iso14001環(huán)境管理體系審核培訓教材

1、Quality & Satisfy,深圳德信誠經(jīng)濟咨詢有限公司,公司地址：東莞市長安鎮(zhèn)長安圖書館左側(cè)電梯四樓 郵政編碼:523850聯(lián)系人： 馬小姐 qq： 1425983954http：//www.bz01.com E-MAIL：bz01@bz01.com

2、 TEL: 0769 – 85092880 18925882157 FAX: 0769-89026070,OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系內(nèi)審員培訓教材,課程介紹,課程目標：通過培訓，了解OHSMS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會審核會審核文件會制定審核計劃會編制檢查表會收集客觀證據(jù)會編寫不符合報告會進行總體評價會編寫審核報告會跟蹤糾正措施會主持首、末次

3、會議,主要內(nèi)容-1,OHSAS18001標準回顧審核概論 －基本定義審核準備 －明確審核目的 －文件審核 －確定審核范圍 －制定審核計劃 －組成審核組 －編制檢查表,主 要 內(nèi) 容-2,現(xiàn)場審核 －召開首次會議 －現(xiàn)場審核 －確定不符合項和編寫 不符合報告－審核結(jié)果綜合分析－末次會議－糾正

4、措施及跟蹤,學習要求,積極參與培訓全過程上課時將手機、BP機關(guān)閉上課時不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓無關(guān)的活動課堂內(nèi)禁止吸煙,第一部分,OHSAS18001:1999 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范標準回顧,第二部分,審 核 概 論,基本定義（1）,審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程

5、的結(jié)果呈報委托方；委托方：委托進行審核的組織；受審核方：受審核的組織；主題事項：特定的OHS活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息,基本定義（2）,審核組：受委派承擔審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習審核員；環(huán)境審核組長：具備主持與從事OHS審核資格的人員；OHS審核員：具備從事OHS審核資格的人員；技術(shù)專家：為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員,基本定義（3）,審核準則：審

6、核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述；審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；,基本定義（4）,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審

7、核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證：由獲得認可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證機構(gòu)依據(jù)審核準則，對受審核方的OHSMS通過實施審核及認證評定，確認受審核方OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標志的過程。,基本定義（5）,認可：由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準則與程序，對某一團體或個人具有從事特定任務的能力給予正式承認。認可機構(gòu)：具有國家授權(quán)從事資格認可的權(quán)威機構(gòu)。職業(yè)安全衛(wèi)

8、生管理體系認證機構(gòu)：認證機構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準和體系所要求的其它輔助文件對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進行認證的第三方機構(gòu)（即與受審核方無任何利益關(guān)系的機構(gòu)）。,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核,一種管理手段；系統(tǒng)化、文件化客觀、公正性規(guī)定的準則,審核準則,OHSAS18001標準職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊、程序文件及其它相關(guān)OHS管理體系文件（內(nèi)部OHS管理法規(guī)）適用于組織的OHS法律、法規(guī)和其它

9、要求（OHS方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）,,審核的類型,內(nèi)審 第一方審核審核 第二方審核 外審 第三方審核,,,,內(nèi)審和外審的相同點,,內(nèi)審和外審的區(qū)別,項目 內(nèi) 審 外 審,OHSMS審核要求,具備了關(guān)于審核主題事項的充足適用的信息資料；具備

10、了開展審核活動所需的充足資源;能取得受審核方的充分合作；,OHSMS內(nèi)部審核程序-1,審核啟動審核準備明確審核目的、范圍組成審核組文件審核制定審核計劃制定審核檢查表通知現(xiàn)場審核首次會議,OHSMS內(nèi)部審核程序-2,現(xiàn)場收集證據(jù)審核組小結(jié)與OHSMR溝通末次會議不符合跟蹤驗證原因分析糾正預防措施擬訂及實施評價和驗證結(jié)束,N

11、 Y N N Y

12、 N Y職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證流程圖,委托方或受審核方書面申請,,申請受理、評審,,不受理,,委托方或受審核方書面申請,任命審核組長、組建審核組,,第

