xiàng)改革的深入，要求將其合法化的呼聲也越來(lái)越高。作為中國(guó)資本市場(chǎng)自發(fā)形成的產(chǎn)物，其從地下走到陽(yáng)光是一種歷史必然，合法規(guī)范地發(fā)展私募基金不僅可以降低交易成本、防范金融

4、風(fēng)險(xiǎn)，而且必將對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要的促進(jìn)作用。所以，我們必須充分借鑒國(guó)外私募基金發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，深入研究我國(guó)私募基金發(fā)展的背景條件，立足于我國(guó)國(guó)情，結(jié)合己有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)私募基金的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)地分析。 本文正是在前人已取得的理論成果上，通過(guò)對(duì)我國(guó)“私募基金”的發(fā)展進(jìn)程、產(chǎn)生原因、當(dāng)前存在的問(wèn)題及其成因作廣泛深入的研究，并在借鑒海外發(fā)展私募基金的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，提出了解決我國(guó)私募基金當(dāng)前存在問(wèn)題的根本出路在于制度建設(shè)、強(qiáng)