具有混合關(guān)聯(lián)信息的風(fēng)險因素識別方法及其應(yīng)用研究.pdf

1、社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改變和生產(chǎn)、信息技術(shù)手段的提高以及企業(yè)規(guī)模的不斷擴大誘使各種不確定因素的出現(xiàn)，導(dǎo)致企業(yè)面臨的風(fēng)險因素日益增多。對風(fēng)險處理不當(dāng)，往往會給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟損失。企業(yè)風(fēng)險涉及生產(chǎn)經(jīng)營的每一個方面，如新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品市場的開發(fā)及管理的各個環(huán)節(jié)；從企業(yè)誕生到結(jié)束的整個生命周期里都存在，也就是說風(fēng)險始終圍繞著企業(yè)的生存空間和延續(xù)的時間。因此，企業(yè)逐漸認(rèn)識到進行風(fēng)險管理的必要性和迫切性。風(fēng)險識別作為風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和前提，其目的之一是為

2、了便于實施風(fēng)險管理過程中的風(fēng)險衡量；目的之二是為了選擇最佳的風(fēng)險處理方案。風(fēng)險因素識別方法是風(fēng)險識別工作的理論指導(dǎo)，其主要任務(wù)在于識別出企業(yè)潛在的各種風(fēng)險因素，并進一步對風(fēng)險因素進行排序與歸類，以便企業(yè)決策者根據(jù)識別結(jié)果采取有效的措施控制風(fēng)險。因此，對風(fēng)險因素識別方法進行研究是十分必要的。
　　 本文著重對風(fēng)險因素識別框架以及風(fēng)險因素識別方法進行了研究，研究的目的和意義在于：首先，拓展了風(fēng)險因素識別的概念以有效支持企業(yè)的風(fēng)險因素

3、識別；其次，從理論上給出了風(fēng)險因素識別框架，以指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險因素識別的實踐工作：然后，給出了具有混合關(guān)聯(lián)信息的風(fēng)險因素識別方法，以便對風(fēng)險因素進行排序與歸類；最后，給出風(fēng)險因素識別的實例分析，為所提框架及方法的應(yīng)用進行了說明。
　　 本論文主要完成了以下三方面的研究工作：
　　 (1)對風(fēng)險因素識別的相關(guān)概念進行了界定并提出了風(fēng)險因素識別框架。在給出風(fēng)險因素識別的一般性定義的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了風(fēng)險因素識別框架，為企業(yè)風(fēng)險因素識

4、別實踐工作的開展提供了良好的指導(dǎo)作用。
　　 (2)提出了一種具有混合關(guān)聯(lián)信息的風(fēng)險因素識別方法?？紤]到專家評價偏好的不同，給出不同形式不同粒度的評價信息，以便專家能夠準(zhǔn)確地判斷風(fēng)險因素之間的關(guān)聯(lián)，從而對風(fēng)險因素進行排序與歸類，識別出核心風(fēng)險因素、原因風(fēng)險因素以及結(jié)果風(fēng)險因素，在此基礎(chǔ)上結(jié)合風(fēng)險因素識別結(jié)果給出相應(yīng)的策略以供企業(yè)決策者參考。
　　 (3)給出了風(fēng)險因素識別的實例分析。以一家大型建筑企業(yè)在動態(tài)聯(lián)盟組建期的風(fēng)