13、一階段審核,,限期糾正,,第二階段審核,,不推薦注冊,,對糾正措施的跟蹤驗證,,編制和提交審核報告,,認證評定,,不予注冊,,頒發(fā)認證證書,,證后監(jiān)督審核,,暫停、撤銷或注銷,期滿復評換證,,撤銷或注銷,,第三部分,審 核 準 備,審核準備－明確審核目的,典型的審核目的有：確定受審核方的OHSMS和OHSMS審核準則的符合性；驗證受審核方的OHSMS是否得到正確的實施和保持；識別受審核方OHSMS具有潛在改進機會的領(lǐng)域；

14、確定體系的充分性、適用性和有效性；,審核準備－確定審核范圍,內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍確定審核范圍時應考慮以下幾個因素： －組織的管理權(quán)限 －組織的活動區(qū)域 －組織的現(xiàn)場區(qū)域不包括組織的產(chǎn)品和服務,審核范圍示例,位于廣東省江門市育新大道15號的廣東省長江集團新發(fā)材料有限公司在生產(chǎn)通訊用電纜及相關(guān)活動方面中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝陽區(qū)萬花西里17號工業(yè)與 民用建筑

15、及相關(guān)活動,審核準備－組成審核組,內(nèi)審由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；內(nèi)審員經(jīng)過培訓和資格認可，具有相應的能力應考慮公正、客觀、獨立的原則組成審核組人數(shù)與工作量相匹配,審核準備－文件審核（1）,文件審核的目的 ?了解受審核方的OHSMS文件（主要是手冊）能否滿足申請認證的OHSMS標準的要求，即文件的符合性。 ?通過對OHSMS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的OHSMS情況，以便進行準備階段的其它工作。,

16、審核準備－文件審核（2）,第三方審核時需提交的文件 －手冊、程序文件 －背景資料： OHS預評價報告、OHS“三同時”報告、OHS監(jiān)測記錄、OHS獎懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、法律法規(guī)清單等。 －內(nèi)審結(jié)果及不符合項的糾正情況 －管理評審報告等,文件審核－文件體系審核,了解組織OHSMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；OHSMS文件是否能夠覆蓋并滿足標準的17個要素的

17、全部管理要求，不應回避或遺漏；OHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份OHSMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標準要求；OHSMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；,文件審核－文件體系審核,OHSMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；OHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；OHSMS文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制；審查

18、OHSMS運行的重要資料（OHS危害危險清單、不可接受危險清單、法律法規(guī)清單、目標指標及方案、內(nèi)審報告、管理評審報告）,文件審核－環(huán)境管理手冊審核,手冊是否簡要描述了OHSMS的17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系；在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑；是否闡明組織的OHS方針；是否明確OHSMS各個職能與層次的組織機構(gòu)與職責；是否清晰描述了OHSMS文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系；是否提供了危害危險清單，法律法規(guī)清

19、單，目標、指標和管理方案等重要信息和體系運行結(jié)果的途徑；是否闡明了體系的依據(jù)標準和體系建立實施范圍；,文件審核的結(jié)論,一、合格二、局部不合格，尚需修改，應指明需修改之處；,審核計劃內(nèi)容,審核目的與范圍； 審核準則；受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱；受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中應予重點審核的要素；受審核方OHSMS中有待審核的要素和程序；進行審核活動的預定起止日期；審核組成員名單；與受審核方管理者舉行會

20、議的日程表；,審核計劃舉例（1）,,審核時間：1997年3月17日－18日 審核組長：劉 恒審核組成員：第一小組：劉 恒，鄭 梅 第二小組：張 辰，彭曉艷審核依據(jù)： 審核目的： 審核范圍：擬制： 批準： 編號：,審核計劃舉例（2）,審核準備－編制檢查表（1

21、）,定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容 A、列出審核項目和要點（look at），確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題 B、明確審核步驟和方法（look for），進行抽樣量的設(shè)計，主要解決一個“怎么查”問題,審核準備－編制檢查表（2）,審核員保持明確的審核目標，思路清晰保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復和不必要的工作量使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨

22、意性和盲目性保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性樹立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔,審核準備－編制檢查表（3）,使用檢查表的注意事項：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；,檢查表的四要素,查什么找誰查去哪查怎么查,編制檢查表考慮要素,周密地編制檢查表應考慮：適用的法律法規(guī)和其

23、他要求；OHSMS文件要求；以前的審核結(jié)果；已知的OHS危害危險；該部門的要求和活動的主流；審核員的經(jīng)驗,檢查表示例一,：,檢查表示例一（續(xù)）,第四部分,現(xiàn) 場 審 核,實施審核,召開首次會議 由審核組長主持，標志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導、受審核部門人員及陪同人員。,首次會議內(nèi)容,向受審核方管理者介紹審核組成員；確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；簡要介紹審核

24、中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道；確認已具備審核組所需的資源與條件；確認末次會議的日期和時間；促進受審核方積極參與；,首次會議的要求,由審核組長主持時間控制在30分鐘,內(nèi)審可適當縮短要保持嚴肅、認真、高效的會議氣氛領(lǐng)導講話應簡明扼要,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

25、,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,實施審核－現(xiàn)場審核方式,自上而下和自下而上的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍艘晕ｋU因素為主線的審核方式按部門和按要素審核,自上而下審核,消防設(shè)施管理,,,各部門、車間滅火器材配置和定位情況,部門消防器材定位圖，抽樣,,,安全處,部門,車間,查證滅火器是否定位,正向?qū)徍?,,文件要求,實施情況,,危害辨識,4.3.1,,4.3.3,,4.3.4,運行控制,,4.5.

26、1,,4.5.2,4.3.4,危險因素為主線,重大危險因素是否已識別評價出來,如何做的?重大因素如何進行控制策劃,是否全面?目標指標有嗎？方案設(shè)定嗎，適用嗎？管理職責落實嗎，人員教育嗎？有關(guān)運行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？內(nèi)審提出意見嗎？,部門和要素審核,按要素審核優(yōu)點： 目標集中，更易體現(xiàn)與體系標準或文件的符合性缺點： 效率較低，因此路線安排要合理,按部門審核優(yōu)點：

27、 路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔輕，審核效率高，對審核員要求較高缺點： 容易遺漏某些要素，目標不夠集中,實施審核－審核方法,提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察,審核技巧,善于提問注意傾聽仔細觀察做好記錄善于追蹤驗證注意安全,合理的進行抽樣,要做到隨機抽樣；抽樣要有一定的數(shù)量（2～12個）；要分層抽樣；要合理策劃，分布均勻；要做到親自抽樣。,審核活動的控制,合理地選擇樣本要注意體系中存

28、在的問題注意相關(guān)結(jié)果控制審核氣氛,實施審核－不符合,－不符合定義：不符合即“ 沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準則 －嚴重不符合： ?體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ?區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； ?造成嚴重的工傷事故； 一一般不符合： ?對滿足OHSMS要素或體系文件

29、的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 ?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。,審核結(jié)果控制--不符合項,必須以客觀事實為基礎(chǔ)；必須以審核準則為依據(jù)；對產(chǎn)生的不符合的原因進行分析，找出體系中的問題；審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認不符合項,不符合表現(xiàn)形式,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未達到OHSAS18001標準的要求；職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實施不符合文件的規(guī)定；體系運行結(jié)果未

30、達到計劃的目標、指標；體系運行的環(huán)境表現(xiàn)未達到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定,不符合事實描述要求,事實的準確觀察 （判斷）在哪里發(fā)現(xiàn) （地點）發(fā)現(xiàn)了什么 （事實）為什么不合格 （原因）誰在場 （職位）采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）利于的改進 （幫助）,不符合事實描述示例一,在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在

31、亂寫亂畫的現(xiàn)象 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求,不符合事實描述示例二,在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機械課使用的HSMP-01-11《機械設(shè)備安全管理程序》的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求,實施審核－不符合報告,,化驗室在推行ISO14001環(huán)境管理體系時，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進行處理，后來化驗室由于實驗的需要，

32、使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。,,涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進在儲存和使用中的安全，但當你到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，由于預期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。,,黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運轉(zhuǎn)正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。,,某工廠的調(diào)漆室，有機溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦

33、公室的風扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險評價清單時，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。,,在某廠甲苯儲槽區(qū)，供應原料的“虎克”公司的槽車司機正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問司機小趙，小趙告訴你他不知道有這個規(guī)定，也不知道接地線放在何處。,你到重油儲存區(qū)進行審核時發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應急響應條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。,

34、,MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進行日常管理，避免破損或遺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場觀察時卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認。,,實施審核－審核結(jié)果綜合分析,① OHSMS文件的完整性和可操作性； ② OHSMS體系的實施 ③ OHSMS體系運行的有效性 ?OHS方針是否得到貫徹； ?OHS目標、指標和方案是否得到落實； ?是否嚴格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；

35、 ?整體OHS行為是否得到持續(xù)改善； ?員工的安全意識是否得到了提高； ?相關(guān)方對體系的評價如何； ④ OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢,實施審核－末次會議,主要內(nèi)容：再一次確認審核范圍，重申審核目的和準則；報告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項的糾正措施要求；注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求；保密承諾；感謝。,審核報告,受審核方和委托方的名稱；商定的審核目的和范圍；商定的審核準則；進行審核的（起止

36、）日期和審核含蓋的日期；審核組成員名單；參與審核的受審核方代表名單；審核報告分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；審核結(jié)論,典型的審核結(jié)論,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準則情況；體系是否得到了正確的實施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的持續(xù)適用性與有效性；,第五部分,糾正措施及跟蹤,實施審核－糾正措施及跟蹤,糾正措施的跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認不合格項；審核

37、人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求；受審核方簽字認可不合格項，并提出糾正措施計劃；審核人員評價認可；受審核方實施和完成糾正措施；審核人員對糾正措施完成情況進行驗證；審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷；全過程作好記錄。,1、促使受審核方認真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進一步完善環(huán)境管理，創(chuàng)造良好的體系運行條件。2、使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上問號，為審核組的審核結(jié)

38、論提供依據(jù)。3、通過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系完善內(nèi)部運行機制。,糾正措施跟蹤的目的,1、所有發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須采取糾正措施，內(nèi)審員應進行跟蹤驗證，確保其得以關(guān)閉。2、可采用的糾正措施跟蹤驗證方式現(xiàn)場驗證－嚴重不符合資料驗證－一般不符合下次內(nèi)審復查－短期內(nèi)無法完成而又制訂了糾正措施計劃的不符合項,糾正措施跟蹤的原則,糾正措施跟蹤的原則（續(xù)）,3、糾正措施完成期限嚴重不符合項一般在三個月內(nèi)完

39、成，審核員在此時間內(nèi)予以驗證。一般不符合項一般在一個月內(nèi)完成糾正措施驗證。程度輕微的一般不符合項并在現(xiàn)場審核期間立即糾正的，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合報告中注明完成情況。,審核員的責任確定不符合項；提出糾正措施要求和實施完成期限；為糾正預防措施提出改進的建議；進行糾正措施的跟蹤驗證；受審核方的責任確認不符合項；分析不符合項的原因；制定和實施糾正措施；檢查完成糾正措施情況，作好記錄；

40、及時向?qū)徍私M提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料。,審核雙方在糾正措施跟蹤上的責任,1、原因分析方面受審核方針對不符合進行的原因分析是否確切找到問題的根源，而非避重就輕或浮于表面；2、措施制定方面糾正措施是否具備可行性及合理有效性；采取的糾正措施是否與不符合項嚴重程度相適應；糾正措施是否可以防患于未然；糾正措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生；,糾正措施的驗證,糾正措施的驗證（續(xù)）,實施及效果方面計劃是否按規(guī)定